北京大北农科技集团股份有限公司
关于申请向特定对象发行股票的
审核问询函回复及募集说明书等
相关文件更新的提示性公告

证券代码：002385 证券简称：大北农 公告编号：2023-071

北京大北农科技集团股份有限公司

关于申请向特定对象发行股票的

审核问询函回复及募集说明书等

相关文件更新的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月16日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于北京大北农科技集团股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2023〕120025号）（以下简称“审核问询函”），深交所上市审核中心对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，并形成了审核问询问题。

公司按照审核问询函的要求，会同相关中介机构对审核问询函所列问题进行了认真研究和逐项落实，并进行了逐项说明和回复，同时根据相关要求对审核问询函的回复公开披露，并对募集说明书进行内容更新，具体内容详见公司2023年4月15日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于申请向特定对象发行股票的审核问询函回复及募集说明书更新的提示性公告》（公告编号：2023-033）、《关于北京大北农科技集团股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函之回复》、《北京大北农科技集团股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书（修订稿）》。审核问询函的回复披露后，公司已通过深交所发行上市审核业务系统报送相关文件。

公司对审核问询函进行上述回复后，根据深交所进一步审核意见，公司会同相关中介机构对回复内容进行了修订和补充并更新相关申报文件，具体内容详见公司于2023年5月6日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于申请向特定对象发行股票的审核问询函回复（修订稿）的提示性公告》（公告编号：2023-060）、《关于北京大北农科技集团股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函之回复（修订稿）》、《北京大北农科技集团股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书（修订稿）》。审核问询函的回复（修订稿）及更新后的相关申报文件披露后，公司已通过深交所发行上市审核业务系统报送相关文件。

公司于2023年4月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《2022年年度报告》，公司会同相关中介机构结合《2022年年度报告》对募集说明书等申请文件及问询函回复涉及的相关内容进行了同步更新，具体内容详见公司同日披露的《关于北京大北农科技集团股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函之回复（二次修订稿）》、《北京大北农科技集团股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集说明书（修订稿）》等文件。审核问询函的回复（二次修订稿）及更新后的相关申报文件披露后，公司将通过深交所发行上市审核业务系统报送相关文件。

公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施。本次向特定对象发行股票事项最终能否通过深交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，按照相关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

北京大北农科技集团股份有限公司董事会

2023年5月24日

证券代码： 002385 证券简称： 大北农 公告编号：2023-072

北京大北农科技集团股份有限公司

关于调整向特定对象发行股票

发行数量上限的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

因北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）实施限制性股票回购注销，公司向特定对象发行A股股票的发行数量由不超过414,128,185股（含本数）调整为不超过413,790,685股（含本数）。

一、本次向特定对象发行股票发行数量情况

公司于2022年6月6日召开第五届董事会第三十七次（临时）会议，并于2022年6月22日召开2022年第三次临时股东大会审议通过公司2022年度向特定对象发行A股股票（简称“本次发行”）的相关议案。公司于2022年10月13日召开第五届董事会第四十四次（临时）会议及第五届监事会第二十次（临时）会议，审议通过了相关议案，调整本次向特定对象发行的方案的募集资金用途及拟使用募集资金投资额。公司于2023年2月23日召开第五届董事会第四十九次（临时）会议，审议通过了对本次发行股票方案的相关表述进行调整。根据《北京大北农科技集团股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（二次修订稿）》等相关材料，公司本次拟发行的股票数量上限的具体情况如下：

“本次向特定对象发行股票数量最终以本次发行募集资金总额除以发行价格确定，且不超过本次发行前公司总股本的10%，即不超过414,128,185股（含本数），在上述范围内，最终发行数量将在本次发行获得深交所审核通过、中国证监会同意注册后，由公司董事会或其授权人士在股东大会授权范围内按照中国证监会的相关规定，与本次发行的保荐机构（主承销商）根据发行竞价结果确定。

若公司在关于本次发行的董事会决议公告日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本、股份回购注销或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动的，则本次发行的股票数量上限将进行相应调整。

最终发行股票数量上限以中国证监会同意注册的方案为准。”

二、限制性股票回购注销情况

经公司第五届董事会第三十八次（临时）会议及2022年第四次临时股东大会、第五届董事会第四十二次（临时）会议及2022年第六次临时股东大会批准，公司决定回购注销已离职激励对象所获授但尚未解锁的限制性股票54万股。上述限制性股票回购注销已于2022年12月13日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。

经公司第五届董事会第四十六次（临时）会议及2022年第七次临时股东大会批准，公司决定回购注销已离职的31名激励对象所获授但尚未解锁的限制性股票283.5万股。上述限制性股票回购注销已于2023年5月15日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。

截至2023年5月15日，公司的注册资本变更为413,790.6853万元，股份总数变更为413,790.6853万股。

三、本次向特定对象发行股票发行数量上限的调整情况

鉴于公司完成上述限制性股票的回购注销后总股本发生变更，公司对本次向特定对象发行股票发行数量上限作出相应调整，具体如下：

“本次向特定对象发行股票数量最终以本次发行募集资金总额除以发行价格确定，且不超过本次发行前公司总股本的10%，即不超过413,790,685股（含本数），在上述范围内，最终发行数量将在本次发行获得深交所审核通过、中国证监会同意注册后，由公司董事会或其授权人士在股东大会授权范围内按照中国证监会的相关规定，与本次发行的保荐机构（主承销商）根据发行竞价结果确定。

若公司在关于本次发行的董事会决议公告日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本、股份回购注销或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动的，则本次发行的股票数量上限将进行相应调整。

最终发行股票数量上限以中国证监会同意注册的方案为准。”

除上述调整外，公司关于本次向特定对象发行A股股票方案的其他事项均无变化。

特此公告。

北京大北农科技集团股份有限公司董事会

2023年5月24日