深圳市深科达智能装备股份有限公司
关于“深科转债”预计触发转股价格
向下修正条件的提示性公告

证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2023-038

转债代码:118017 转债简称:深科转债

深圳市深科达智能装备股份有限公司

关于“深科转债”预计触发转股价格

向下修正条件的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

特别提示：

证券代码：688328，证券简称：深科达

转债代码：118017，转债简称：深科转债

转股价格：26.68元/股

转股时间：2023年2月12日至2028年8月7日

自2023年4月24日至2023年5月10日，公司股票在连续30个交易日中已有10个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%。若后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价格的85%，预计将触发转股价格向下修正条件。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。

一、可转换公司债券发行上市情况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会（证监许可〔2022〕1235号文）同意注册，深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“深科达”）向不特定对象发行可转换公司债券360万张，每张面值为人民币 100 元，发行募集资金总额为人民币 360,000,000.00 元,扣除承销及保荐费、律师费、审计、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用（不含税）人民币9,180,886.77元后，实际募集资金净额为人民币350,819,113.23元。本次发行的可转债向发行人在股权登记日收市后中国结算上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售部分）通过上交所交易系统向社会公众投资者发行，余额由保荐机构（主承销商）包销。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书（〔2022〕235号文）同意，公司本次可转换公司债券于2022年8月29日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“深科转债”，债券代码“118017”。

（三）可转债转股期限

本次发行的可转换公司债券转股期自可转债发行结束之日（2022 年 8 月 12 日）起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即 2023 年 2 月 12 日至 2028 年8 月 7 日止（非交易日向后顺延至下一个交易日）。

二、可转换公司债券转股价格向下修正条款

（一）修正权限与修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

（二）修正程序

如公司决定向下修正转股价格时，公司将在上海证券交易所网站或中国证监会指定的其他信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间（如需）等相关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

三、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明

2023年4月24日至2023年5月10日，公司股票在连续30个交易日中已有10个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即22.68元/股）。若后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价格的85%，预计将触发转股价格向下修正条件。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号一一可转换公司债券》等相关规定，若触发转股价格修正条件，公司将于触发转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照募集说明书的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。

四、其他

投资者如需了解“深科转债”的其他相关内容，可查阅公司于 2022 年 8 月

4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市深科达智能装备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》以及2022年8月25日披露的《深圳市深科达智能装备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》。

联系部门：证券办

联系电话：0755-27889869

电子信箱：irm@szskd.com

特此公告。

深圳市深科达智能装备股份有限公司董事会

2023年5月11日

证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2023-039

深圳市深科达智能装备股份有限公司

关于公司高级管理人员交易公司可转债

因误操作触发短线交易及致歉的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“深科达”）现任公司副总经理秦超先生于2023年5月9日卖出公司可转换公司债券（以下简称“可转债”）期间因误操作买入100张深科转债，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《关于可转换公司债券适用短线交易相关规定的通知》等相关法律法规和规范性法律文件的规定，该交易构成短线交易行为。现将有关事项公告如下：

一、本次短线交易的情况说明

公司副总经理秦超先生于2023年5月9日交易深科转债时，因操作失误导致卖出过程中将卖出操作成买入，误买入深科转债100张，构成短线交易，具体明细如下：

■

本次短线交易行为系误操作造成，不具有短线交易的主观故意，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。

上述交易行为违反了《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《关于可转换公司债券适用短线交易相关规定的通知》等相关法律法规和规范性法律文件的规定，构成短线交易。

二、本次误操作交易深科转债的处理情况及致歉声明

公司副总经理秦超先生本次买入深科转债系因误操作所致，不具有主观故意情形。经秦超先生说明，此次短线交易系误操作导致，该行为未发生在公司披露定期报告的敏感期内，不存在因获悉内幕信息而交易深科转债的情况，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。公司知悉此事后高度重视，及时核实、了解相关情况，秦超先生亦积极配合、主动纠正，并就本次短线交易行为给公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意。针对本次事项的处理情况如下：

1、根据《证券法》第四十四条的规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。”秦超先生本次误操作买入深科转债数量为100张，本次短线交易产生的收益按“构成短线交易可转债数量×（卖出均价－买入均价）”计算，即100张*（118.47元-118.56元）=-9元。本次误操作交易未产生收益，无需上缴公司。

2、此次短线交易系秦超先生失误操作导致，不具有短线交易的主观故意，秦超先生已深刻意识到本次事项的严重性，并就本次违规行为给公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意。秦超先生承诺将进一步认真学习相关法律法规，规范买卖公司可转债的行为，严格遵守《证券法》关于禁止短线交易的规定，自觉维护证券市场秩序，切实履行上市公司高级管理人员的义务，杜绝此类情况再次发生。

三、其他

公司董事会将进一步加强公司董事、监事、高级管理人员、持股公司 5% 以上股份的股东及相关工作人员关于《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《关于可转换公司债券适用短线交易相关规定的通知》、 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规和规范性文件的培训工作，严格按照相关规定审慎操作，防止此类事件再次发生。

特此公告。

深圳市深科达智能装备股份有限公司董事会

2023年5月11日