成都银行股份有限公司
关于召开2022年年度股东大会的通知

证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2023-025

可转债代码：113055 可转债简称：成银转债

成都银行股份有限公司

关于召开2022年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年6月27日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2022年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年6月27日 9点30 分

召开地点：四川省成都市西御街16号成都银行大厦5楼3号会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年6月27日

至2023年6月27日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不适用。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

本次股东大会听取报告事项如下：

（1）成都银行股份有限公司大股东评估报告；

（2）成都银行股份有限公司2022年度关联交易情况报告；

（3）成都银行股份有限公司2022年度独立董事述职报告。

1、各议案已披露的时间和披露媒体

前述议案经本公司第七届董事会第三十三次（临时）会议、第七届董事会第三十四次会议和第七届监事会第二十次会议审议通过，决议公告已分别于2023年4月8日、2023年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和法定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上进行披露。议案具体内容详见本公司届时披露的股东大会会议材料。

2、特别决议议案：议案4

3、对中小投资者单独计票的议案：无

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股的表决意见，分别以各类别股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员。

五、会议登记方法

（一）非现场登记

符合上述出席条件的股东如需参加本次股东大会，须在2023年6月20日（星期二）、6月21日（星期三）：上午9:00一12:00、下午14:00一17:30，将下述登记资料通过邮寄或专人递送的方式送至成都银行董事会办公室（四川省成都市西御街16号成都银行大厦2103室）。

自然人股东登记资料：应提供本人有效身份证件和持有成都银行股份的证券账户卡复印件；委托代理人出席会议的，需持委托人持有成都银行股份的证券账户卡复印件、授权委托书（详见附件）和代理人有效身份证件。

法人股东登记资料：法定代表人出席会议的，应提供法人单位营业执照、本人有效身份证件和机构持有成都银行股份的证券账户卡复印件；委托代理人出席会议的，应提供授权委托书（详见附件）、法人单位营业执照、代理人有效身份证件和委托人机构持有成都银行股份的证券账户卡复印件。

上述材料须股东本人签字或加盖单位公章。出席会议时，应提交上述登记资料的原件。

（二）现场登记

拟出席会议的股东或其委托代理人未提前办理登记手续而直接参会的，应在会议主持人宣布现场出席会议股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数前，在会议现场签到处提供本条规定的登记文件办理登记手续，接受参会资格审核。

六、其他事项

（一）联系方式

联系地址：四川省成都市西御街16号成都银行大厦2103室

邮政编码：610015

联系电话：028-86160295

邮箱：ir@bocd.com.cn

（二）出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点，出示能够表明其身份的相关证明文件（股东账户卡、身份证明、授权委托书等），验证入场。

（三）与会人员食宿费、交通费及其他有关费用自理。

特此公告。

成都银行股份有限公司董事会

2023年6月7日

附件：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件：授权委托书

授权委托书

成都银行股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年6月27日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

■

法人股东

委托人单位名称（加盖单位公章）：

法定代表人（签章）：

营业执照或其他有效单位证明的注册号：

个人股东

委托人（签名）：

身份证号码：

受托人信息

受托人（签名）：

受托人身份证号码：

受托人联系方式：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2023-023

可转债代码：113055 可转债简称：成银转债

成都银行股份有限公司

第七届董事会第三十六次（临时）会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

成都银行股份有限公司（以下简称“本公司”）于2023年5月26日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第七届董事会第三十六次（临时）会议的通知和材料，会议于2023年6月6日在本公司总部5楼1号会议室以现场方式召开。本次董事会应出席董事11名，王晖、王涛、乔丽媛、甘犁4名董事现场出席，何维忠、郭令海、董晖、邵赤平、宋朝学、樊斌、陈存泰7名董事通过电话连线方式参加会议。会议由王晖董事长主持，6名监事以及本公司高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《成都银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

会议对如下议案进行了审议并表决：

一、审议通过了《关于高级管理人员2022年度绩效考核相关事宜的议案》

表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。

董事王晖先生、王涛先生、何维忠先生回避表决。

独立董事发表独立意见认为：《关于高级管理人员2022年度绩效考核相关事宜的议案》是根据《成都银行股份有限公司高级管理人员薪酬与考核管理办法》《成都银行股份有限公司经理层任期制和契约化绩效管理办法》等制度及实际情况确定，其制定和审议程序符合《公司法》等有关法律法规及公司《章程》的规定，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情况，同意《关于高级管理人员2022年度绩效考核相关事宜的议案》。

二、审议通过了《关于独立董事2022年度考核相关事宜的议案》

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

董事甘犁先生、邵赤平先生、宋朝学先生、樊斌先生、陈存泰先生回避表决。

三、审议通过了《关于2023年高管绩效考核全行经营类指标的议案》

表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。

董事王晖先生、王涛先生、何维忠先生回避表决。

四、审议通过了《关于召开成都银行股份有限公司2023年第二次临时股东大会的议案》

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

同意于2023年7月召开本公司2023年第二次临时股东大会，审议2022年度利润分配预案等议案，会议的具体时间、议程安排等事项授权本公司董事长确定。

特此公告。

成都银行股份有限公司董事会

2023年6月7日

证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2023-024

可转债代码：113055 可转债简称：成银转债

成都银行股份有限公司

第七届监事会第二十一次（临时）会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

成都银行股份有限公司第七届监事会第二十一次（临时）会议以书面传签方式召开，决议表决截止日为2023年6月6日。会议通知已于2023年5月26日以电子邮件及书面方式发出。本次会议应参与表决监事6名，实际参与表决监事6名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《成都银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

会议对如下议案进行了审议并表决：

一、审议通过了《关于高级管理人员2022年度绩效考核相关事宜的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

监事张蓬女士回避表决。

二、审议通过了《关于监事长2022年度绩效考核相关事宜的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

监事长孙波先生回避表决。

三、审议通过了《关于独立董事2022年度考核相关事宜的议案》

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过了《关于外部监事2022年度考核相关事宜的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

监事刘守民先生、韩子荣先生、龙文彬先生回避表决。

会议还书面报告了以下事项：《关于成都银行股份有限公司2023年第一季度财务分析的报告》《关于成都银行股份有限公司2023年第一季度全面风险管理的报告》《关于成都银行股份有限公司2023年第一季度内部审计工作的报告》《关于成都银行股份有限公司2023年第一季度内控合规风险管理的报告》《关于成都银行股份有限公司2023年第一季度洗钱风险管理的报告》。

特此公告。

成都银行股份有限公司监事会

2023年6月7日