上海璞泰来新能源科技股份有限公司
关于投资建设负极材料生产研发基地的公告

证券代码：603659 证券简称：璞泰来 公告编号：2023-049

上海璞泰来新能源科技股份有限公司

关于投资建设负极材料生产研发基地的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 投资项目名称：10万吨锂离子负极材料一体化生产研发基地。

● 实施主体情况：紫宸科技（瑞典）有限责任公司（Zichen Technology (Sweden) AB.）（暂定名，以相关部门最终核准结果为准，以下简称“瑞典紫宸”），注册资本1000万瑞典克朗（或等值的其他货币）。

● 投资金额：项目计划总投资不超过157亿瑞典克朗（或等值的其他货币，最终项目投资总额以实际投资为准）。

● 相关风险提示：

1、由于项目建设规模较大，项目存在建设未能按期完成或建设成本高于预期成本的风险。此外，本次投资尚需获得公司股东大会以及中国（包括发改主管部门、商务主管部门、外汇主管部门等）和瑞典政府及相关部门的审批或备案，存在产能建设进度和规模的不确定性，最终产能规模以取得的相关主管部门的批复为准。

2、当前负极材料的市场竞争较为激烈，市场供给较为充足，价格均存在较大的波动，因此项目投产后也存在一定的产能消化和价格波动的风险，将对本项目的经济效益产生影响。

3、本项目计划总投资金额不超过157亿瑞典克朗，其中计划以自有资金出资约30%，计划项目贷款融资规模约70%，前期与境内外银行等金融机构已做了初步融资安排。截至2023年3月末，公司货币资金余额54.81亿元，鉴于本次计划投资总金额较大，存在一定的项目资金筹措的风险。

4、与此同时，项目存在一定的海外经营与管理风险以及汇率波动导致的汇率风险。

公司提请广大投资者理性投资，注意投资风险，公司将积极关注该事项的进展情况，及时履行信息披露义务。

一、投资概况

（一）对外投资的基本情况

欧洲等海外市场是全球新能源汽车需求不可或缺的重要组成部分，随着公司下游客户纷纷在欧洲等海外市场布局锂离子电池产能，公司现有的欧洲客户订单需求明确，为更好的就地服务欧洲当地客户，经与意向客户初步沟通订单和产能需求后，确定了本次负极材料生产研发基地的产能建设规模。为满足下游客户对负极材料的就近配套要求，经过近年来持续的工艺积累及技术改进，公司形成了在负极材料生产过程中的单位排放和单位能耗下降方案，随着该方案在四川紫宸负极材料一体化项目逐步规模化应用，公司在负极海外产能布局的工艺技术准备将更趋成熟。因此，为积极抢占欧洲等海外市场锂电产业链构建的市场机遇，与下游客户形成长期稳定的配套合作机制，并充分获取瑞典在电力、清洁能源、交通及产业政策等方面的优势资源，公司经过多次考察、调研和多方比较，拟先试先行，通过全资子公司璞泰来（新加坡）有限责任公司在瑞典投资设立紫宸科技（瑞典）有限责任公司（以下简称“瑞典紫宸”），并开展瑞典10万吨锂离子负极材料一体化生产研发基地的建设工作，项目投资金额不超过157亿瑞典克朗（或等值的其他货币，最终项目投资总额以实际投资为准），其中计划以自有资金出资约30%，计划项目贷款融资规模约70%，前期与境内外银行等金融机构已做了初步融资安排。

（二）董事会审议情况

2023年5月4日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于投资建设负极材料生产研发基地的议案》，根据《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及公司《对外投资管理制度》等相关规定，本次对外投资尚需提交公司股东大会审议，并且须经相关政府部门的备案或审批后方可实施。

（三）本次投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

（四）公司董事会提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次对外投资的有关具体事宜，包括但不限于签署与本次投资事项相关的投资协议及文件。

二、拟设立瑞典公司的基本情况

公司名称：紫宸科技（瑞典）有限责任公司（Zichen Technology (Sweden) AB.）（以最终核定为准）。

注册地址：瑞典松滋瓦尔（Sundsvall）(以最终核定为准）。

注册资本：1000万瑞典克朗（或等值的其他货币）。

经营范围：锂离子电池负极材料、钠离子负极材料、锂电池纳米材料、石墨及碳素制品、高纯元素及化合物、增碳剂和焦炭的研发、生产和销售，新材料技术的开发和推广服务（技术服务、开发、咨询、交流、技术转让、推广），自营和代理各类商品和技术的进出口、货物进出口，投资项目管理、企业管理咨询、信息咨询服务和土地使用权租赁。

以上为拟注册信息，尚需相关主管部门审批或备案，存在后续调整的可能，以相关部门最终核准结果为准。

三、投资项目的基本情况

1.项目名称：10万吨锂离子负极材料一体化生产研发基地。

2.建设地点：瑞典松滋瓦尔（Sundsvall）(以最终核定为准）。

3.项目投资总额：项目计划总投资不超过157亿瑞典克朗（或等值的其他货币，最终项目投资总额以实际投资为准）。

4.资金来源：公司自筹资金，其中计划以自有资金出资约30%，计划项目贷款融资规模约70%，前期与境内外银行等金融机构已做了初步融资安排。

5.项目建设：建设年产10万吨负极材料一体化生产研发基地项目，预计2025年具备5万吨负极材料产能，预计2026年底或2027年初具备10万吨负极材料产能（最终以实际建设情况为准）。

四、对公司的影响

公司本次投资建设负极材料生产研发基地将进一步完善公司海外产能布局，能够有效满足下游客户供应链管理及订单需求，有利于公司在深度绑定下游客户的同时获取长期稳定的海外业务发展机遇，同时利用更多国际化人才提升公司研发实力，对进一步巩固公司长期稳定发展和中国负极产业的全球领先地位具有重要意义。

本项目投资建设将增加公司资本开支和现金支出，但从长远来看对公司全球业务布局和经营业绩具有积极影响，符合公司全体股东的利益。

五、风险分析

（一）项目建设及审批风险

由于项目建设规模较大，项目存在建设未能按期完成或建设成本高于预期成本的风险。此外，本次投资尚需获得公司股东大会以及中国（包括发改主管部门、商务主管部门、外汇主管部门等）和瑞典政府及相关部门的审批或备案，存在产能建设进度和规模的不确定性，最终产能规模以取得的相关主管部门的批复为准。

（二）负极材料产能消化和价格波动的风险

当前负极材料的市场竞争较为激烈，市场供给较为充足，价格均存在较大的波动，因此项目投产后也存在一定的产能消化和价格波动的风险。

（三）项目资金筹措的风险

本项目计划总投资总额不超过157亿瑞典克朗，其中计划以自有资金出资约30%，计划项目贷款融资规模约70%，前期与境内外银行等金融机构已做了初步融资安排。截至2023年3月末，公司货币资金余额54.81亿元，鉴于本次计划投资总金额较大，存在一定的项目资金筹措的风险。

（四）经营与管理风险

欧洲与中国在法律制度、政策体系、商业环境、文化特征等方面存在一定差异，该项目未来经营过程中可能面临海外市场竞争、人才团队建设、内部运营管理等诸多挑战，存在一定的海外经营与管理风险。

（五）市场风险

锂离子动力电池负极材料的市场情况受欧洲当地宏观经济波动、上游原材料价格上涨、下游新能源电动汽车市场需求和相关产业政策影响，如当地市场情况发生重大变化、国际负极材料销售价格不及预期或投产进度不及预期，将对本项目的经济效益产生影响。

（六）汇率风险

由于本项目涉及境外投资，项目投资建设以及项目未来收入可能需通过外币进行结算，存在因汇率波动带来的风险。

公司提请广大投资者理性投资，注意投资风险，公司将积极关注该事项的进展情况，及时履行信息披露义务。

特此公告。

上海璞泰来新能源科技股份有限公司

董 事 会

2023年5月5日

证券代码:603659 证券简称:璞泰来 公告编号:2023-048

上海璞泰来新能源科技股份有限公司

第三届董事会第十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

上海璞泰来新能源科技股份有限公司（下称“公司”、“本公司”、“璞泰来”）第三届董事会第十五次会议通知于2023年4月23日以电子邮件、电话通知的方式发出，会议于2023年5月4日在公司会议室采用现场结合通讯表决的方式召开，应参加表决董事5人，实际参加表决董事5人，会议由公司董事长梁丰先生召集并主持。本次会议的召集及召开程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的相关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

经与会董事讨论和审议，以记名投票方式审议一致通过并形成以下决议：

(一)审议通过了《关于投资建设负极材料生产研发基地的议案》

公司董事会经审议同意公司通过全资子公司璞泰来（新加坡）有限责任公司在瑞典投资设立紫宸科技（瑞典）有限责任公司（以下简称“瑞典紫宸”），并开展10万吨锂离子负极材料一体化生产研发基地的建设工作，项目计划总投资不超过157亿瑞典克朗（或等值的其他货币，最终项目投资总额以实际投资为准）。

公司董事会一致同意提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次对外投资的有关具体事宜，包括但不限于签署与本次投资事项相关的投资协议及文件。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

该事项尚需提交公司股东大会审议。

详细内容见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）2023年5月5日披露的《上海璞泰来新能源科技股份有限公司关于投资建设负极材料生产研发基地的公告》。

(二)审议通过了《关于修订并重述〈公司章程〉的议案》

因公司2022年年度权益分派事项，公司以资本公积金向全体股东每股转增0.45股，公司总股本增加62,587.3482万股；根据公司《2022年股票期权和限制性股票激励计划》的相关规定，因部分激励对象存在离职及个人层面业绩考核指标未全额达标等情形，公司决定在2022年年度权益分派实施完成后向26名激励对象回购已获授但尚未锁解锁的限制性股票共计495,349股。上述事项完成后，公司股本将由139,082.9959万股变更为201,620.8092万股，注册资本将由139,082.9959万元变更为201,620.8092万元。综上所述，公司拟对《公司章程》第七条、第二十一条作相应修改。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

该事项尚需提交公司股东大会审议。

详细内容见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）2023年5月5日披露的《上海璞泰来新能源科技股份有限公司章程（2023年5月）》。

(三)审议通过了《关于提请召开2023年第三次临时股东大会的议案》

董事会经审议同意《关于提请召开2023年第三次临时股东大会的议案》。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

详细内容见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）2023年5月5日披露的《上海璞泰来新能源科技股份有限公司关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》。

特此公告。

上海璞泰来新能源科技股份有限公司

董 事 会

2023年5月5日

证券代码：603659 证券简称：璞泰来 公告编号：2023-050

上海璞泰来新能源科技股份有限公司关于

召开2023年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年5月22日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年第三次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年5月22日 14点 00分

召开地点：上海市浦东新区叠桥路456弄116号上海璞泰来新能源科技股份有限公司一楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年5月22日

至2023年5月22日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案已经公司第三届董事会第十五次会议审议通过，相关决议公告于2023年5月5日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露。

2、特别决议议案：议案2

3、对中小投资者单独计票的议案：议案2

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

为保证本次股东大会顺利召开，公司依据股东大会出席人数安排会议场地以及会务工作，为减少会前登记时间，提高会议效率，出席本次会议的股东以及股东代表需提前登记确认。登记方式以及方法具体如下：

（一）登记方式：

法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证和法人股东证券账户卡到公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书（须加盖法人公章以及法定代表人签字）法人股东证券账户卡到公司办理登记。

自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东证券账户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，应当持本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书和委托人证券账户卡到公司登记。

（二）具体登记方法

公司股东或代理人可以直接到会议指定地点进行登记，也可以通过传真、信函或电子邮件等方式进行登记（须在2023年5月17日16点前公司收到的传真、信件或电子邮件为准），公司不接受电话登记。

（三）登记时间和地点

2023年5月17日（9:30－11:30，13:30－16:00）

上海浦东新区叠桥路456弄116号上海璞泰来新能源科技股份有限公司董事会办公室。

六、其他事项

本次股东大会会期半天，与会人员的食宿及交通费用自理。

联系地址：上海浦东新区叠桥路456弄116号

上海璞泰来新能源科技股份有限公司董事会办公室

联系电话：021-61902930

联系人：韩钟伟、张小全

邮箱：IR@putailai.com

传真：021-61902908

邮政编码：201315

特此公告。

上海璞泰来新能源科技股份有限公司董事会

2023年5月5日

附件1：授权委托书

授权委托书

上海璞泰来新能源科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月22日召开的贵公司2023年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。