不忘初心、牢记使命
营造风清气正行业生态

不忘初心、牢记使命

营造风清气正行业生态

◎国泰基金总经理 周向勇

今年是公募基金行业诞生25周年，也是国泰基金成立25周年。25年来，国泰基金与行业共成长，始终牢记初心使命，以最大的专业性和勤勉为投资者力求长期稳定的财富增值。未来，国泰基金将围绕《公募基金行业文化建设自律公约》（下称《公约》）提出的十方面内容，持续营造风清气正行业生态。

《公约》提出，坚定拥护“两个确立”，坚决做到“两个维护”，贯彻执行党的路线方针政策，决不搞变通、打折扣。

公募基金公司作为资本市场的重要参与者，必须牢固树立“四个意识”，坚决维护国家利益和人民群众的根本利益，积极参与金融体制改革和市场化发展，做到既有利于自身发展，也有利于国家和社会的长远发展。

根据《公约》，要胸怀“国之大者”，矢志金融报国，服务实体经济与国家战略，服务资本市场改革发展，更好满足居民财富管理需求，避免自娱自乐、背离初心使命。

在公募基金高质量发展的新阶段，国泰基金积极引导资金流入战略新兴产业，重点关注高水平科技自立自强、创新驱动等方面投资机会；践行ESG投资理念，助力绿色发展和双碳目标实现；发展养老金业务，将个人养老金业务作为重点战略项目积极准备；践行普惠金融，助力共同富裕，积极承担社会责任。

《公约》提出，强化合规意识，坚守职业底线，严禁“老鼠仓”、非公平交易以及各种形式的利益输送等违法行为。

国泰基金持续把风险管理放在突出位置，坚持更为审慎稳健的风险偏好，坚持业务发展与风险控制能力相匹配，严守依法合规经营和不发生重大风险的底线。

《公约》提出，崇尚专业精神，切实勤勉尽责，忠实保护投资者利益，不欺骗、误导、差别对待投资者。

国泰基金着眼于“基金赚钱，基民不赚钱”的长期行业痛点，推出封闭期、持有期产品，帮助投资者管住追涨杀跌和频繁交易的动作；通过深度价值研究，力争通过控制产品的回撤和风险，提高基金的持有体验；在对公司团队特别是投研团队进行考核时，把为投资者盈利，尤其是提升投资者长期获得感放在更重要的维度；持续做好投资者陪伴和教育，鼓励基民长期投资、进行基金定投。

根据《公约》，要秉承价值投资，践行长期理念，坚持长效激励约束机制，纠治短期激励、过度激励行为。

公募基金只有自身践行长期投资、价值投资理念，才能切实发挥资本市场“稳定器”和“压舱石”的功能作用，为实体经济提供安全稳定的融资环境。国泰基金建立完善了以三年期投资业绩为主的考核指标体系，弱化规模排名、短期业绩、收入利润等指标的考核比重；进一步提升薪酬递延力度；探索建立员工奖金跟投机制。

《公约》提出，坚持廉洁从业，规范行为操守，主动抵制索贿，严禁行贿受贿，不谋取不正当利益。

国泰基金认真落实证监会发布的《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》，扎实推进违反中央八项规定精神典型问题专项治理，推动党中央部署、上级要求、发展需要、群众关心的各类任务落地见效。

根据《公约》，要培育高尚情操，注重个人品行，切实摒弃奢靡炫富、拜金主义、享乐主义和极端个人主义。

国泰基金已经在公司内部编发了纪律教育期刊，并组织开展纪律教育月主题分享，引导员工立德修身，注重个人品行，培养高尚情操。

《公约》提出，弘扬传统美德，端正生活作风，坚决杜绝败坏社会风气、违背公序良俗的不良行为。

公募行业形成优良作风不可能一劳永逸，克服不良作风也不可能一蹴而就，作风建设永远在路上。国泰基金在经营管理中强化“家”文化建设，开展多类文体活动丰富员工业余生活，提供平台与员工共建健康生活作风。

《公约》提出，维护行业形象，注重谨言慎行，自觉抵制编造虚假、不良信息或发布、传播不当言论。

国泰基金制定了《国泰基金管理有限公司对外言论管理办法》，规范公司员工对外发表言论的行为，树立公司良好、健康、专业、规范的市场形象；优化信息披露制度，确保及时、准确、完整地向投资者公开信息；建立健全内部沟通和协作机制，加强对员工宣传和教育，引导员工言论得当，坚守职业操守，主动维护行业整体品牌和形象。

此外，《公约》提出，强化责任担当，防范声誉风险，严防管理失当、用人失察、奖罚不明、惩戒不严。

基金公司加强声誉风险管理，与公募基金行业高质量发展的要求一脉相承。国泰基金设有《国泰基金管理有限公司应对声誉风险工作指引》，保证事前有预案、事中有应对、事后有追踪。同时，国泰基金始终坚持“以人为本”，全面加强干部人才队伍建设和团队建设，打造高素质人才队伍。