山东东方海洋科技股份有限公司

2023-04-29 来源：上海证券报

证券代码：002086 证券简称：ST东洋公告编号：2023-039

2022年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

董事、监事、高级管理人员异议声明

■

董事、监事、高级管理人员异议声明的风险提示

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

√适用 □不适用

和信会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司出具了无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会、独立董事对相关事项已做详细说明和独立意见，请广大投资者注意阅读。

董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

□适用 √不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用 □不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

报告期内公司主要从事海水苗种繁育、养殖，水产品加工，生物科技，保税仓储物流以及体外诊断试剂的研发、生产与销售和检测服务等业务。2022年，公司继续大力推进海洋产业和大健康产业的共同发展，加快推动公司产业转型、升级，实现企业双轮驱动、科技创新的可持续发展。

（一）海洋事业部

1、海水养殖业务：主要从事海参及海参苗种养殖和水产鱼类养殖等业务。公司与中国科学院海洋研究所合作共建了“海洋科技示范基地”以及“海珍品良种选育与健康养殖实验室”等，构建了具有国内领先水平、功能配套的海带、海参两个品种的保种、育种、良种繁育、生态养殖、精深加工等高技术产业技术体系。公司的海参养殖以底播养殖为主，销售以鲜销为主，辅以部分纯淡干海参、即食海参的销售模式。目前公司通过经销商、农超对接等多种方式在国内市场进行销售。

2、水产品加工出口业务及保税仓储业务：公司水产食品精深加工及进出口业务的主要产品包含冷冻食品、生食产品、调理产品、冷风干燥产品、烧烤产品、裹粉产品、蒸煮产品等多种系列，产品主要销往日本、韩国、美国及欧盟等国家和地区。公司具有经过青岛海关批准的公用型保税仓库及冷藏加工厂的自用型保税仓库、国家出入境检验检疫局注册的进境水产品备案存储冷库，公司水产品加工能力达58,000吨/年，现代化冷藏能力达80,000吨/次。

（二）大健康事业部

报告期内，大健康事业部艾维可生物科技有限公司取得国家药品监督管理局颁发的医疗器械注册证1个；22个检测试剂产品取得欧盟/英国准入资质，主要包括3个常规检测产品、3个猴痘病毒检测产品、3个心肌损伤标志物检测产品、2个炎症检测系列产品、7个传染病检测系列产品、4个其他检测试剂产品等；艾维可生物目前已取得医疗器械注册证、欧盟/英国准入资质以及一类产品备案凭证等共计61个。报告期内，由质谱生物科技有限公司自主研发的脂溶性维生素检测试剂（液相色谱-串联质谱法）、肌酸及其代谢相关物质质控品（串联质谱法）、三种免疫抑制剂检测试剂（液相色谱-串联质谱法）等3个检测试剂产品取得山东省药品监督管理局颁发的医疗器械注册证（体外诊断试剂），目前质谱生物累计取得医疗器械注册/备案资质共计45个。与此同时，数十种自主研发的免疫及质谱诊断产品分别进入国家药品监督管理局（NMPA）注册检验、临床试验阶段。

大健康事业部免疫技术平台已经取得欧盟CE准入资质的试剂盒自测版等试剂产品持续出口海外；部分产品在国内持续生产并实现销售。天仁医学检验实验室2022年持续提供第三方检测服务以及针对环境的检测业务等。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□是 √否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

三、重要事项

详见2022年年度报告第六节“重要事项”。

山东东方海洋科技股份有限公司

董事会

二零二三年四月二十九日

证券代码：002086 证券简称：ST东洋公告编号：2023-040

山东东方海洋科技股份有限公司

第七届董事会第十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司第七届董事会第十二次会议于2023年4月28日上午9:00以非现场会议方式召开，会议应到董事9人，实到董事9人。会议由董事长（代行）赵玉山先生主持，监事和高管人员列席了会议。本次会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以通讯表决方式审议并通过如下决议：

一、审议通过《公司2022年度董事会工作报告》

董事会工作报告详见2022年年度报告第三节管理层讨论与分析相关内容。

公司独立董事提交了年度述职报告，独立董事将在2022年度股东大会上述职。述职报告的详细内容请见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：同意票7票，反对票1票，弃权票1票。

董事柴俊林先生对本议案投反对票，其反对的理由为：

1、目前公司财务情况严重恶化至资不抵债，公司经营与管理严重失控，财务和内控制度未能有效遵守，导致财务数据难以确定。

2、年度审计机构和信会计师事务所对2022年度出具了无法表示意见的正式审计报告。对资金占用全额计提减值准备、对违规担保计提预计负债不符合企业会计准则，涉嫌通过恶意计提以达到公司符合破产重整“资不抵债”法定条件以及符合退市加星的法定标准，从而达到通过破产重整进行逃废债、损害债权人及中小股东合法权益的目的。

3、公司2022年年度报告在2023年4月26日下午提供，无法在短时间内进行判断和对事实进行调查了解。

董事唐昊涞先生对本议案投弃权票，其弃权的理由为：

因《公司2022年度董事会工作报告》涉及上市公司财务数据，而和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具无法表示意见的审计报告，和信会计师事务所（特殊普通合伙）无法获取充分、适当的审计证据以作为对财务报表发表审计意见的基础，同时该报告提供时间过短，无法在短时间内对相关事实进行调查了解，无法对其真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏进行判断。

该议案需提交公司年度股东大会审议。

二、审议通过《公司2022年度财务决算报告》

经和信会计师事务所（特殊普通合伙）和信审字（2023）第000694号审计报告确认：

公司2022年度营业收入629,302,311.08 元，较去年同期增长61.79%；实现归属于母公司所有者的净利润-1,584,905,386.54元，较去年同期下降57.96%；基本每股收益-2.1元，较去年同期下降57.89%；经营活动产生的现金流量净额-42,962,176.47元，较去年同期下降246.09%；截至2022年12月31日公司资产总额2,001,961,772.53 元，较去年同期下降24.56%；归属于母公司的所有者权益为-1,167,981,506.01元，较去年同期下降384.54%。

表决结果：同意票7票，反对票1票，弃权票1票。

董事柴俊林先生对本议案投反对票，其反对的理由为：

1、目前公司财务情况严重恶化至资不抵债，公司经营与管理严重失控，财务和内控制度未能有效遵守，导致财务数据难以确定。

3、公司2022年年度报告在2023年4月26日下午提供，无法在短时间内进行判断和对事实进行调查了解。

董事唐昊涞先生对本议案投弃权票，其弃权的理由为：

和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具无法表示意见的审计报告，和信会计师事务所（特殊普通合伙）无法获取充分、适当的审计证据以作为对财务报表发表审计意见的基础，故对该财务决算报告中的数据存疑。同时该报告提供时间过短，无法在短时间内对相关事实进行调查了解，无法对其真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏进行判断。

该议案需提交公司年度股东大会审议。

三、审议通过《公司2022年度利润分配预案》

鉴于2022年公司出现亏损，公司2022年度经审计可供股东分配的利润为为-4,088,094,707.08元，结合公司实际经营发展情况，公司2023年度日常经营对资金的需求较大，为保障公司正常生产经营和稳定发展需要，更好地维护全体股东的长远利益，公司拟定2022年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

上述利润分配预案需提交公司年度股东大会审议。

独立董事对利润分配预案发表同意的意见，内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

四、审议通过《关于续聘会计师事务所并支付其报酬的议案》

公司拟继续聘请和信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度财务审计机构。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

独立董事已经事前认可本次续聘审计机构事项，并出具了独立意见，详细内容请见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

五、审议通过《关于公司董事、监事报酬的议案》

公司拟定2022年度公司独立董事每人每年津贴6万元，公司董事、监事根据所任职务领取薪酬。

独立董事意见：公司制定的董事、监事报酬及津贴方案符合公司实际情况，同意公司按上述方案发放2022年度董事、监事报酬及津贴。详细内容请见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《公司2022年度报告全文》相关内容。

表决结果：同意票8票，反对票1票，弃权票0票。

董事柴俊林先生对本议案投反对票，其反对的理由为：

目前公司财务情况严重恶化至资不抵债，公司经营与管理严重失控，财务和内控制度未能有效遵守，继续发生和发现控股殷东资金占用和上市公司违规担保事件。独立董事对公司缺少有效监督，未能勤勉尽职，乃至严重渎职。

该议案需提交公司年度股东大会审议。

六、审议通过《关于公司高级管理人员报酬的议案》

2022年度公司高级管理人员年薪定为18-24万元。

独立董事意见：公司制定的2022年高级管理人员报酬方案符合公司实际情况，同意公司按上述方案发放2022年度公司高级管理人员薪酬。详细内容请见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《公司2022年度报告全文》相关内容。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

七、审议通过《会计师事务所从事公司2022年度审计工作的总结报告》

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票1票。

董事柴俊林先生对本议案投弃权票，其弃权的理由为：

无法知悉会计师事务所对公司2022年度审计工作的具体情况，无从对会计师事务所从事公司2022年度审计工作的总结报告进行判断。

八、审议通过《公司2022年度内部控制自我评价报告》

表决结果：同意票8票，反对票1票，弃权票0票。

独立董事对该事项出具了独立意见，《公司2022年度内部控制自我评价报告》详细内容请见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

董事柴俊林先生对本议案投反对票，其反对的理由为：

目前公司财务情况严重恶化至资不抵债，公司经营与管理严重失控，财务和内控制度未能有效遵守，继续发生和发现控股股东资金占用和上市公司违规担保事件。部分董事、高管对上述行为负有直接或领导责任。

九、审议通过《公司2022年度内部控制规则落实自查表》

表决结果：同意票8票，反对票1票，弃权票0票。

《公司2022年度内部控制规则落实自查表》详细内容请见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

董事柴俊林先生对本议案投反对票，其反对的理由为：

目前公司财务情况严重恶化至资不抵债，公司经营与管理严重失控，财务和内控制度未能有效遵守，继续发生和发现控股股东资金占用和上市公司违规担保事件。公司至今未能明确违规操作公司资金占用和违规替控股股东承担担保责任的直接责任人员和领导责任人员的责任追究问题。

十、审议通过《董事会关于会计师事务所对公司2022年内部控制非标意见审计报告涉及事项的专项说明》；

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票1票。

公司董事会、独立董事对公司2022年内部控制有效性出具非标准鉴证报告涉及事项出具了专项说明和独立意见，具体内容请见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

董事柴俊林先生对本议案投弃权票，其弃权的理由为：

董事会关于公司2022年度内部控制非标准审计意见涉及事项的专项说明告知：“公司非常重视内部控制中存在的问题，针对上述重大缺陷事项，公司将采取以下几个方面措施，改进和完善内部控制。”本人未能参与公司组织采取的措施，也无法判断其有效性。故对此项投弃权票。

十一、审议通过《公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票1票。

该议案需提交公司年度股东大会审议。

独立董事已对该报告发表了明确同意的审核意见，和信会计师事务所（特殊普通合伙）给公司出具了和信专字（2023）第000263号鉴证报告。详细内容请见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

董事柴俊林先生对本议案投弃权票，其弃权的理由为：

目前公司财务情况严重恶化至资不抵债，公司经营与管理严重失控，财务和内控制度未能有效遵守，继续发生和发现控股股东资金占用和上市公司违规担保事件。无法判断公司2022年度募集资金存放与使用情况，故对此项投弃权票。

十二、审议通过《关于公司为烟台山海食品有限公司流动资金贷款和贸易融资提供担保的议案》

同意公司自2023年7月1日起，继续为烟台山海食品有限公司流动资金贷款和贸易融资提供最高限额不超过8,000万元额度的担保，担保期限一年。

表决结果：同意票8票，反对票1票，弃权票0票。

董事唐昊涞先生对本议案投反对票，其反对的理由为：

目前公司经营情况严重下滑，上市公司经营与管理失控，财务和内控制度未能有效遵守，若上市公司再为第三方企业提供担保，增加上市公司的财务负担。

独立董事对本次对外担保发表了独立意见，详细内容请见公司刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于公司为烟台山海食品有限公司流动资金贷款和贸易融资提供担保的公告》。

十三、审议通过《公司2022年年度报告及摘要》

公司的董事、监事、高级管理人员保证2022年年度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并签署了书面确认意见。

2022年年度报告全文详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；2022年年度报告摘要详见刊登在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2022年年度报告摘要》。

表决结果：同意票7票，反对票1票，弃权票1票。

董事柴俊林先生对本议案投反对票，其反对的理由为：

1、目前公司财务情况严重恶化至资不抵债，公司经营与管理严重失控，财务和内控制度未能有效遵守，导致财务数据难以确定。

3、公司2022年年度报告在2023年4月26日下午提供，无法在短时间内进行判断和对事实进行调查了解。无法对其真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏进行判断。

董事唐昊涞先生对本议案投弃权票，其弃权的理由为：

因《2022年年度报告全文》、《2022年年度报告摘要》涉及上市公司财务数据，而和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具无法表示意见的审计报告，和信会计师事务所（特殊普通合伙）无法获取充分、适当的审计证据以作为对财务报表发表审计意见的基础，同时该报告提供时间过短，无法在短时间内对相关事实进行调查了解，无法对其真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏进行判断。

十四、审议通过《董事会关于公司2022年度财务报告非标审计意见涉及事项的专项说明》

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票1票。

公司董事会、独立董事对公司2022年非标准审计报告涉及事项出具了专项说明和独立意见，具体内容请见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

董事柴俊林先生对本议案投弃权票，其弃权的理由为：

董事会关于公司2022年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明告知：“公司董事会和管理层已认识到上述无法表示意见涉及事项对公司可能造成的不利影响，将积极采取有效措施消除上述事项对公司的影响，以保证公司持续稳定健康地发展，切实维护公司和投资者利益。”本人未能参与公司组织采取的措施，也无法判断其有效性。故对此项投弃权票。

十五、审议通过《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》

根据和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 2022年审计报告，截至2022年12月31日，公司合并报表未分配利润为-4,088,094,707.08元，实收股本为756,350,000.00元，未弥补亏损金额已超过实收股本总额三分之一。详细内容见公司刊登在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告》。

表决结果：同意票8票，反对票1票，弃权票0票。

董事柴俊林先生对本议案投反对票，其反对的理由为：

1、目前公司财务情况严重恶化至资不抵债，公司经营与管理严重失控，财务和内控制度未能有效遵守，导致财务数据难以确定。

该议案需提交公司年度股东大会审议。

十六、审议通过《关于召开公司2022年度股东大会的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

同意召开公司 2022 年年度股东大会，会议具体召开时间、地点等将以股东大会通知公告的形式另行通知。

十七、审议通过《公司2023年第一季度报告》

公司的董事、监事、高级管理人员保证2023年第一季度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并签署了书面确认意见。

2023年第一季度报告详见刊登在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2023年第一季度报告》。

表决结果：同意票7票，反对票2票，弃权票0票。

董事柴俊林先生对本议案投反对票，其反对的理由为：

1、目前公司财务情况严重恶化至资不抵债，公司经营与管理严重失控，财务和内控制度未能有效遵守，期初数据被年度审计机构和信会计师事务所出具了无法表示意见的审计报告，导致财务数据难以确定。

2、公司2023年第一季度报告2023年4月26日下午提供，无法在短时间内进行判断和对事实进行调查了解。无法对其真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏进行判断。

董事唐昊涞先生对本议案投反对票，其反对的理由为：

目前公司经营情况严重下滑，上市公司经营与管理失控，财务和内控制度未能有效遵守，在无独立第三方报告的情形下，导致对财务数据的真实性难以确定。同时该报告提供时间过短，无法在短时间内对相关事实进行调查了解，无法对其真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏进行判断。

特此公告。

山东东方海洋科技股份有限公司

董事会

二零二三年四月二十九日

证券代码：002086 证券简称：ST东洋公告编号：2023-041

山东东方海洋科技股份有限公司

第七届监事会第十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司第七届监事会第十二次会议于2023年4月28日上午10:00以非现场会议方式召开，会议应到监事5人，实到监事5人，会议由监事会主席于善福先生主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以通讯表决方式审议并通过如下决议：

一、审议通过《公司2022年度监事会工作报告》

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

该议案需提交公司年度股东大会审议。

二、审议通过《公司2022年度财务决算报告》

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

该议案需提交公司年度股东大会审议。

三、审议通过《公司2022年度利润分配预案》

鉴于2022年公司出现亏损，公司2022年度经审计可供股东分配的利润为-4,088,094,707.08元，结合公司实际经营发展情况，公司2023年度日常经营对资金的需求较大，为保障公司正常生产经营和稳定发展需要，更好地维护全体股东的长远利益，公司拟定2022年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

该议案需提交公司年度股东大会审议。

四、审议通过《关于公司高级管理人员报酬的议案》

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

五、审议通过《公司2022年度内部控制自我评价报告》

监事会认为：公司现有内部控制存在重大缺陷。公司虽已按照企业内部控制规范体系建立了一系列业务和内部管理制度，但相关制度并未得到有效地执行。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

六、审议通过《公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

监事会认为，公司部分募集资金的使用存在违反《自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》相关募集资金使用管理规定的情形。该报告内容真实、准确、完整地反映了公司2022年度募集资金存放与实际使用的实际情况。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

该议案需提交公司年度股东大会审议。

详细内容请见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

七、审议通过《关于公司为烟台山海食品有限公司流动资金贷款和贸易融资提供担保的议案》

经审核，监事会认为：烟台山海食品有限公司目前流动资金仍然趋紧，且前期担保将于2023年6月30日到期。为提高决策效率，使该公司生产经营活动健康有序进行，同意公司董事会自2023年7月1日起为该公司流动资金贷款和贸易融资提供不超过8,000万元额度的担保，担保期限一年。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

详细内容见公司刊登在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于公司为烟台山海食品有限公司流动资金贷款和贸易融资提供担保的公告》。

八、审议通过《公司2022年年度报告及摘要》

经审核，监事会认为：董事会编制和审核山东东方海洋科技股份有限公司2022年年度报告及年报摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

该议案需提交公司年度股东大会审议。

九、审议通过《监事会关于〈董事会关于公司2022年度财务报告非标审计意见涉及事项的专项说明〉的意见》

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

详细内容请见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

十、审议通过《监事会对〈董事会关于会计师事务所对公司2022年内部控制非标意见审计报告涉及事项的专项说明〉的意见》；

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

详细内容请见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

十一、审议通过《公司2023年第一季度报告》

经审核，监事会认为：董事会编制和审核山东东方海洋科技股份有限公司2023年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

2023年第一季度报告正文详见刊登在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2023年第一季度报告》。

特此公告。

山东东方海洋科技股份有限公司

监事会

二零二三年四月二十九日

证券代码：002086 证券简称：ST东洋公告编号：2023-043

山东东方海洋科技股份有限公司

2022年度募集资金存放与实际使用情况

专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号一一公告格式》的规定，山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）将2022年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2422号《关于核准山东东方海洋科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，山东东方海洋科技股份有限公司向合格投资者发行68,650,000股人民币普通股（A股），发行价格为每股8.36元，本次发行募集资金总额573,914,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为563,268,767.40元。截至2018年4月19日止，公司以上募集资金经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中天运[2018]验字第90028号验资报告审验。

募集资金到位时，初始存放金额为566,788,767.40元，其中包含上市发行费用3,520,000.00元，全部募集资金已按规定存放于公司募集资金专项账户。

（二）募集资金使用情况及结余情况

公司实际募集资金净额为563,268,767.40元，截至2022年12月31日使用募集资金总额为566,764,065.68元，其中重要支出项目包括：用于置换自有资金预先投入募投项目189,646,400.00元、用于募投项目支出62,654,692.45元、被公司控股股东山东东方海洋集团有限公司非经营性占用292,500,000.00元、被挪用15,334,000.00元、司法划扣金额6,108,150.99元。截至2022年12月31日止，募集资金专户余额为24,701.72元。具体使用情况如下：

单位：元

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二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，2018年4月26日，公司、兴业银行股份有限公司烟台分行、烟台银行股份有限公司莱山支行、华夏银行烟台莱山支行、中信银行股份有限公司烟台蓬莱支行、中国民族证券有限责任公司（保荐机构）经协商，签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2018年5月18日，经公司第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第十一次会议决议，审议通过了《关于增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加其实缴注册资本的议案》，同意公司将全资子公司天仁医学检验实验室有限公司、艾维可生物科技有限公司及东方海洋生命科技有限公司增加为“东方海洋精准医疗科技园一期项目”的实施主体暨使用募集资金向上述全资子公司增加实缴注册资本用于实施募投项目的部分建设。保荐机构就公司增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加其实缴注册资本事项发表了《中国民族证券有限责任公司关于山东东方海洋科技股份有限公司增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加其实缴注册资本的核查意见》。按照相关监管要求，公司与募集资金存放银行以及保荐机构补充签订了募集资金三方监管协议。

2018年5月25日，天仁医学检验实验室有限公司、艾维可生物科技有限公司及东方海洋生命科技有限公司、烟台银行股份有限公司莱山支行、中国民族证券有限责任公司（保荐机构）经协商，签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

（二）募集资金存放情况

截至2022年12月31日止，募集资金存放情况如下：

单位：元

■

【注】冻结相关事项详见本报告“五”。

三、本年度募集资金的实际使用情况

根据公司《二〇一七年非公开发行股票预案》披露，本次非公开发行募集资金总额扣除发行费用后全部用于以下项目：

单位：万元

■

截至2022年12月31日，公司本年度募集资金实际使用情况如下：

（一）以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况

(下转1002版）

本公司及除董事柴俊林、唐昊涞外的董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

董事柴俊林因1、目前公司财务情况严重恶化至资不抵债，公司经营与管理严重失控，财务和内控制度未能有效遵守，期初数据被年度审计机构和信会计师事务所出具了无法表示意见的审计报告，导致财务数据难以确定。 2、公司2023年第一季度报告2023年4月26日下午提供，无法在短时间内进行判断和对事实进行调查了解。无法对其真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏进行判断。董事唐昊涞因目前公司经营情况严重下滑，上市公司经营与管理失控，财务和内控制度未能有效遵守，在无独立第三方报告的情形下，导致对财务数据的真实性难以确定。同时该报告提供时间过短，无法在短时间内对相关事实进行调查了解，无法对其真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏进行判断。不能保证公告内容真实、准确、完整。

重要内容提示：

1.董事会、监事会及除柴俊林、唐昊涞之外的董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

董事唐昊涞因目前公司经营情况严重下滑，上市公司经营与管理失控，财务和内控制度未能有效遵守，在无独立第三方报告的情形下，导致对财务数据的真实性难以确定。同时该报告提供时间过短，无法在短时间内对相关事实进行调查了解，无法对其真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏进行判断。无法保证季度报告内容的真实、准确、完整。请投资者特别关注。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第一季度报告是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

■

（二）非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

□适用 √不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润增加主要系营业收入增加所致；经营活动产生的现金流量净额减少主要系经营活动现金流出减少所致。

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

三、其他重要事项

√适用 □不适用

山东东方海洋科技股份有限公司处于预重整程序，债权人已向法院提交了重整申请，公司参加了重整听证会，对重整申请无异议，但该申请能否被法院受理，公司是否进入重整程序尚具有不确定性，重整是否成功也存在不确定性。

四、季度财务报表

（一）财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：山东东方海洋科技股份有限公司

2023年03月31日

单位：元

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法定代表人：车轼主管会计工作负责人：纪铁珍会计机构负责人：刘玉宝

2、合并利润表

单位：元

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：车轼主管会计工作负责人：纪铁珍会计机构负责人：刘玉宝

3、合并现金流量表

单位：元

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（二）审计报告

第一季度报告是否经过审计

□是 √否

公司第一季度报告未经审计。

山东东方海洋科技股份有限公司

董事会

2023年04月29日

证券代码：002086 证券简称：ST东洋公告编号：2023-048

2023年第一季度报告

1001版信息披露