泛海控股股份有限公司
证券代码：000046 证券简称：*ST泛海 公告编号：2023-089
债券代码：114372 债券简称：18海控01
债券代码：112920 债券简称：19泛控01
债券代码：112995 债券简称：19泛控02
债券代码：149035 债券简称：20泛控01
债券代码：149044 债券简称：20泛控02
债券代码：149116 债券简称：20泛控03
债券代码：114769 债券简称：20泛海01
债券代码：114784 债券简称：20泛海02
泛海控股股份有限公司
关于法院指定公司预重整期间临时
管理人暨公司被债权人申请重整及
预重整的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2023年4月21日，泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司债权人北京狮王资产管理有限公司（以下简称“狮王资产”）发来的《告知函》，狮王资产以公司不能清偿到期债务，资产不足以清偿全部债务且明显缺乏清偿能力，但具备重整价值为由，向北京市第一中级人民法院（以下简称“北京市一中院”或“法院”）申请对公司进行重整，同时向北京市一中院申请对公司进行预重整。具体情况详见公司2023年4月25日于《上海证券报》及巨潮资讯网披露的相关公告。
根据深圳证券交易所《股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第14号一破产重整等事项》的相关规定，公司将每月披露一次预重整事项的进展情况。自法院对公司启动预重整程序至本披露日，公司被债权人申请重整及预重整事项相关进展情况如下：
一、法院指定公司预重整期间临时管理人暨公司被债权人申请重整及预重整的进展情况
2023年4月27日，公司收到北京市一中院送达的关于狮王资产申请对公司进行重整及预重整事项的《通知书》、申请书等材料，同日公司向北京市一中院提交了《关于对债权人申请公司重整及预重整无异议的函》并收到了北京市一中院下达的《决定书》（2023）京01破申391号，北京市一中院决定对公司启动预重整。具体情况详见公司2023年4月28日于《上海证券报》及巨潮资讯网披露的相关公告。
2023年5月29日，公司收到北京市一中院出具的《决定书》（2023）京01破申391号之一，依照相关规定，经债权人推荐，北京市一中院指定北京市中伦律师事务所担任公司预重整期间的临时管理人（负责人：郝瀚）。预重整期间，临时管理人应当勤勉尽责，忠实执行职务，履行下列职责：
（一）全面调查债务人的基本情况、资产负债情况、涉诉涉执情况；
（二）查明债务人是否具有重整价值和重整可能；
（三）监督债务人履行《北京破产法庭破产重整案件办理规范（试行）》规定的义务，并及时向北京市一中院报告；
（四）明确重整工作整体方向，组织债务人与其出资人、债权人、（意向）重整投资人等利害关系人协商拟定预重整方案；
（五）根据需要指导和辅助债务人引进重整投资人；
（六）根据情况向北京市一中院提交终结预重整程序的申请或预重整工作报告。
同日，公司收到北京市一中院出具的《公告》（2023）京01破申391号，为便于临时管理人全面调查债务人资产负债和涉诉涉执情况、高效拟定预重整方案，公司的债权人可于北京市一中院裁定受理重整申请前向临时管理人书面说明债权数额、有无财产担保及是否属于连带债权，并提交有关证明材料。具体情况详见公司与本公告同日于《上海证券报》及巨潮资讯网披露的《泛海控股股份有限公司预重整债权申报公告》。
同时，公司目前正在开展重整及预重整方案细化完善、对接洽谈潜在投资人、与债权人及其他利益相关者初步协商等工作。公司将坚持目标导向和底线思维，在合法合规的前提下，力争将相关工作做在前面，并将全力配合临时管理人和法院等相关各方，争分夺秒、有序推进预重整各项工作。
二、风险提示
（一）公司股票交易自2023年5月5日起被实施退市风险警示及其它风险警示，公司股票简称变更为“*ST泛海”。
（二）预重整为法院正式受理重整前的程序，公司是否进入重整程序尚存在重大不确定性。
（三）根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.4.1条的相关规定，若法院依法受理狮王资产对公司重整的申请，公司股票将被实施退市风险警示。
如果法院正式受理对公司的重整申请，公司将存在因重整失败而被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，公司将被实施破产清算，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.4.17条的规定，公司股票将面临被终止上市的风险。
公司将密切关注相关事项的进展情况，并严格按照相关规定履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《上海证券报》及巨潮资讯网，有关公司的信息均以上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
泛海控股股份有限公司董事会
二〇二三年五月三十日
证券代码：000046 证券简称：*ST泛海 公告编号：2023-087
泛海控股股份有限公司
关于公司股票存在可能因股价低于面值
被终止上市的风险提示公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1. 截至2023年5月29日，泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）股票收盘价连续十二个交易日低于1元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.2.1条的规定，若公司股票收盘价连续二十个交易日低于1元/股，公司股票将被深圳证券交易所终止上市交易。
2. 根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.2.3条的规定，公司应当披露公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的风险提示公告，其后每个交易日披露一次，直至相应的情形消除或者深圳证券交易所作出公司股票终止上市的决定之日止。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
一、公司股票可能被终止上市的原因
根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.2.1条第（四）款的规定，在深圳证券交易所仅发行A股股票或者仅发行B股股票的公司，通过深圳证券交易所交易系统连续二十个交易日的每日股票收盘价均低于1元/股，深圳证券交易所终止其股票上市交易。截至2023年5月29日，公司股票收盘价连续十二个交易日低于1元/股，公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的风险，敬请广大投资者注意风险。
二、终止上市风险提示公告的披露情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.2.3条的规定，上市公司连续十个交易日每日股票收盘价均低于1元/股，应当在次一交易日开市前披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告，其后每个交易日披露一次，直至相应的情形消除或者深圳证券交易所作出公司股票终止上市的决定之日止。
公司于2023年5月26日、2023年5月29日在《上海证券报》及巨潮资讯网披露了《关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的风险提示公告》。本公告为公司可能触发面值退市的第三次终止上市风险提示公告。
三、其他风险提示
（一）公司股票交易自2023年5月5日起被实施退市风险警示及其它风险警示，公司股票简称变更为“*ST泛海”。
（二）公司债权人向法院申请对公司进行重整及预重整，法院已决定对公司启动预重整，并已指定预重整期间临时管理人，预重整为法院正式受理重整前的程序（详见公司2023年4月25日、2023年4月28日、2023年5月30日于《上海证券报》及巨潮资讯网披露的相关公告）。截至本公告披露日，公司尚未收到法院关于受理重整申请的文件，公司重整能否成功存在不确定性。
若法院依法受理债权人对公司重整的申请，公司股票将被实施退市风险警示。如果公司因重整失败而被宣告破产，公司将被实施破产清算，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.4.17条的规定，公司股票将面临被终止上市的风险。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》和巨潮资讯网，公司相关信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
特此公告。
泛海控股股份有限公司董事会
二〇二三年五月三十日
证券代码：000046 证券简称：*ST泛海 公告编号：2023-090
泛海控股股份有限公司
关于公司控股股东所持公司部分股份
质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
公司控股股东及其一致行动人质押股份数量（含本次）占其所持公司股份数量比例已超过80%，请投资者注意相关风险。
一、控股股东股份质押基本情况
2023年5月29日，泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）收到公司控股股东中国泛海控股集团有限公司（以下简称“中国泛海”）通知，获悉中国泛海将其持有的公司部分股份办理了质押手续，具体事项如下：
（一）控股股东股份质押基本情况
1. 本次股份质押基本情况
■
注：上述质押股份均为无限售条件股份。
2. 控股股东及其一致行动人股份累计质押情况
截至本公告披露日，中国泛海及其一致行动人所持公司股份累计质押情况如下：
单位：股
■
（二）控股股东及其一致行动人股份质押情况说明
1. 公司控股股东中国泛海本次股份质押融资不涉及用于满足上市公司生产经营相关需求。
2. 截至2022年12月31日，中国泛海持有2,907,555,351股泛海控股股票，其中 2,834,946,991 股被质押，对应融资余额为1,004,790万元。上述质押融资已到期，中国泛海正与相关金融机构债权人进行协商解决，相关的还款资金来源不限于自有资金或自筹资金。
3. 中国泛海不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害公司利益的情形。
4. 本次股份质押事项不会对公司生产经营、公司治理等方面产生不利影响，本次质押的股份不涉及业绩补偿义务。
5. 控股股东的相关情况
（1）基本情况
公司名称：中国泛海控股集团有限公司
企业性质：有限责任公司
注册地：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心C座23层
法定代表人：卢志强
注册资本：2,000,000万元
经营范围：科技、文化、教育、房地产、基础设施项目及产业的投资；资本经营、资产管理；酒店及物业管理；会议及会展服务；出租商业用房、办公用房、车位；通讯、办公自动化、建筑装饰材料及设备的销售；与上述业务相关的经济、技术、管理咨询；汽车租赁。
（2）中国泛海主要财务数据、偿债能力指标：
单位：亿元
■
（3）截至2022年12月31日，中国泛海借款总余额为1,203.43亿元。截止本公告披露日，中国泛海有息债务存在纠纷及涉诉情况，中国泛海正积极与现有债权人进行协商，寻求解决债务问题的方案。
6. 本次质押融资资金的用途为补充流动资金，预计还款资金包括自有资金或自筹资金。
7. 中国泛海高比例质押股份主要受行业景气度影响，近年来上市公司股价持续下行导致履约保障比例下降，其持续补仓所致。
8. 最近一年又一期，中国泛海除向公司提供财务资助（具体内容详见2022年8月6日、2022年8月23日公司披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的相关公告）外，与公司无其他资金往来；公司为中国泛海提供担保实际余额为1,073,265.52万元（已经公司2020年第八次临时股东大会、2020年第十四次临时股东大会审议通过，具体内容详见公司2020年7月17日、2020年12月19日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的相关公告）；公司与中国泛海之间的关联交易均履行了相应的审议程序和信息披露义务。
二、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表。
特此公告。
泛海控股股份有限公司董事会
二〇二三年五月三十日
证券代码：000046 证券简称：*ST泛海 公告编号：2023-088
债券代码：114372 债券简称：18海控01
债券代码：112920 债券简称：19泛控01
债券代码：112995 债券简称：19泛控02
债券代码：149035 债券简称：20泛控01
债券代码：149044 债券简称：20泛控02
债券代码：149116 债券简称：20泛控03
债券代码：114769 债券简称：20泛海01
债券代码：114784 债券简称：20泛海02
泛海控股股份有限公司
预重整债权申报公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2023年5月29日，泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）收到北京市第一中级人民法院（以下简称“北京市一中院”或“法院”）出具的（2023）京01破申391号《公告》。现将相关情况公告如下：
一、《公告》内容概述
2023年5月29日，经债权人推荐，北京市一中院依照相关规定，指定北京市中伦律师事务所担任公司预重整期间的临时管理人。如北京市一中院裁定受理重整申请，债务人或者管理人一般将以预重整期间形成的方案为依据拟定重整计划草案，向人民法院和债权人会议提交讨论和表决。为便于临时管理人全面调查债务人资产负债和涉诉涉执情况、高效拟定预重整方案，公司的债权人可于北京市一中院裁定受理重整申请前向临时管理人书面说明债权数额、有无财产担保及是否属于连带债权，并提交有关证明材料。北京市一中院裁定受理重整申请的，上述债权可以不必另行申报。未按上述要求说明债权情况的，预重整期间不得以债权人身份参加法院就重整申请组织的听证程序，以及临时管理人组织的对预重整方案的磋商，但并不影响相应债权人在正式重整程序中行使法定权利。公司的债务人或者财产持有人也可向临时管理人说明债务或持有财产情况。
临时管理人的具体联系方式如下：
临时管理人：北京市中伦律师事务所
联系地址：北京市朝阳区朝阳公园桥东南角泛海国际售楼处
联系人：史晓琪、刘宁
联系电话：18678876465、15220242781
电子邮箱：shixiaoqi@zhonglun.com、liuningsz@zhonglun.com
二、风险提示
（一）公司股票交易自2023年5月5日起被实施退市风险警示及其它风险警示，公司股票简称变更为“*ST泛海”。
（二）预重整为法院正式受理重整前的程序，公司是否进入重整程序尚存在重大不确定性。
（三）根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.4.1条的相关规定，若法院依法受理狮王资产对公司重整的申请，公司股票将被实施退市风险警示。
如果法院正式受理对公司的重整申请，公司将存在因重整失败而被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，公司将被实施破产清算，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.4.17条的规定，公司股票将面临被终止上市的风险。
公司将密切关注相关事项的进展情况，并严格按照相关规定履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《上海证券报》及巨潮资讯网，有关公司的信息均以上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
泛海控股股份有限公司董事会
二〇二三年五月三十日
