上海现代制药股份有限公司
关于“现代转债”转股数量累计达到转股前公司
已发行股份总额10%暨股份变动公告
证券代码：6004200证券简称：国药现代 公告编号：2023-038
债券代码：1100570债券简称：现代转债
上海现代制药股份有限公司
关于“现代转债”转股数量累计达到转股前公司
已发行股份总额10%暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 转股情况：截至2023年5月10日，上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）累计共有984,207,000元可转换公司债券（以下简称可转债或现代转债）已转换成公司A股普通股股票，累计转股数为103,488,250股，占可转债转股前公司已发行股份总额1,026,936,960股的10.08%。
● 未转股可转债情况：截至2023年5月10日，尚未转股的可转债金额为631,733,000元，占可转债发行总量的39.09%。
一、可转债发行上市情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海现代制药股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]227号），公司于2019年4月1日向社会公开发行了16,159,400张可转换公司债券（债券简称：现代转债，债券代码：110057），每张面值100元，发行总额16.1594亿元，并于2019年4月30日起在上海证券交易所挂牌交易。
“现代转债”存续期限为自发行之日起6年，即自2019年4月1日至2025年3月31日，转股期限自2019年10月8日至2025年3月31日。债券利率为第一年0.20%、第二年0.50%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。
根据有关规定及公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，“现代转债”初始转股价格为10.09元/股，由于实施权益分派以及2022年非公开发行股票，“现代转债”最新转股价格为9.51元/股。历次转股价格调整情况如下：
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二、可转债转股情况
“现代转债”自2019年10月8日起开始转股，至2023年5月10日期间累计转股金额为984,207,000元，累计转股数量为103,488,250股，占本次可转债转股前公司已发行股份总额1,026,936,960股的10.08%；截止2023年5月10日，尚未转股的可转债金额为人民币631,733,000元，占“现代转债”发行总量的39.09%。
公司股票自2023年4月13日至2023年5月8日，已连续15个交易日的收盘价不低于“现代转债”当期转股价格（9.51元/股）的130%（12.363元/股），根据公司《募集说明书》的约定，已触发“现代转债”的有条件赎回条款。公司于2023年5月8日召开第八届董事会第五次会议，审议通过了《关于提前赎回“现代转债”的议案》，决定行使“现代转债”的提前赎回权，对赎回登记日登记在册的“现代转债”按照债券面值加当期应计利息的价格全部赎回。
三、股本变动情况
单位：股
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四、其他
联系部门：董事会办公室
联系电话：021-52372865
特此公告。
上海现代制药股份有限公司董事会
2023年5月12日
证券代码：6004200证券简称：国药现代公告编号：2023-039
债券代码：1100570债券简称：现代转债
上海现代制药股份有限公司
关于股东股份被动稀释暨权益变动的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次权益变动系上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）部分可转换公司债券转股导致公司股本总数增加所致。
● 公司间接控股股东中国医药集团有限公司（以下简称国药集团）及其一致行动人所持有的公司股份数量不变，但持股比例被动稀释，不触及要约收购。
● 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
一、本次权益变动基本情况
1、近日，因公司部分可转换公司债券转股、公司股本总数增加，公司间接控股股东国药集团及其一致行动人持股比例被动稀释，具体情况如下：
根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海现代制药股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]227号），公司于2019年4月1日向社会公开发行了16,159,400张可转换公司债券（债券简称：现代转债，债券代码：110057），每张面值100元，发行总额16.1594亿元。
截至2023年5月10日，公司因“现代转债”转股，总股本由2023年5月4日的1,249,688,555股增加至1,275,527,991股。本次权益变动前，国药集团及其一致行动人持有公司股份751,713,916股，占公司总股本比例为60.15%。因上述转股事项，公司总股本增加，国药集团及其一致行动人所持有的股份数量不变，但持股比例被动稀释，合计持股比例降至58.93%。
2、相关主体基本情况
（1）中国医药集团有限公司
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（2）上海医药工业研究院有限公司
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（3）中国医药投资有限公司
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（4）国药控股股份有限公司
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（5）国药集团一致药业股份有限公司
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上海医药工业研究院有限公司、中国医药投资有限公司、国药控股股份有限公司、国药集团一致药业股份有限公司均隶属于中国医药集团有限公司。
3、相关主体持股情况
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注：本表中若出现合计数与各分项数据之和尾数不符的，均为四舍五入原因所致。
二、所涉及后续事项
1、本次权益变动系公司部分可转换公司债券转股、公司股本总数增加所致，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
2、本次权益变动不触及要约收购，不涉及披露权益变动报告书、收购报告书摘要、要约收购报告书摘要等后续工作。
特此公告。
上海现代制药股份有限公司董事会
2023年5月12日
