能科科技股份有限公司
关于董事会、监事会换届选举的公告

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2023-014

能科科技股份有限公司

关于董事会、监事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会、监事会的任期届满，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，公司将进行董事会、监事会换届选举。现将有关情况公告如下。

一、董事会换届有关情况：

公司于2023年5月10日以现场方式召开第四届董事会第三十一次会议，会议通知和材料于2022年5月5日以电子邮件方式送达。会议应参会董事8人，实际参会董事8人，经表决，全体董事一致同意并通过了《关于提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于提名第五届董事会独立董事候选人的议案》《关于提请召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》。会议的召集、召开和表决程序符合法律法规和《公司章程》的规定。

根据《公司章程》的规定，公司董事会由9名董事组成，其中非独立董事6名，独立董事3名。经审议，公司董事会提名祖军先生、赵岚女士、于胜涛先生、阴向阳先生、侯海旺先生、范爱民先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，提名刘正军先生、温小杰先生、文宗瑜先生为公司第五届董事会独立董事候选人。上述候选人的任职资格已经董事会提名委员会审查，简历详见附件。

公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见：公司第五届董事会的董事候选人具备履行董事职责的任职资格和条件，符合《公司法》《公司章程》的规定，不存在被中国证监会认定为市场禁入者且尚未解除的情况，也未曾受到中国证监会及上海证券交易所的任何处罚和惩戒；候选人的提名程序规范，符合《公司法》《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情况。

二、监事会换届有关情况

公司于2023年5月10日以现场方式召开第四届监事会第二十二次会议，会议通知和材料于2023年5月5日以电子邮件方式送达。会议应参会监事3人，实际参会监事3人，经表决，全体监事一致同意并通过了《关于提名第五届监事会股东代表监事候选人的议案》。会议的召集、召开和表决程序符合法律法规和《公司章程》的规定。

根据《公司章程》的规定，公司监事会由3名监事组成，包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于三分之一。经审议，公司监事会同意提名刘景达先生、张欢女士为公司第五届监事会股东代表监事候选人，简历详见附件。

三、换届工作安排

上述议案将提请公司股东大会审议并采用累积投票方式表决，详见与本公告同日发布的《关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-017）。股东大会选举完成后，公司将组建第五届董事会、监事会，任期为自股东大会选举通过之日起三年。

在新一届董事会、监事会成员就任前，现任董事、监事仍需履行相应职责。

公司对第四届董事会、监事会全体成员在任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢。

特此公告。

能科科技股份有限公司

董事会

2023年5月11日

附件：候选人简历

一、第五届董事会非独立董事候选人

祖军：男，1970年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，1992年-1994年任中国邮电工业总公司北京通信元件厂助理工程师；1994年-2006年任北京欣博通石油化工设备有限公司董事长；2007年-2010年任北京市欣博通能科传动技术有限公司董事长；2010年-2018年任能科节能技术股份有限公司董事长；2018年至今任能科科技董事长。

赵岚：女，1970年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，1992年8月-1993年8月任北京有机化工厂VAC车间助理工程师；1993年9月-2006年12月任北京欣博通石油化工设备有限公司董事、总经理；2007年1月-2010年12月任北京市欣博通能科传动技术有限公司副董事长、总裁；2010年12月-2018年7月任能科节能技术股份有限公司副董事长、总裁；2018年7月至今任能科科技副董事长、总裁。

于胜涛：男，1972年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，1993年-2000年任中石化北京燕山石化工程师；2000年9月-2006年12月任北京欣博通石油化工设备有限公司副总经理；2007年1月-2010年12月任北京市欣博通能科传动技术有限公司副总经理；2010年12月-2018年7月任能科节能技术股份有限公司董事、副总裁；2018年7月至今任能科科技董事、副总裁。

阴向阳：男，1975年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，2001年1月-2002年5月任中科院软件所高级顾问；2002年6月-2010年12月任西门子工业软件公司（SiemensPLMSoftware）高级方案架构师；2011年2月-2012年11月任中国惠普有限公司（HP）高级项目经理；2012年12月-2016年10月任国际商业机器（中国）有限公司（IBM）高级咨询经理；2016年11月-2018年5月任凯捷咨询（中国）有限公司(Capgemini)咨询总监；2018年6月至今任能科科技智能制造业务首席技术官（CTO）、北京能科瑞元数字技术有限公司副总经理，2019年5月至今任能科科技副总裁，2022年10月至今任能科科技董事。

侯海旺，男，1979年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，2002年8月-2004年8月任天津二十冶金建设有限公司项目财务主管；2004年10月-2008年7月历任中国数码信息有限公司财务经理、资金经理；2008年7月-2010年3月任弘成科技发展有限公司财务经理；2010年6月-2013年2月任英才华网网络技术（北京）有限公司财务副总监；2014年6月-2022年9月任中细软集团有限公司财务中心总经理。2022年10月至今任能科科技副总裁、财务负责人。

范爱民：男，1972年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1994年-2011年历任中国石油华北石化公司技术员、副主任、主任、副处长及石化厂厂长；2011年-2013年任日本高化学株式会社北京分公司市场及项目总监；2013年-2014年任海伟石化有限公司总经理；2014年-2016年任法液空北京鲁奇工程咨询有限公司销售总监；2016年至2022年1月任北京兴高化学技术有限公司技术转让及业务拓展总监，2022年1月至今任兴高化学董事、总经理；2017年4月至今任能科科技董事。

二、第五届董事会独立董事候选人

刘正军：男，1958年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1991年6月-1996年11月历任万国证券、申银万国证券部门经理；1991年7月-1993年7月任上海证券交易所首届仲裁委员会委员（七人之一）；1996年12月-2018年8月任上海证券交易所高级执行经理、资深经理；2018年8月至今退休；2018年9月至今任运盛（成都）医疗科技股份有限公司独立董事；2021年3月-2022年12月任山东博安生物技术股份有限公司独立董事；2020年5月至今任能科科技独立董事。

温小杰：男，1971年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，1991年7月至1997年6月任北京市大华陶瓷厂车间副主任；1997年7月至1999年5月任国家专利局连城资产评估事务所评估部主任；1999年5月至2000年3月任中庆会计师事务所项目经理；2000年4月至2004年6月任中资资产评估有限公司部门经理；2004年6月至2006年9月任北京中资信达会计师事务所有限公司总经理；2006年9月至2012年6月任保利科技有限公司董事会秘书；2012年5月至2016年4月任保利能源控股有限公司董事会秘书；2016年4月至2019年4月任江苏亨通光电股份有限公司董事会秘书；2019年5月至2020年9月任华夏芯（北京）通用处理器技术有限公司董事会秘书，2020年9月至今任中山朗斯家居股份有限公司副总经理、董事会秘书；2022年1月至今任西安宝德自动化股份有限公司任独立董事；2020年5月至今任能科科技独立董事。

文宗瑜：男，1963年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，1995年7月至1999年5月，任国家国有资产管理局科研所基础理论室副主任（副处）；1999年6月至2005年3月，任财政部财政科学研究所国有经济室副主任；2005年4月至2014年12月，任财政部财政科学研究所国有经济室主任；2015年1月至2016年2月，任财政部财政科学研究所国有经济中心主任；2016年3月至2020年12月，任中国财政科学研究院（原财政部财政科学研究所）公共资产研究中心主任；2021年1月至2022年11月，任中国财政科学研究院（原财政部财政科学研究所）国资管理与资本运营研究中心主任；2022年12月至今，为中国财政科学研究院（原财政部财政科学研究所）国资管理与资本运营研究中心首席专家、研究员。

三、第五届监事会股东代表监事候选人

刘景达：男，1981年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，2007年-2008年任北京泛太平洋管理研究中心行业分析员、咨询师、项目经理；2009年-2011年任北京华夏基石咨询集团高级咨询师、项目经理；2011年至今任职能科科技新能源事业部总经理；2017年4月至今任能科科技监事会主席。

张欢：女，1984年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2010年7月-2021年5月任软通动力信息技术(集团)股份有限公司人力资源经理、人力资源总监、人力资源助理副总裁；2021年10月至今担任能科科技股份有限公司人力资源部副总经理。2022年12月至今任能科科技监事。

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2023-017

能科科技股份有限公司

关于召开2023年

第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年5月26日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年5月26日 14点30分

召开地点：北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年5月26日

至2023年5月26日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已于2023年5月10日经公司第四届董事会第三十一次会议、第四届监事会第二十二次会议审议通过，相关公告于2023年5月11日在公司指定披露媒体及上交所网站（www.sse.com.cn）披露。本次股东大会议案详见同日披露的会议资料。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1.登记时间：2023年5月25日10:00-17:00

2.登记地址：北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司证券事务部

3.登记手续：

（1）个人股东出席会议的应持本人身份证、股东帐户卡；委托代理人出席会议的，应持委托人身份证原件、代理人身份证原件、授权委托书原件、委托人股东帐户卡。

（2）法人股股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、股东帐户卡；代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人合法的书面加盖法人印章或由其法定代表人签名的委托书原件和股东帐户卡进行登记。

（3）异地股东可用信函、电子邮件（nancalir@nancal.com）或传真方式（010-58741906）登记（信函到达邮戳或传真到达时间应不迟于2023年5月25日17时。以该方式登记的股东须在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司查验，并经公司确认后有效。

六、其他事项

1.与会股东的交通、食宿费用自理。

2.会议联系人：证券事务部电话：010-58741905 传真：010-58741906

特此公告。

能科科技股份有限公司

董事会

2023年5月11日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

能科科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月26日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2023-016

能科科技股份有限公司

股东集中竞价减持股份计划公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东持股的基本情况

截至本公告日，能科科技股份有限公司（以下简称“能科科技”或“公司”）董事、副总裁于胜涛先生持有公司股份5,114,900股，占公司总股本的3.07%，上述股份均为无限售条件流通股。

● 集中竞价减持计划的主要内容

2023年5月10日，公司收到于胜涛先生发来的《计划减持股份通知书》，拟通过集中竞价方式自减持计划公告之日起15个交易日后的6个月内减持不超过500,000股公司股份，即不超过公司股份总数的0.30%，减持数量及比例将按照相关法律法规的规定执行。若在减持计划实施期间上市公司发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等股本除权、除息事项的，于胜涛先生将根据股本变动对减持计划进行相应调整。

一、集中竞价减持主体的基本情况

■

上述减持主体无一致行动人。

二、集中竞价减持计划的主要内容

■

(一)相关股东是否有其他安排 □是 √否

(二)股东此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否

1、担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不得超过其直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五；在离任后六个月内，不转让所持公司股份，离任六个月后的十二个月内转让的股份不超过所持公司股份总数的50%。

本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否

(三)本所要求的其他事项

无

三、集中竞价减持计划相关风险提示

(一)减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等

1、本次减持存在不确定性风险，于胜涛先生可根据自身资金需要情况的变化、能科科技股价情况、市场情况，仅部分实施或者放弃实施本次减持计划。

2、于胜涛先生在减持计划实施期间，将严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规的要求以及本人减持股份相关承诺，及时履行信息披露义务。

(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否

(三)其他风险提示

无

特此公告。

能科科技股份有限公司

董事会

2023年5月11日

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2023-015

能科科技股份有限公司

关于选举职工代表监事的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

能科科能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会任期届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司于2023年5月10日召开了职工代表大会2023年第一次会议，会议一致审议通过《关于选举公司第五届监事会职工代表监事的议案》，选举张姣女士为公司第五届监事会职工代表监事，任期与第五届监事会一致。

张姣：女，1987年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2010年4月-2011年12月任LG乐金电子（中国）有限公司销售助理、市场企划专员；2011年12月-2013年2月任车镜集团外贸总监助理；2013年3月至今任能科科技合同管理中心总监；2019年12月至今任职工代表监事。

截至本公告日，张姣女士未持有公司股票，与公司实际控制人、持股5%以上股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》所规定不得担任监事的情形，符合法律法规、规范性文件所规定的监事任职条件。张姣女士将与公司2023年第一次临时股东大会选举产生的股东代表监事共同组成公司第五届监事会，履行监事职责。

特此公告。

能科科技股份有限公司

2023年5月11日

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2023-013

能科科技股份有限公司

第四届监事会第二十二次会议

决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十二次会议通知于2023年5月5日以电子邮件方式向全体监事发出。会议于2023年5月10日15:00在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应出席的监事3人，实际参加审议并进行表决的监事3人，会议由刘景达先生主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事认真审议，会议通过如下决议：

（一）、审议通过《关于2023年第一季度报告的议案》

经审核，候选人的提名程序、任职资格符合法律法规和《公司章程》的规定，同意提名刘景达先生、张欢女士为第五届监事会股东代表监事候选人并提交股东大会参加换届选举。本次换届完成后，公司第五届监事会的任期自股东大会审议通过本次换届事项之日起三年。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

能科科技股份有限公司

监事会

2023年5月11日

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2023-012

能科科技股份有限公司

第四届董事会第三十一次会议

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十一次会议通知于2023年5月5日以电子邮件方式向全体董事发出。会议于2023年5月10日16:00在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室现场结合通讯方式举行。会议应出席的董事人数8人，实际出席的董事人数8人。会议由公司董事长祖军先生主持，公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）、审议通过《关于提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》

候选人的提名程序、任职资格符合法律法规和《公司章程》的规定，同意提名祖军先生、赵岚女士、于胜涛先生、阴向阳先生、侯海旺先生、范爱民先生为公司第五届董事会非独立董事候选人并提交股东大会参加换届选举。本次换届完成后，公司第五届董事会的任期自股东大会审议通过本次换届事项之日起三年。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

独立董事发表了同意意见的独立意见，本议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）、审议通过《关于提名第五届董事会独立董事候选人的议案》

候选人的提名程序、任职资格符合法律法规和《公司章程》的规定，同意提名刘正军先生、温小杰先生、文宗瑜先生为公司第五届董事会独立董事候选人并提交股东大会参加换届选举。本次换届完成后，任期与第五届董事会的任期一致自股东大会审议通过本次换届事项之日起三年。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

独立董事发表了同意意见的独立意见，本议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）、审议通过《关于提请召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》

同意公司于2023年5月26日在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室召开2023年第一次临时股东大会，会议采取现场投票与网络投票相结合的方式进行,审议如下议案：

1、《关于选举第五届董事会非独立董事的议案》

2、《关于选举第五届董事会独立董事的议案》

3、《关于选举第五届监事会股东代表监事的议案》

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

能科科技股份有限公司

董事会

2023年5月11日