山东科汇电力自动化股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

证券代码：688681 证券简称：科汇股份 公告编号：2023-035

山东科汇电力自动化股份有限公司

首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

● 本次上市流通的战略配售股份数量为1,308,500股，占山东科汇电力自动化股份有限公司（以下简称“公司”或“科汇股份”）现有总股本的1.25%，限售期为自公司股票上市之日起24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

● 本次上市流通日期为2023年6月16日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2021年4月27日出具的《关于同意山东科汇电力自动化股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1499号）同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票26,170,000股，并于2021年6月16日在上海证券交易所科创板上市，发行后总股本为104,670,000股,其中有限售条件流通股83,278,648股，无限售条件流通股为21,391,352股。具体情况详见公司于2021年6月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《科汇股份首次公开发行股票科创板上市公告书》。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股份，涉及限售股股东1名，对应的限售股数量为1,308,500股，占公司现有总股本的1.25%，限售期为自公司股票上市之日起24个月，将于2023年6月16日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《科汇股份首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》、《科汇股份首次公开发行股票科创板上市公告书》等文件，本次申请解除股份限售的股东国海证券投资有限公司承诺其跟投获配股票的限售期为24个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起计算。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，国海证券股份有限公司认为：截至本核查意见出具之日，科汇股份本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在公司首次公开发行股票并在科创板上市时作出的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求；科汇股份已就本次部分限售股份上市流通事项进行了信息披露。保荐机构对科汇股份本次部分限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的战略配售限售股总数为1,308,500股，占公司现有总股本的1.25%，限售期为自公司股票上市之日起24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

（二）本次上市流通日期为2023年6月16日。

（三）限售股上市流通明细清单

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注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入方式保留两位小数。

（四）限售股上市流通情况表

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六、上网公告附件

《国海证券股份有限公司关于山东科汇电力自动化股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》

特此公告。

山东科汇电力自动化股份有限公司董事会

2023年6月8日

证券代码：688681 证券简称：科汇股份 公告编号：2023-036

山东科汇电力自动化股份有限公司

关于持股5%以上股东减持股份至5%以下的权益变动

提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

● 本次权益变动为履行此前披露的股份减持计划，不触及要约收购。

● 本次权益变动后，山东省高新技术创业投资有限公司（以下简称“山东省高新投”）持有公司股份5,233,459股，占公司总股本的4.99996%，不再是公司持股5%以上的股东。

● 本次权益变动不会使公司控股股东、实际控制人发生变化。

公司于2023年6月7日收到山东省高新投出具的《山东科汇电力自动化股份有限公司简式权益变动报告书》，现将其有关权益变动情况公告如下：

一、本次权益变动基本情况

（一）信息披露义务人基本情况

企业名称：山东省高新技术创业投资有限公司

注册地址：济南市解放路166号

法定代表人：王旭冬

成立日期：2000年6月16日

统一社会信用代码：91370000723862595H

企业类型：有限责任公司

主要股东及持股情况：鲁信创业投资集团股份有限公司持股100%

经营范围：创业投资，代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资，创业投资咨询，为创业企业提供创业管理服务，参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（二）本次权益变动情况

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（三）本次权益变动前后持有公司股份情况

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二、本次权益变动基本情况

（一）本次权益变动为减持，不触及要约收购、不涉及资金来源。

（二）本次权益变动为公司股东履行其减持股份计划，具体内容详见公司于2023年5月12日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《科汇股份股东及董监高减持股份计划公告》（公告编号：2023-030）。

（三）本次权益变动为持股5%以上非第一大股东减持，不会使公司控股股东、实际控制人发生变化。

（四）根据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》等有关规定，本次权益变动涉及信息披露义务人山东省高新投需要披露《简式权益变动报告书》，具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山东科汇电力自动化股份有限公司简式权益变动报告书》，敬请广大投资者查阅。

（五）本次权益变动后，信息披露义务人不再是公司持股5%以上股东。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

山东科汇电力自动化股份有限公司董事会

2023年6月8日

山东科汇电力自动化股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司：山东科汇电力自动化股份有限公司

股票上市地：上海证券交易所

股票简称：科汇股份

股票代码 ：688681

信息披露义务人：山东省高新技术创业投资有限公司

通讯地址：济南市奥体西路2788号A塔

股份变动性质：股份减少

签署日期：2023年6月7日

声 明

一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号-- 权益变动报告书》等相关法律法规编制。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在山东科汇电力自动化股份有限公司拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在山东科汇电力自动化股份有限公司中拥有权益的股份。

四、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或授权任何单位或个人提供未在本报告书中所列载的信息和对本报告书做出任何解释和说明。

六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

第一节 释义

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注：本报告书中若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

第二节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

企业名称：山东省高新技术创业投资有限公司

注册地址：济南市解放路166号

法定代表人：王旭冬

成立日期：2000年6月16日

统一社会信用代码： 91370000723862595H

企业类型：有限责任公司

二、信息披露义务人拥有上市公司股份情况

截至本报告书签署之日，信息义务披露人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

第三节 权益变动的目的

一、本次权益变动的目的

本次权益变动的原因是信息披露义务人基于自身经营发展需要减持公司股份。

二、信息披露义务人在未来12个月内的增减持计划

科汇股份已于2023年5月13日披露《股东及董监高减持股份计划公告》，山东高新投计划减持公司股份合计不超过3,140,100股，即不超过公司总股本的3%。其中，以集中竞价方式减持的股份总数不超过公司总股本的1%；以大宗交易方式或询价转让方式减持的股份总数不超过公司总股本的2%。若此期间有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，则对该数量进行相应调整。通过大宗交易或询价转让方式进行减持的，将于本减持计划公告之日起3个交易日之后的6个月内进行；通过证券交易所集中竞价交易方式进行减持的，将于本减持计划公告之日起15个交易日之后的6个月内进行。截至本报告书签署之日，该减持计划正在实施过程中。

本次权益变动后，截至本报告书签署之日，信息披露义务人山东省高新技术创业投资有限公司在未来12个月内将根据证券市场整体状况并结合科汇股份的业务发展情况及股票价格情况等因素，决定是否进一步减持其在科汇股份中拥有权益的股份。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，及时履行信息披露义务。

第四节 权益变动方式

一、权益变动方式

信息披露义务人通过集中竞价的方式完成本次权益变动。

二、信息披露义务人拥有权益的具体情况

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本次权益变动后，信息披露义务人合计持有科汇股份股份5,233,459股，占科汇股份总股本的4.99996%，不再是科汇股份持股5%以上股东。

三、本次权益变动的基本情况

本次权益变动中，信息披露义务人于2023年6月5日-7日通过集中竞价方式减持公司股票547,000股，占总股本的比例为0.52259%，占出让方所持股份数量的比例为9.46%。具体变动情况如下：

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四、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份存在权利限制的情况

信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份不存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等。

第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况

除本报告第四节披露的信息外，信息披露义务人山东高新投在本权益变动报告书签署之日前六个月内无其他买卖上市公司股份的情况。

第六节 其他重大事项

截至本报告书签署之日，除本报告书所载事项外，信息披露义务人不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者证券交易所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。

第七节 信息披露义务人声明

本公司承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

山东省高新技术创业投资有限公司（盖章）

日期：2023年6月7日

第八节 备查文件

一、备查文件

（一）各信息披露义务人的机构登记证书；

（二）信息披露义务人主要负责人的身份证明文件；

（三）信息披露义务人签署的本报告书。

二、备查文件置备地点

山东科汇电力自动化股份有限公司董事会办公室。

附表

简式权益变动报告书

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