东北证券股份有限公司
第十一届董事会2023年第一次临时会议决议公告

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-049

东北证券股份有限公司

第十一届董事会2023年第一次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.公司于2023年5月25日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十一届董事会2023年第一次临时会议的通知》。

2.公司第十一届董事会2023年第一次临时会议于2023年5月29日以通讯表决的方式召开。

3.会议应出席董事13人，实际出席并参加表决的董事13人。

4.会议列席人员：公司9名监事、10名高管人员列席本次会议。

5.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

会议以记名投票表决的方式审议通过了《公司2022年度文化建设实践评估自评报告》。

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二〇二三年五月三十日

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-050

东北证券股份有限公司

第十一届监事会2023年第一次临时会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1.公司于2023年5月25日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十一届监事会2023年第一次临时会议的通知》。

2.公司第十一届监事会2023年第一次临时会议于2023年5月29日以通讯方式召开。

3.会议应出席监事9人，实际出席的监事9人。

4.会议列席人员：公司合规总监、首席风险官列席会议，董事会秘书、证券事务代表参加会议。

5.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

本次会议，公司监事会听取了《公司2022年度文化建设实践评估自评报告》，该事项为非表决事项，全体监事对报告内容无异议。

三、备查文件

1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

东北证券股份有限公司监事会

二〇二三年五月三十日