通化东宝药业股份有限公司
关于控股股东股权结构调整的公告

证券代码：600867 证券简称：通化东宝 公告编号：2023-038

通化东宝药业股份有限公司

关于控股股东股权结构调整的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次控股股东东宝实业集团有限公司（以下简称“东宝集团”）股权结构调整不会导致通化东宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东及实际控制人发生变更。

近日，公司接到控股股东东宝集团股权结构调整的通知，现将相关情况公告如下：

一、股权结构调整基本情况

李一奎先生、李佳鸿先生、李佳蔚先生共同设立通化盛汇企业管理中心（有限合伙）（以下简称“盛汇企业管理中心”），并约定李一奎先生、李佳鸿先生、李佳蔚先生分别以股权出资方式向盛汇企业管理中心转让其持有的东宝集团12.24%、11.63%、12.04%股权，股权转让完成后，盛汇企业管理中心持有东宝集团35.91%股权。

本次股权结构调整之前，公司实际控制人李一奎先生持有东宝集团16.71%股权，李佳鸿先生持有东宝集团14.47%股权，李佳蔚先生持有东宝集团15.24%股权，公司实际控制人李一奎先生及其一致行动人李佳鸿先生、李佳蔚先生合计持有东宝集团46.42%股权。

本次股权结构调整之后，李一奎先生持有东宝集团4.47%股权，李佳鸿先生持有东宝集团2.84%股权，李佳蔚先生持有东宝集团3.20%股权，盛汇企业管理中心持有东宝集团35.91%股权。根据合伙协议，李一奎作为盛汇企业管理中心合伙企业唯一的普通合伙人，经全体合伙人共同委托作为该合伙企业的执行事务合伙人。公司实际控制人李一奎先生及其一致行动人李佳鸿先生、李佳蔚先生通过个人直接持股及控制盛汇企业管理中心合计持有东宝集团46.42%股权，持有东宝集团股权总数未发生变动。

变动情况如下表所示：

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注：

1、东宝集团其他股东股权及持股比例未发生变化。

2、上述变更事项已经通化市市场监督管理局办理股东变更登记手续。

二、本次股权结构调整情况

1、本次股权转让前，公司与实际控制人的股权及控制关系如下图所示：

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2、本次股权转让后，公司与实际控制人的股权及控制关系如下图所示：

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注：

1、根据合伙企业协议，李一奎作为盛汇企业管理中心合伙企业唯一的普通合伙人，经全体合伙人共同委托作为合伙企业的执行事务合伙人。

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合伙人的出资方式、数额及出资比例等情况如下图所示：

2、李一奎先生已经与李佳鸿先生、李佳蔚先生签署《一致行动协议》，就东宝集团生产经营及其他重大事务的决定在事实上保持一致，如在重大决策事项中双方出现争议的，以李一奎先生的意见为准。

三、对公司的影响

本次股权结构调整完成后，公司控股股东和实际控制人均未发生变化，仍为东宝集团和李一奎先生，控股股东本次股权调整不会对公司正常生产经营活动产生影响。

四、备查文件

东宝集团《关于东宝实业集团有限公司股权变动的告知函》。

特此公告。

通化东宝药业股份有限公司董事会

2023年6月3日

证券代码：600867 证券简称：通化东宝 编号：2023-039

通化东宝药业股份有限公司

关于控股股东股份解押及再质押公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

● 重要内容提示:

通化东宝药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）控股股东东宝实业集团有限公司（以下简称“东宝集团”）及其一致行动人合计持有公司股份603,027,966股，占公司目前股份总额的30.25%；东宝集团及其一致行动人持有公司股份累计质押数量（本次解押及再质押后）为470,489,472股，占其所持有公司股份总额的78.02%，占公司目前股份总额的23.60%。其中：东宝集团持有公司股份591,699,387股，占公司目前股份总额的29.68%，东宝集团持有公司股份累计质押数量（本次解押及再质押后）为470,489,472股，占其所持有公司股份总额的79.51%，占公司目前股份总额的23.60%。

2023年6月2日,本公司接到东宝集团关于股份质押相关情况的告知函,具体情况如下:

一、公司控股股东本次股份质押解除的具体情况

2023年6月1日，东宝集团在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了将质押给中国建设银行股份有限公司吉林省分行无限售条件流通股15,500,000股质押解除手续。具体情况如下：

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二、公司控股股东及其一致行动人股份质押的具体情况

（一）控股股东本次股份质押基本情况

2023年5月29日，东宝集团在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了将持有14,500,000股无限售条件流通股质押给中国建设银行股份有限公司通化分行的质押手续。具体情况如下：

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上述质押于中国建设银行股份有限公司通化分行的股份主要用途是偿还债务，不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。

（二）控股股东及其一致行动人累计质押股份情况

截至公告披露日，东宝集团及其一致行动人累计质押股份情况如下：

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注：东宝集团及其一致行动人持有公司股份累计质押数量（本次解押及再质押后）为470,489,472股，其中股票质押式融资质押给金融机构的股份数量为420,489,472股，占东宝集团及其一致行动人持有股份的69.73%；质押给德弘钰泰（天津）企业管理咨询合伙企业（有限合伙）的股份数量为50,000,000股，占东宝集团及其一致行动人持有股份的8.29%。

三、公司控股股东及其一致行动人股份质押情况

（一）控股股东及其一致行动人未来半年和一年内将到期的质押股份情况

东宝集团未来半年内将到期的质押股份数量为159,000,000股，占其所持有股份比例26.87%，占公司总股本比例7.98%，对应融资余额63,500万元；未来一年内将到期(不含半年内到期质押股份)的质押股份数量为294,989,472股,占其所持有股份比例49.85%，占公司总股本比例14.80%，对应融资余额179,500万元。东宝集团具备资金偿还能力，还款资金来源包括营业收入、股票红利、投资收益及股份减持等。

（二）截至公告披露日，东宝集团不存在非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害公司利益的情形。

（三）控股股东及其一致行动人质押事项对上市公司影响

1、可能对公司生产经营产生的影响：

控股股东本次股份质押不会对公司生产经营产生任何影响。

2、可能对公司治理产生的影响：

控股股东本次股份质押不会对公司治理产生任何影响，不会导致实际控制权发生变更。

3、可能对控股股东履行业绩补偿义务产生影响：

控股股东不存在须履行的业绩补偿义务。

（四）控股股东本次质押所融资金的具体用途及预计还款资金来源

本次质押所融资金具体用途：偿还债务。

预计还款资金来源：营业收入、股票红利、投资收益及其他收入等。

（五）控股股东资信情况

1、基本情况

东宝集团注册时间：1992年10月20日；注册资本25,900万元；注册地址：通化县东宝新村；主营业务：建筑材料、机械设备购销，进口（国家限定一、二类商品除外）生产所需原辅材料、机械设备零配件；企业经营本企业或本企业成员企业、自产产品及相关技术出口业务；经营本企业或本企业成员企业生产、科研所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件等商品及相关技术的进口业务；承办中外合资经营合作生产及开展“三来一补”业务；项目投资。（以下项目在分公司经营）；生物制品、中成药品、化学药品、医疗器械、食品、保健品、化妆品研发、生产、销售；医药技术服务、成果转让；企业管理咨询、健康管理咨询；人参种植、初加工；智能化信息工程开发、设计、施工；从事网络科技领域内的技术开发、服务；餐饮宾馆、购物广场、休闲健身、室内娱乐服务；儿童乐园、影院、停车场服务；超级市场综合销售；场地租赁，房屋租赁，摊位出租，商品促销服务，商场管理，物业管理，广告设计发布；自来水的生产和供应；热力供应服务。

2、主要财务数据 单位：万元

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3、偿债能力指标

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4、控股股东发行债券情况：不存在。

5、控股股东因债务问题涉及重大诉讼或仲裁情况：不存在。

6、东宝集团应结合自身资金实力、可利用的融资渠道及授信额度等，分析是否存在偿债风险。

东宝集团主要资金来源有营业收入、股票分红、投资收益及其他收入。从目前财务状况上看，资产负债率相对较高，营收水平不够高，流动比率、速动比率、现金比率指标相对比较低，主要原因是投资项目，资金仍有占用，在研的产品还需研发投入，给偿还债务带来一定的压力和风险。但从东宝集团的长远发展前景上看，现投入的项目，在研的产品，将逐步进入回收期，经营能力逐渐向好，现金流入量也将逐渐改善。

东宝集团可利用的融资渠道为银行及其他金融机构（包括信托投资公司、证券公司等），授信额度为589,600万元。东宝集团将加大经营力度，加快研发成果转化，加快资金回笼，降低质押融资金额，合理控制质押比例，促使企业良性健康发展。

（六）控股股东与公司交易情况

2022年度，本公司与控股股东东宝集团及主要子公司发生的关联交易情况:

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上述关联交易均为公司日常经营发生的关联交易，不存在损害公司利益的情形。公司与东宝集团及其下属公司之间不存在其他资金往来，对外担保、对外投资等重大利益往来情况。

（七）质押风险情况评估

东宝集团目前已存在高比例股份质押。形成的具体原因为历年累计的项目投入、研发投入。若股价变动，会导致补充质押不足的风险，银行授信额度减少的风险以及出现平仓或被强制平仓的风险。面对可能出现的风险：东宝集团将压缩投资规模，加大经营力度，盘活存量资产，加快研发成果转化，加快资金回笼，降低质押融资金额，合理控制质押比例。同时将采取包括但不限于追加担保、提前还款，减持股份等措施应对可能产生的风险。采取以上措施不仅要降低质押风险，也能更好地支持上市公司发展，维护中小股东利益，使企业步入良性健康发展的轨道。

公司将按照有关规定及时履行信息披露义务，敬请投资者注意风险。

特此公告。

通化东宝药业股份有限公司董事会

2023年6月3日