西南证券股份有限公司
公司代码：600369 公司简称：西南证券
2022年年度报告摘要
第一节 重要提示
一、本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。
二、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
三、公司全体董事出席董事会会议。
四、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2022年度利润分配预案为：以公司截至2022年末总股本6,645,109,124股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税），实际分配现金利润为199,353,273.72元，占本年度归属于母公司股东净利润的比重为64.43%，本次分配后剩余未分配利润结转至下一年度。本预案尚需提交股东大会审议。
第二节 公司基本情况
一、公司简介
■
■
二、报告期公司主要业务简介
2022年是我国发展史上极为重要的一年。党的二十大胜利召开，描绘了全面建设社会主义现代化国家、以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴的宏伟蓝图。我国坚持稳中求进工作总基调，全面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，着力推动高质量发展，经济社会大局保持稳定，全面建设社会主义现代化国家新征程迈出坚实步伐。国家统计局数据显示，2022年我国国内生产总值突破120万亿元，达121.02万亿元，比上年增长3%，这是我国经济总量继2020年、2021年连续突破100万亿元、110万亿元之后，再次跃上新台阶。
2022年，我国资本市场改革持续深化，A股市场经受住严峻考验，交易所债市、期市保持总体平稳运行，全面实行股票发行注册制改革顺利推进，常态化退市格局基本形成，提高上市公司质量行动方案发布实施，投资者保护制度机制进一步健全，我国资本市场基础制度和法治体系更加完善。
2022年，上证指数收于3089.3点，较2021年末下跌550.5点，跌幅为15.1%；深证成指收于11016.0点，较2021年末下跌3841.4点，跌幅为25.9%。两市全年成交额224.5万亿元，同比减少13.0%。中国证券业协会数据显示，2022年证券行业140家证券公司全年实现营业收入3,949.73亿元，实现净利润1,423.01亿元。证券行业总资产为11.06万亿元，净资产为2.79万亿元，净资本为2.09万亿元，分别较上年末增长4.41%、8.52%、4.69%。
公司主要业务包括证券及期货经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务等。
公司经纪业务主要为接受客户委托，按其要求代理买卖证券并收取佣金。此外还包括金融产品销售、融资融券、股票质押、约定购回、股票期权、机构经纪、投资顾问、期货IB等业务。公司经纪业务以合规风控为前提，强调做深做实传统业务、坚持财富管理转型、不断提升员工业务创新能力，在系统建设、综合业务平台搭建、产品货架、渠道建设、资产规模、服务机构客户及高净值客户、智能投顾、互联网金融、网点优化、服务实体经济、投资者教育等方面均取得了长足发展。
公司投资银行业务主要为客户提供股权融资、债权融资，以及财务顾问等服务。公司投行业务延续精品投行发展模式，整体实力较强，业务较为均衡。
公司自营业务主要以自有资金及合法筹措的资金在资本市场进行主动性投资和量化投资等，投资品种主要包括权益类资产、固定收益类资产、另类投资资产以及衍生品等。公司自营业务综合平衡回报率与风险控制需求，以风险收益比作为投资决策的重要参考依据，根据市场情况适时调整各类资产投资规模，以期取得合理的投资收益。
公司资产管理业务是指公司作为资产管理人，接受客户财产委托，为客户提供投资管理服务。公司可为单个客户提供单一资产管理业务，为多个客户提供集合资产管理业务，为客户办理特定目的的专项资产管理业务，以及为外部资产管理机构开展资产管理业务提供投资顾问服务。按投向分，目前公司资产管理产品的种类涵盖债券、权益、混合、量化、现金管理、股票质押式回购、资产证券化等品种。
此外，公司亦有新三板业务、场外市场业务等，并通过子公司开展私募股权、直接股权投资、另类投资、跨境及海外融资等业务。
三、公司主要会计数据和财务指标
(一)近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
■
(二)报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
■
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
四、股东情况
(一)报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前10名股东情况
单位：股
■
(二)公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
■
(三)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
■
(四)报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况
□适用 √不适用
五、公司债券情况
√适用 □不适用
(一)公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位：元 币种：人民币
■
报告期内债券的付息兑付情况
■
报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
■
(二)公司近2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
第三节 重要事项
一、公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
2022年度，公司实现营业收入17.87亿元，同比减少42.29%；净利润3.06亿元，同比减少70.19%；归属于母公司股东的净利润3.09亿元，同比减少70.20%；加权平均净资产收益率1.23%，基本每股收益0.05元。
二、公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-010
西南证券股份有限公司
第九届监事会第十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十六次会议，于2023年4月28日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议由倪月敏监事会主席主持，会议的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：
一、审议通过《关于确认公司监事2022年度履职考核结果的议案》
本议案分3项表决，表决情况如下：
（一）倪月敏监事会主席履职考核事项
表决结果：[ 2 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本事项，倪月敏监事会主席回避本项表决。
（二）徐平监事履职考核事项
表决结果：[ 2 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本事项，徐平监事回避本项表决。
（三）严洁监事履职考核事项
表决结果：[ 2 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本事项，严洁监事回避本项表决。
综上，审议通过本议案。
二、审议通过《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过《关于公司2022年度财务决算报告的议案》
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、审议通过《关于公司2022年度利润分配预案的议案》
公司2022年度利润分配预案为：以公司截至2022年末总股本6,645,109,124股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税），实际分配现金利润为199,353,273.72元，占本年度归属于母公司股东净利润的比重为64.43%，本次分配后剩余未分配利润结转至下一年度。
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
五、审议通过《关于公司2022年年度报告的议案》
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
六、审议通过《关于公司2023年第一季度报告的议案》
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
七、审议通过《关于公司2022年度社会责任暨ESG报告的议案》
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
八、审议通过《关于公司2022年度合规报告的议案》
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
九、审议通过《关于公司2022年度风险评估报告的议案》
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
十、审议通过《关于公司2022年度内部控制评价报告的议案》
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
十一、审议通过《关于公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
本次会议同时听取了《公司2023年度经营计划》《公司2022年度日常关联交易执行情况及预计2023年度日常关联交易的报告》《公司关于2022年度廉洁从业管理情况的报告》《公司2022年度合规管理有效性评估商定程序专项报告》《关于西证国际投资有限公司和西证国际证券股份有限公司2022年以来相关工作情况的汇报》《公司2022年企业文化建设实践年度报告》《公司进一步巩固推进文化建设工作方案》。
特此公告
西南证券股份有限公司监事会
2023年4月29日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-012
西南证券股份有限公司
关于预计2023年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次日常关联交易预计事项尚需提交股东大会审议。
● 本次日常关联交易预计事项不会导致公司对关联方形成较大的依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2023年4月27日召开第九届董事会关联交易决策委员会第十一次会议，于2023年4月28日召开第九届董事会第二十七次会议，相继审议通过《关于公司2022年度日常关联交易执行情况及预计2023年度日常关联交易的议案》，其中吴坚董事长回避表决“预计与银华基金管理股份有限公司及其附属企业的交易”，韦思羽董事回避表决“预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及其相关企业的交易”，张刚董事回避表决“预计与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其相关企业的交易”。上述议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对该议案所涉及的相关事项回避表决。
公司独立董事对上述议案予以了事前认可，并发表如下独立意见：相关交易的定价遵循公允定价的原则，不存在损害公司及其中小股东利益的情况；相关业务有利于综合促进公司日常业务的运营，有利于公司的长远发展；相关关联交易不会影响公司的独立性，不会导致公司对关联方形成较大的依赖；相关议案的审议决策程序合法、合规；就公司预计的2023年度日常关联交易发表同意意见，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
公司董事会关联交易决策委员会对公司预计的2023年度日常关联交易事项发表同意意见，认为公司预计的2023年度日常关联交易的定价参考市场价格或行业惯例进行，客观公允，不存在损害公司及其中小股东利益的情况；上述交易将对公司日常业务起到积极的辅促作用，符合公司实际情况，有利于公司的长远发展，同意提交公司董事会审议。
（二）2022年度日常关联交易执行情况
2022年内，公司在股东大会通过的所预计日常关联交易范围内开展相关交易，交易公允且未给公司带来风险，亦不存在损害公司和股东利益的情形。执行情况如下：
1.发生收入
单位：万元
■
2.发生支出
单位：万元
■
3.其它（双向交易）
■
（三）2023年度预计日常关联交易情况
根据公司及所属全资及控股企业的日常业务开展等需要，并结合往年交易情况，预计2023年度内与关联方发生的日常关联交易如下：
（一）预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及其相关企业的交易
■
注：鉴于公司系以提供证券和金融产品交易及服务为主业的金融机构，证券市场情况及交易量难以预计，参照市场惯例，相关证券和金融产品交易及服务金额总体以实际发生数为准，下同。
（二）预计与公司其他5%以上股东及其相关企业的交易
■
（三）预计与其他关联方的交易
■
二、关联方及关联关系介绍
（一）重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及其相关企业
重庆渝富资本运营集团有限公司为公司控股股东，重庆渝富控股集团有限公司持有其100%股权，重庆渝富控股集团有限公司系重庆市属国有独资企业。重庆渝富资本运营集团有限公司成立于2004年2月，注册地重庆，注册资本100亿元，法定代表人马宝，经营范围为市政府授权范围内的资产收购、处置及相关产业投资，投资咨询，财务顾问，企业重组兼并顾问及代理，企业和资产托管（国家法律法规规定须取得前置审批的，在未取得审批前不得经营），公司董事韦思羽女士任其董事。重庆渝富控股集团有限公司成立于2016年08月，注册地重庆，注册资本168亿元，法定代表人胡际权，经营范围为利用自有资金从事投资业务、投资咨询（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款以及证券、期货等金融业务），资产管理，企业重组兼并咨询、策划。其相关企业包括因上述主体参控股、董监高人士任职引致的公司关联方。
（二）公司其他5%以上股东及其相关企业
重庆市城市建设投资（集团）有限公司、重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司为持有公司5%以上股份的股东，重庆市城市建设投资（集团）有限公司成立于1993年2月，注册地重庆，注册资本200亿元，法定代表人李明，经营范围为城市建设投资(不含金融及财政信用业务)。重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司成立于2005年11月，注册地重庆，注册资本20亿元，法定代表人李宁，经营范围为利用自有资金对江北嘴中央商务区开发项目进行投资，在市政府授权范围内进行土地储备整治，企业管理咨询服务，商务信息咨询服务等，公司董事张刚先生任其董事、高级管理人员。其相关企业包括因上述主体参控股、董监高人士任职引致的公司关联方。
（三）其他关联方
包括公司关联自然人直接或间接控制的、或由该等人士担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的除公司及公司控股子公司和控制的其他主体以外的法人（或其他组织），以及在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内，存在关联关系的法人（或其他组织）。结合往年交易情况，主要包括银华基金管理股份有限公司及其附属企业等。银华基金管理股份有限公司成立于2001年5月，注册地深圳，注册资本2.222亿元，法定代表人王珠林，经营范围为基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务，公司董事长、总裁吴坚先生任职该企业董事。
三、定价原则
公司2023年度日常关联交易包括证券和金融产品交易、证券和金融服务、非金融综合服务、房屋租赁等，公司将在符合相关法律法规、监管规则和内部制度前提下，严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价等确定。上述日常关联交易预计将不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。
本次日常关联交易预计事项尚需公司股东大会审议通过后方可实施。待公司股东大会同意后，在预计的公司2023年度日常关联交易范围内，股东大会授权董事会并同意董事会授权公司经理层根据业务的需要开展相关交易，以及新签、续签及执行相关协议；适用期限为自获得股东大会审议通过之日起，至公司2023年度股东大会召开之日止。
四、交易目的以及对公司的影响
（一）上述所预计的公司2023年度日常关联交易事项，均基于公司及所属全资及控股企业等的日常业务运营等需要而来，预计将在公司日常运营中发挥积极辅助作用，有利于提升公司综合竞争力。
（二）上述所预计的公司2023年度日常关联交易事项将按照公允原则执行，交易的定价符合相关程序及市场化定价的原则，交易过程透明，不存在因此而损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是平等互利的关系，不会由此对公司造成风险。
（三）上述所预计的公司2023年度日常关联交易事项将不会影响公司独立性，公司经营亦不会因此而对关联方形成依赖。
五、备查文件
（一）西南证券股份有限公司第九届董事会第二十七次会议决议
（二）西南证券股份有限公司独立董事关于公司预计2023年度日常关联交易之事前认可意见
（三）西南证券股份有限公司独立董事关于第九届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见和专项说明
（四）西南证券股份有限公司董事会关联交易决策委员会对预计2023年度日常关联交易之审核意见
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
2023年4月29日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023－013
西南证券股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1090号）核准，并经上海证券交易所同意，西南证券股份有限公司（以下简称公司）由主承销商华福证券有限责任公司采用非公开发行方式，向特定对象重庆渝富资本运营集团有限公司等四名投资者定向增发人民币普通股（A股）100,000万股，发行价格为每股人民币4.90元，共计募集资金总额为490,000.00万元，减除发行费用人民币1,385.39万元（不含增值税）后，募集资金净额为488,614.61万元。上述资金于2020年7月20日到位，全部由主承销商华福证券有限责任公司存入公司开立的募集资金专户，业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具天健验〔2020〕8-19号验资报告。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2022年12月31日，公司本年度实际使用募集资金人民币35,044.97万元，累计已使用募集资金449,527.51万元，尚未使用募集资金余额人民币39,087.10万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况、制定了《西南证券股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》），对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定。
根据《募集资金管理办法》，以及公司2019年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会并同意董事会授权经理层全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜的议案》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华福证券有限责任公司于2020年7月23日分别与重庆银行股份有限公司营业部、中国建设银行股份有限公司重庆市分行营业部、招商银行重庆分行营业部、中国农业银行股份有限公司重庆市分行营业部、大连银行股份有限公司重庆分行、重庆农村商业银行江北支行签订了《募集资金专户三方监管协议》（以下简称《三方监管协议》），明确了各方的权利和义务。《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，尚未使用的募集资金存放专项账户余额情况如下：
（下转931版）
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
■
(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
■
单位：元 币种：人民币
■
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
■
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
(一)诉讼仲裁进展情况
报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过1,000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项，其他涉案金额超过1,000万元的诉讼、仲裁情况详见公司2022年年度报告。
报告期内，公司新增或有新进展且金额超过人民币1,000万元的诉讼、仲裁事项如下：
1.公司诉杨立军、韩华、黄云辉、什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）、陈红股票质押式回购交易纠纷案。2022年12月，重庆市高级人民法院终审判决维持原判。2023年2月，现该案件进入执行阶段。有关内容详见2023年2月22日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（以下简称选定信息披露媒体）的《关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告》。
2.公司诉韩华、杨立军、陈红、什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）股票质押式回购交易纠纷案。2022年4月，重庆市高级人民法院出具终审《民事判决书》。2023年2月，公司收到重庆市第一中级人民法院出具的执行裁定书，现该案件进入执行阶段。有关内容详见2023年2月4日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（以下简称选定信息披露媒体）的《关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告》。
3.创金合信基金管理有限公司诉公司、联合信用评级有限公司及信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）证券虚假陈述责任纠纷案。2023年2月，重庆市第五中级人民法院出具民事裁定书，驳回原告创金合信的起诉。现该裁定已经生效。
4.西证创新投资有限公司（以下简称西证创新）诉重庆市黔江区城市建设投资（集团）有限公司、重庆鸿业实业（集团）有限公司、重庆市智嘉建设有限公司合同纠纷案件。2023年1月，公司全资子公司西证创新向重庆市江北区人民法院起诉重庆市黔江区城市建设投资（集团）有限公司（以下简称城投公司）、重庆鸿业实业（集团）有限公司（以下简称鸿业公司）、重庆市智嘉建设有限公司（以下简称智嘉公司），要求判令鸿业公司立即清偿重组债务本金17,500万元及重组收益、违约金、律师费，要求判令城投公司及智嘉公司对前述债务向西证创新承担连带责任，要求判令西证创新有权对城投公司名下抵押房屋在前述债务范围内优先受偿。现该案件处于一审阶段。
（二）公司董事及高级管理人员变动情况
2023年4月，张纯勇先生因个人原因辞去公司第九届董事会董事、第九届董事会风险控制委员会委员。有关内容详见2023年4月5日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于董事辞职的公告》。
2023年4月，经公司第九届董事会第二十六次会议审议通过，同意聘任李军先生为公司副总裁，同意张纯勇先生不再担任公司副总裁职务，同意聘任张宏伟先生为公司高级管理人员。李军先生、张宏伟先生自2023年4月10日起正式任职，至公司第九届董事会终止履职之日止。有关内容详见2023年4月11日刊载于公司选定信息披露媒体的《第九届董事会第二十六次会议决议公告》。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2023年3月31日
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：吴坚 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
合并利润表
2023年1一3月
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：吴坚 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
合并现金流量表
2023年1一3月
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：吴坚 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
母公司资产负债表
2023年3月31日
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：吴坚 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
母公司利润表
2023年1一3月
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：吴坚 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
母公司现金流量表
2023年1一3月
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：吴坚 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
(三)2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2023年4月28日
证券代码：600369 证券简称：西南证券
2023年第一季度报告
