兴业证券股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2023-018

兴业证券股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司第六届董事会第十四次会议审议通过了《关于变更经营范围及修订 〈公司章程〉 部分条款的议案》，公司根据《中国共产党章程》的具体规定，以及市场监督管理机构关于经营范围规范表述的相关要求，结合公司实际情况，对现行《公司章程》的部分条款进行了修订，具体修订内容详见本公告附件。

本次《公司章程》修订尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二○二三年六月九日

附件

《兴业证券股份有限公司章程》修订新旧对照表

■

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2023-015

兴业证券股份有限公司

第六届董事会第十四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十四次会议于2023年6月5日以电子邮件方式发出会议通知，于2023年6月8日以通讯方式召开。公司现有董事9名，全体董事参加会议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。

会议审议通过以下议案：

一、关于修订《兴业证券股份有限公司内幕信息知情人管理制度》的议案

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

二、关于制定《兴业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》的议案

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

三、关于修订《兴业证券股份有限公司募集资金管理办法》的议案

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

四、关于变更经营范围及修订《公司章程》部分条款的议案

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

本次《公司章程》修订的具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券关于修订〈公司章程〉的公告》。

五、《关于增资兴证创新资本管理有限公司的议案》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

董事会同意公司以自有资金对全资子公司兴证创新资本管理有限公司增资18亿元人民币，增资资金根据子公司资金需求分批到位。并授权公司经营层根据有关法律法规和兴证创新资本管理有限公司资金需求，在本议案通过的增资额度范围内决定分批增资的规模并办理后续增资的具体事宜。

六、《关于召开兴业证券股份有限公司2022年年度股东大会的议案》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

公司2022年年度股东大会通知及资料请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券关于召开2022年年度股东大会的通知》以及《兴业证券2022年年度股东大会资料》。

特此公告。

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二○二三年六月九日

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2023-016

兴业证券股份有限公司

第六届监事会第十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”） 第六届监事会第十三次会议于2023年6月5日以电子邮件的方式发出会议通知，于2023年6月8日以通讯方式召开。公司现有监事3名，全体监事参加会议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。

会议审议通过以下议案：

《兴业证券股份有限公司关于监事变更的议案》

公司股权监事许建修先生因工作原因申请辞去公司第六届监事会监事职务，其推荐单位公司股东厦门象屿集团有限公司拟推荐张秀凤女士担任公司第六届监事会监事。

经审查，监事会同意提名张秀凤女士担任公司监事，并将该议案提交股东大会审议。张秀凤女士将自股东大会选举通过之日起履职。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

兴业证券股份有限公司

监 事 会

二○二三年六月九日

附件：张秀凤女士简历

张秀凤，女，中共党员，1986年1月出生，硕士研究生学历。曾任厦门象屿集团有限公司投资管理部、财务部项目经理，厦门市闽台中心渔港建设发展有限公司财务部经理，厦门象屿集团有限公司集团财务中心会计部管理会计经理、财务部分析经理，厦门象屿集团有限公司集团投资管理部副经理，集团战略管理中心投资管理部副经理（主持工作），投资管理部经理等职务，现任厦门象屿集团有限公司战略管理中心副总监（主持工作）。

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2023-017

兴业证券股份有限公司

关于召开2022年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年6月29日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2022年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年6月29日 14 点 00分

召开地点：福建省福州市鼓楼区湖东路268号兴业证券大厦9楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年6月29日

至2023年6月29日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

议案1、议案3、议案6至议案12、议案15已经公司第六届董事会第十二次会议审议通过；议案4提交公司第六届董事会第十二次会议审议，因全体董事回避表决，议案直接提交股东大会审议；议案5已经公司第六届董事会第十四次会议审议通过；议案2、议案13已经第六届监事会第十一次会议审议通过；议案14已经第六届监事会第十三次会议审议通过。详见2023年4月22日、2023年6月9日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

2、特别决议议案：议案5、议案9

3、对中小投资者单独计票的议案：议案4、议案8、议案10、议案11、议案12

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案4

应回避表决的关联股东名称：福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责任公司、上海申新（集团）有限公司、福建省华兴集团有限责任公司、福建省融资担保有限责任公司以及股权登记日登记在册的其他关联股东。

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

（三）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（四）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（五）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记方式

拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

1．法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

2．自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

3．股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。

4．授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。

5．参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

（二）登记时间

2023年6月27日和2023年6月28日，具体为每工作日的上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。

（三）登记地址及联系方式

地址：福建省福州市鼓楼区湖东路268号兴业证券大厦17层董监事会办公室，邮编：350003

传真：0591-38281508

电话：0591-38507869 021-38565565

六、其他事项

（一）本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理。

（二）通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人。

特此公告。

兴业证券股份有限公司董事会

2023年6月9日

附件：授权委托书

授权委托书

兴业证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年6月29日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。