康力电梯股份有限公司
第六届董事会第一次会议决议公告

证券简称：康力电梯 证券代码：002367 公告编号：202343

康力电梯股份有限公司

第六届董事会第一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第一次会议通知于2023年5月5日以电子邮件的方式向全体董事发出，会议于2023年5月11日下午在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。董事长王友林先生主持本次会议，公司监事、部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》相关规定。经过全体董事审议，投票表决通过以下议案：

二、董事会会议审议情况

1、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于选举公司第六届董事会董事长的议案》；

公司第六届董事会成员已通过公司2023年第一次临时股东大会选举产生。经董事会选举，全体董事一致同意选举王友林先生继续担任第六届董事会董事长，任期三年，与第六届董事会任期一致。

王友林先生的简历详见2023年4月26日刊登在《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：202330）。

2、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于选举公司第六届董事会各专门委员会组成委员及主任委员的议案》；

根据《公司法》及《公司章程》相关规定，公司董事会下设战略决策、提名、薪酬与考核及审计四个专门委员会，各专门委员会成员及召集人如下：

（1）董事会战略决策委员会：王友林先生、强永昌先生、韩坚先生；

主任委员：王友林先生；

（2）董事会提名委员会：郭俊先生、朱琳昊先生、耿成轩女士；

主任委员：郭俊先生；

（3）董事会薪酬与考核委员会：韩坚先生、郭俊先生、沈舟群女士；

主任委员：韩坚先生；

（4）董事会审计委员会：耿成轩女士、韩坚先生、朱琳懿女士。

主任委员：耿成轩女士。

上述各专门委员会委员任期三年，与第六届董事会任期一致。

3、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》；

经公司董事长提名，董事会提名委员会审核，同意聘任朱琳昊先生为公司总经理，任期三年，与第六届董事会任期一致；

经公司总经理提名，董事会提名委员会审核，同意聘任：

（1）沈舟群女士为公司副总经理、财务总监、财经中心总经理；

（2）秦成松先生为公司副总经理、前线运营中心总裁；

（3）朱瑞华先生为公司副总经理、品牌与市场部总经理、国际业务中心执行总裁；

（4）朱琳懿女士为公司副总经理、采购管理中心总经理；

（5）吴贤女士为公司副总经理、董事会秘书、董事会办公室（证券部）总经理、战略投资部总经理，吴贤女士已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，具备履行相关职责所必需的工作经验和专业知识，其任职资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》等有关规定；

吴贤女士联系方式：

办公电话：0512-63293967

传 真：0512-63299905

电子邮箱：dongmiban@canny-elevator.com

办公地址：江苏省汾湖高新技术产业开发区康力大道888号

（6）孟庆东先生为公司技术中心常务副总工程师；

（7）陈振华先生为公司运营管理部总经理、人力资源中心总经理。

任期三年，与第六届董事会任期一致；秦成松先生、朱瑞华先生、孟庆东先生、陈振华先生的简历详见本公告附件。

朱琳昊先生、沈舟群女士、朱琳懿女士、吴贤女士的简历详见2023年4月26日刊登在《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：202330）。

独立董事就该事项发表的独立意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

4、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于聘任公司内审负责人的议案》；

根据公司内部审计工作需要，经公司董事会审计委员会提名，同意聘任朱玲花女士担任公司内审负责人，任期三年，与第六届董事会任期一致。

朱玲花女士的简历详见2023年4月26日刊登在《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上《关于监事会换届选举的公告》（公告编号：202332）。

5、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》；

为协助董事会秘书履行职责，董事会决议续聘陆玲燕女士担任公司证券事务代表职务，任期三年，与第六届董事会任期一致。

陆玲燕女士联系方式：

办公电话：0512-63293967

传 真：0512-63299905

电子邮箱：dongmiban@canny-elevator.com

办公地址：江苏省汾湖高新技术产业开发区康力大道888号

陆玲燕女士简历详见本公告附件。

6、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于确定第六届董事会期间高级管理人员薪酬管理办法的议案》；

《高级管理人员薪酬管理办法》、独立董事就该事项发表的意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

7、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的议案》。

《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的公告》详见《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

独立董事就该事项发表的意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

康力电梯股份有限公司

董 事 会

2023年5月13日

附件：

（一）高级管理人员简历

秦成松先生：1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，大学学历。曾任威特电梯部件（苏州）有限公司品质经理，成都西子孚信科技有限公司总经理。2012年至今服务于公司，历任公司质量总监、工程服务中心总经理、营销中心（含工程总部）执行总裁，现任公司副总经理、前线运营中心总裁，四川康力维轨道交通设备有限公司董事长。

截至目前，秦成松先生持有公司股票622,500股；与公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

秦成松先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；亦不存在被深圳证券交易所认定不适合担任公司高级管理人员的其他情形；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情况；亦不属于失信被执行人；符合《公司法》、《公司章程》等有关法律、法规和规定要求的任职条件。

朱瑞华先生：1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，高级经济师、工程师。2002年至今服务于公司，现任公司副总经理、品牌与市场部总经理、国际业务中心执行总裁。

截至目前，朱瑞华先生持有公司股票1,298,000股；与公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

朱瑞华先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；亦不存在被深圳证券交易所认定不适合担任公司高级管理人员的其他情形；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情况；亦不属于失信被执行人；符合《公司法》、《公司章程》等有关法律、法规和规定要求的任职条件。

孟庆东先生：1966年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历。曾任齐齐哈尔建华电梯厂工程师，苏州新里程电控系统有限公司总经理。2002年至今服务于公司，历任公司电气开发部部长、子公司总经理，拟任公司技术中心常务副总工程师。

截至目前，孟庆东先生持有公司股票12,500股；与公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

孟庆东先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；亦不存在被深圳证券交易所认定不适合担任公司高级管理人员的其他情形；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情况；亦不属于失信被执行人；符合《公司法》、《公司章程》等有关法律、法规和规定要求的任职条件。

陈振华先生：1980年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。2011年至今服务于公司，现任公司运营管理部总经理、人力资源中心总经理，苏州康力科技产业投资有限公司监事。

截至目前，陈振华先生持有公司股票140,000股；与公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

陈振华先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；亦不存在被深圳证券交易所认定不适合担任公司高级管理人员的其他情形；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情况；亦不属于失信被执行人；符合《公司法》、《公司章程》等有关法律、法规和规定要求的任职条件。

（二）证券事务代表简历

陆玲燕女士：1984年出生，中国国籍，本科学历。已取得深圳证券交易所办法的董事会秘书资格证书。2007年12月至今服务于公司，现任公司证券事务代表。

截至目前，陆玲燕女士持有公司股票80,000股；与公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于中国证监会或人民法院认定的失信被执行人。其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件的规定。

证券代码：002367 证券简称：康力电梯 公告编号：202344

康力电梯股份有限公司

第六届监事会第一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第一次会议通知于2023年5月5日以邮件方式向全体监事发出，会议于2023年5月11日下午在公司会议室以现场方式召开，会期半天。本次会议应参加监事3名，实际参会监事3名。监事会主席莫林根先生主持本次会议，董事会秘书列席了会议。会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》相关规定。

二、监事会会议审议情况

1、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于选举公司第六届监事会主席的议案》；

同意选举莫林根先生担任公司第六届监事会主席，任期三年，与第六届监事会任期一致。

莫林根先生的简历详见2023年4月26日刊登在《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上《关于监事会换届选举的公告》（公告编号：202332）。

2、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的议案》。

公司2022年度权益分派方案已实施完毕，根据《康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划》的相关规定及2020年第二次临时股东大会的授权，董事会对公司本次激励计划首次授予及预留授予的股票期权的行权价格进行调整，经调整后的行权价格为6.38元/股。

监事会认为，公司本次2020年股票期权激励计划行权价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司2020年股票期权激励计划》的规定，与公司2020年第二次临时股东大会的相关授权一致，调整程序合法、合规。同意公司董事会对2020年股票期权激励计划行权价格进行调整。

《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的公告》详见《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

特此公告。

康力电梯股份有限公司

监 事 会

2023年5月13日

证券代码：002367 证券简称：康力电梯 公告编号：202345

康力电梯股份有限公司

关于调整2020年股票期权激励计划行权

价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月11日实施了2022年年度权益分派方案（每10股派发现金红利2.50元（含税））。根据《康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的规定及2020年第二次临时股东大会的授权，公司于2023年5月11日召开第六届董事会第一次会议和第六届监事会第一次会议审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意对2020年股票期权激励计划行权价格进行调整，股票期权的行权价格由6.63元/股调整为6.38元/股。现将具体情况公告如下：

一、公司2020年股票期权激励计划简述及已履行的程序

1、2020年5月15日，公司召开第五届董事会第二次会议审议通过了《关于〈康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划有关事项的议案》。独立董事对此发表了同意的独立意见。

2020年5月15日，公司召开第五届监事会第二次会议审议通过了《关于〈康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核查公司2020年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》。

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告，江苏新天伦律师事务所出具了法律意见书。

2、2020年5月16日，公司对首次授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部系统进行了公示，公示期自2020年5月16日至2020年5月26日止。在公示期内，公司监事会未收到关于本次拟激励对象的异议。

2020年5月28日，公司召开第五届监事会第三次会议审议通过了《关于对〈2020年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单〉的审核意见及公示情况说明的议案》，公司监事会认为，列入公司本次股权激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。

3、2020年6月3日，公司召开2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于〈康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划有关事项的议案》。公司实施股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权激励计划的授权日、对公司股票期权激励计划进行管理和调整、在激励对象符合条件时，向激励对象授予股票期权，并办理授予股票期权所必需的全部事宜。

4、2020年6月8日，公司召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第四次会议审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划首次授予对象及数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。鉴于《康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划》中2名激励对象因离职不再满足成为激励对象的条件，公司董事会根据2020年第二次临时股东大会的相关授权，对本次激励计划的首次授予激励对象名单及授予数量进行调整。调整后，本激励计划首次授予的激励对象人数由482人调整为480人，授予的股票期权总份额1,980.00万份保持不变，其中首次授予部分由1,850.00万份调整为1,842.00万份，预留授予部分由130.00万份调整为138.00万份。独立董事对此发表了同意的独立意见，上海信公轶禾企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告，江苏新天伦律师事务所出具了法律意见书。

5、2020年7月27日，公司2020年股票期权激励计划首次授予登记完成，在确定首次授予日后的登记过程中，1名激励对象因个人原因离职自愿放弃认购公司拟向其授予的3万份股票期权。因此，首次实际授予股票期权激励对象人数由480人调整为479人，首次实际授予的股票期权数量由1,842万份调整为1,839万份。

6、2021年5月24日，公司召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于向激励对象授予2020年股票期权激励计划预留部分股票期权的议案》，同意对2020年股票期权激励计划行权价格进行调整，股票期权的行权价格由7.38元/股调整为6.93元/股；确定2020年股票期权激励计划预留期权的授权日为2021年5月24日，同意向68名激励对象共授予138万份预留股票期权。独立董事对以上事项发表了同意的独立意见，监事会对本次预留股票期权授予的激励对象名单进行了核实。

7、2021年6月24日，公司2020年股票期权激励计划预留授予登记完成，在确定预留授予日后的登记过程中，其中1名激励对象因离职，不再具备获授预留股票期权的激励对象条件；另1名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的股票期权，共计2.80万份股票期权。因此，2020年股票期权激励计划预留股票期权激励对象人数由68人调整为66人，股票期权授予总量由138万份调整为135.20万份，放弃认购的股票期权按照作废处理。

8、2021年7月22日，公司第五届董事会第十二次会议与第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，董事会决定合计注销尚未行权的790,000份股票期权；董事会认为公司2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件已满足，同意符合行权条件的453名激励对象在第一个行权期行权，可行权的股票期权共计5,238,000份，行权价格为6.93元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对可行权激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

9、2021年9月16日，2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权股票上市流通，本次实际行权人数共442人，行权的股票期权数量为5,139,000份，占公司目前股本总额797,652,687股的0.6443%，行权价格为6.93元/股。

10、2022年6月15日，公司第五届董事会第二十二次会议与第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期及预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，董事会决定合计注销1,091,000份股票期权；同意对2020年股票期权激励计划行权价格进行调整，股票期权的行权价格由6.93元/股调整为6.63元/股；董事会认为公司2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期及预留授予的股票期权第一个行权期行权条件已满足，同意符合行权条件的424名首次授予的激励对象在第二个行权期行权，可行权的股票期权4,872,000份，同意符合行权条件的59名预留授予的激励对象在第一个行权期行权，可行权的股票期权588,500份，行权价格为6.63元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对可行权激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

11、2022年7月11日，公司披露了《关于2020年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期采用自主行权模式的公告》。本次实际可行权期限为2022年7月14日至2023年6月23日止；公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关手续的办理。

12、2023年5月11日，公司第六届董事会第一次会议与第六届监事会第一次会议审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意对2020年股票期权激励计划行权价格进行调整，股票期权的行权价格由6.63元/股调整为6.38元/股。

二、本次调整原因和调整方法

1、调整原因

2023年4月24日，公司召开的2022年年度股东大会审议通过了《2022年度利润分配预案》，以截至2023年2月28日的总股本798,073,677股扣除公司回购专用账户中11,934,731股后的可参与分配的总股数786,138,946股为基数，向全体股东每10股派2.50元人民币现金（含税），并于2023年5月11日实施完毕。

2、调整方法

根据《激励计划》的规定，若在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权行权价格进行相应的调整：

P＝P0–V（P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后，P仍须大于1。）

根据2020年第二次临时股东大会的授权，公司董事会拟对公司股票期权激励计划的行权价格作如下调整：

2022年年度权益分派实施中每股派息金额为0.25元，根据上述方法计算可得：调整后的首次授予股票期权行权价格P=6.63元/股-0.25元/股=6.38元/股。预留部分股票期权的行权价格与首次授予股票期权的行权价格一致。

三、本次股票期权激励计划行权价格调整对公司的影响

本次对2020年股票期权激励计划行权价格进行调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、独立董事意见

独立董事认为：公司本次调整2020年股票期权激励计划股票期权的行权价格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》中关于股票期权行权价格调整的规定，且本次调整已取得股东大会授权，履行了必要的程序，符合公司及全体股东的利益。因此，我们同意公司对2020年股票期权激励计划股票期权的行权价格进行调整。

五、监事会意见

经核查，监事会认为：公司本次2020年股票期权激励计划行权价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划》的规定，与公司2020年第二次临时股东大会的相关授权一致，调整程序合法、合规。同意公司董事会对2020年股票期权激励计划行权价格进行调整。

六、法律意见

本所律师认为：

1、本次调整行权价格事项已经取得现阶段必要的批准和授权；

2、本次调整行权价格事项，符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定。七、备查文件

1、公司第六届董事会第一次会议决议；

2、公司第六届监事会第一次会议决议；

3、独立董事关于第六届董事会第一次会议相关事项的独立意见；

4、《江苏新天伦律师事务所关于康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划调整行权价格的法律意见书》。

特此公告。

康力电梯股份有限公司

董 事 会

2023年5月13日