罗欣药业集团股份有限公司关于部分限售股份解除限售的提示性公告

证券代码：002793 股票简称：罗欣药业 公告编号：2023-037

罗欣药业集团股份有限公司关于部分限售股份解除限售的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的股份数量为28,424,524股，占公司股本总额的2.6135%。系公司2019年重大资产置换及发行股份购买资产时向特定对象发行的有限售条件股份。

2、本次申请解除股份限售的股东1名，共对应1个证券账户，发行时承诺的限售期为24个月。

3、本次解除限售股份上市流通日为：2023年5月19日。

一、本次解除限售股份取得的基本情况

罗欣药业集团股份有限公司（以下简称“公司”、“罗欣药业”）经中国证监会《关于核准浙江东音泵业股份有限公司重大资产重组及向山东罗欣控股有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2019]3006号）核准，公司以6.17元/股的发行价格向山东罗欣控股有限公司等33名交易对方发行股份购买相关资产。公司本次向特定对象发行的1,075,471,621股股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续，并于2020年4月8日在深圳证券交易所上市，股份性质为有限售条件流通股，限售期为自上市之日起24/36个月。

按照2020年3月24日公司总股本计算，新增股份登记到账后，公司总股本增加至1,445,985,238股。本次向特定对象发行股票后，公司因可转债、股权激励、业绩补偿股份注销等原因导致总股本发生变化，截至本提示性公告披露日，公司总股本为1,087,588,486股，其中有限售条件流通股数量为43,532,819股，占公司总股本的4.00%。

二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除限售股份股东为Ally Bridge Flagship LX (HK) Limited（以下简称“Ally Bridge”），其所做出的全部承诺及履行情况如下：

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注：截至2022年11月10日，公司重大资产重组33名业绩承诺方2020年及2021年应补偿股份已全部注销完毕，具体内容详见公司于2022年11月12日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于发行股份购买资产业绩承诺补偿股份回购注销完成的公告》。截至本提示性公告披露日，33名业绩承诺方均已全部届满24/36个月限售期，GL Instrument Investment L.P.、广州德福投资咨询合伙企业（有限合伙）－广州德福股权投资基金合伙企业（有限合伙）、GL Healthcare Investment L.P.、孙青华4名股东由于上述注销股份对应的2020年度和2021年度应退回分红暂未完成退回，故其持有的所有限售股份本次暂不解禁上市流通。公司将根据后续分红款退回情况及股东申请情况予以办理股份解除限售手续。

截至本提示性公告披露日，Ally Bridge已经严格履行上述承诺，不存在违反相关承诺影响本次限售股上市流通的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年5月19日。

2、本次解除限售股份数量为28,424,524股，占公司股本总额的2.6135%。

3、本次申请解除股份限售的股东为1名。

4、本次解除限售的股东及其持股明细具体情况如下：

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四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

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注：本次解除限售股份后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

五、其他说明

本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，上市公司对其亦不存在违规担保等侵占上市公司利益的行为。

六、独立财务顾问核查意见

经核查，本独立财务顾问认为：截至本核查意见出具之日，罗欣药业本次重组部分限售股上市流通符合《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律、法规和规章的要求；本次限售股解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及限售承诺，公司对本次限售股上市流通事项的信息披露真实、准确、完整，独立财务顾问对公司本次限售股上市流通事项无异议。

七、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、股本结构表和限售股份明细表；

3、独立财务顾问核查意见；

4、深交所要求的其他文件。

特此公告。

罗欣药业集团股份有限公司董事会

2023年5月15日