深圳微芯生物科技股份有限公司
关于微芯新域实施股权激励暨关联交易的公告

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2023-043

深圳微芯生物科技股份有限公司

关于微芯新域实施股权激励暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股公司成都微芯新域生物技术有限公司（以下简称“微芯新域”）拟通过其预留的员工持股平台成都海新康成企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“海新康成”）和成都海新睿达企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“海新睿达”）实施首轮股权激励。因公司部分董事、监事和高级管理人员拟作为微芯新域本次股权激励的激励对象，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，本次微芯新域实施股权激励事项构成关联交易。

本次交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。

本次交易实施不存在重大法律障碍。

至本次关联交易为止的过去12个月内，公司与上述关联人无其他关联交易事项。

本次交易已经公司第二届董事会第二十九次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。

一、本次微芯新域实施股权激励暨关联交易概述

（一）基本情况

公司于2023年6月9日召开第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于成都微芯新域生物技术有限公司实施股权激励暨关联交易的议案》，同意控股公司微芯新域实施首轮股权激励，以吸引和留住优秀人才，充分调动管理层、核心技术骨干的积极性，共同推进业务长期稳定发展。

本次股权激励的实施将由激励对象认缴微芯新域预留的员工持股平台海新康成和海新睿达合伙份额的方式间接持有微芯新域股权。本次股权激励对象共有25名，激励对象中包括公司5名现任董事、监事、高级管理人员；本次股权激励拟分配员工持股平台不超过50%合伙份额，由激励对象按3元/每合伙份额的价格认购。

（二）本次交易构成关联交易的说明

公司董事长/总经理XIANPING LU先生、公司董事/副总经理/财务负责人黎建勋先生、董事/副总经理/董事会秘书海鸥女士、副总经理潘德思先生、监事会主席何杰先生拟以自有资金不超过240万元通过认缴员工持股平台合伙份额参与本次微芯新域的股权激励。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，XIANPING LU先生、黎建勋先生、海鸥女士、潘德思先生、何杰先生为公司关联自然人，本次实施股权激励事项构成关联交易。

（三）审议情况及所需审批程序

公司于2023年6月9日召开第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于成都微芯新域生物技术有限公司实施股权激励暨关联交易的议案》，关联董事XIANPING LU先生、黎建勋先生、海鸥女士及关联监事何杰先生对该议案回避表决。独立董事对该议案进行了事前认可并发表了同意的独立意见。

本次交易在公司董事会决策权限内，无需提交公司股东大会审议批准，亦未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、关联交易的基本情况

（一）关联自然人的基本情况

（1）XIANPING LU，男，美国国籍，系公司董事长兼总经理。

（2）黎建勋，男，中国国籍，系公司董事、副总经理、财务负责人。

（3）海鸥，女，中国国籍，系公司董事、副总经理、董事会秘书，兼微芯新域董事长。

（4）潘德思，男，中国国籍，系公司副总经理、首席科学官，兼微芯新域董事、总经理。

（5）何杰，男，中国国籍，系公司监事会主席，知识产权部门负责人，兼微芯新域监事。

（二）关联标的基本情况

企业名称：成都微芯新域生物技术有限公司

法定代表人：海鸥

注册资本： 1,721.6667万元

成立日期：2021年8月17日

住所：成都天府国际生物城（双流区生物城中路二段18号）

经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

目前，微芯新域股权结构如下：

■

微芯新域主要从事大分子创新药的研发，目前尚未有产品上市。截至2023年3月31日，微芯新域主要财务数据如下：

单位：万元

■

经查询“中国执行信息公开网”，微芯新域不属于失信被执行人。截至本公告披露日，微芯新域不存在尚未完结的重大诉讼、仲裁或行政复议等法律事件。

三、定价依据

培养和引进优秀人才、保持管理层和技术队伍的稳定对微芯新域的健康发展至关重要。本次股权激励计划有利于充分调动管理层、核心技术骨干的积极性，共同推进业务长期稳定发展。本次股权激励定价系经各方综合市场价值、员工贡献及激励程度等协商确定，不存在损害公司及股东的利益。

四、本次交易目的和对公司的影响

本次微芯新域实施股权激励有利于充分调动微芯新域研发人员、业务骨干等的积极性，稳定和吸引人才，有效促进微芯新域与上述人员之间形成更加紧密的利益结合，有利于充分发挥经营团队的主观能动性，提高微芯新域的独立性和运作效率，促进微芯新域的长远发展。

本次交易不会对公司的财务状况、经营成果等造成重大不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东合法权益的情形。

五、与关联人累计已发生的各类关联交易情况

除本次关联交易事项外，年初至本公告披露日，公司与上述关联人无其他关联交易事项。

六、独立董事、监事会意见

（一）独立董事事前认可意见和独立意见

1、事前认可意见：微芯新域实施股权激励事项，符合上市公司及微芯新域的长远规划和发展战略，有利于激发研发人员、业务骨干等的积极性，有利于微芯新域在专业化管理下持续稳健发展。本次实施股权激励事项不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。我们同意将《关于成都微芯新域生物技术有限公司实施股权激励暨关联交易的议案》提交公司董事会审议。

2、独立意见：微芯新域实施股权激励事项符合相关法律法规和规范性文件的要求，通过股权激励的实施，有利于充分调动研发人员、业务骨干等的积极性，稳定和吸引人才，为公司创造更大的价值，有利于公司实现可持续发展。本次关联方参与股权激励属于正常的交易行为，有利于股权激励发挥预期的效果。关联交易的审议程序合法合规。我们同意《关于成都微芯新域生物技术有限公司实施股权激励暨关联交易的议案》。

（二）监事会意见

监事会认为：本次关联交易有利于充分调动微芯新域管理层及核心员工的积极性，交易定价遵循了公平、合理的原则，不存在损害公司及其股东、特别是中小股东利益的行为；本次关联交易的审议程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。

七、保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：本次微芯新域股权激励暨关联交易的事项已经公司第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第十九次会议审议通过，关联董事和关联监事回避表决，独立董事已就上述事项进行了事前认可并发表了明确的同意意见，履行了必要的审批程序，上述事项决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东合法利益的情形。

综上，保荐机构对本次微芯新域股权激励暨关联交易的事项无异议。

八、上网公告/备查附件

（1）第二届董事会第二十九次会议决议；

（2）第二届监事会第十九次会议决议；

（3）独立董事关于第二届董事会第二十九次会议相关事项的事前认可意见及独立意见；

（4）安信证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限公司子公司成都微芯新域生物技术有限公司实施股权激励暨关联交易的核查意见。

特此公告。

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

2023年6月10日

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2023-042

深圳微芯生物科技股份有限公司

关于微芯新域增资扩股并引入外部投资者的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要提示：

● 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司成都微芯新域生物技术有限公司（以下简称“微芯新域”）拟增资扩股并引入安义诸瑞灿翔创业投资基金合伙企业(有限合伙)（以下简称“安瑞投资”），本次交易完成后，微芯新域注册资本将由1,721.6667万元增加至1,801.1282万元，成都微芯药业有限公司（以下简称“成都微芯”）持有微芯新域的股权比例下降为38.86%，安瑞投资持有微芯新域4.41%的股权，成为微芯新域第五大股东。

● 为了促进微芯新域独立自主的长远健康发展，在公司治理层面，微芯新域的董事会席位由3位增加至5位，其中，成都微芯有权提名2位董事，安瑞投资有权提名1位董事，其他持股5%以上股东有权提名2位董事。本次增资扩股完成后，成都微芯在董事会层面未拥有半数以上董事席位，不能拥有对微芯新域的最终决策权，无法对其实施控制。因此，微芯新域由公司控股公司变为参股公司，不再纳入成都微芯及微芯生物的合并报表范围。公司丧失对微芯新域的控制权后对所持剩余股份按公允价值计价可确认部分投资收益。

● 本次增资扩股未构成关联交易，亦未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

● 本次增资扩股实施不存在重大法律障碍。

● 本次增资扩股已经公司第二届董事会第二十九次会议审议通过，该事项尚需提交公司股东大会审议。

一、本次增资扩股概述

微芯新域自2021年8月17日注册成立，并于2022年8月完成首轮融资，公司研发项目进展顺利，人员逐步到位，随着大分子生物药项目研发进度的推进，需要的资金投入也越来越大。微芯生物及成都微芯作为微芯新域直接或间接的控股股东，专注小分子原创新药的研发及产业化，管线众多且从发现、临床前到临床阶段等五个疾病治疗领域布局完善，预计短期内难以继续为微芯新域后续研发投入提供足够的资金支持。为促进微芯新域的长远发展，微芯新域拟以增资扩股方式引入外部投资者安瑞投资，安瑞投资拟以现金人民币3,000万元认购微芯新域新增注册资本人民币79.4615万元，本次增资完成后，安瑞投资将持有微芯新域4.41%的股权。

公司第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于成都微芯新域生物技术有限公司引入外部投资者的议案》，该事项尚需提交公司股东大会审议。

本次交易未构成关联交易，亦未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、本次交易主体的基本情况

企业名称：安义诸瑞灿翔创业投资基金合伙企业(有限合伙)

统一社会信用代码：91360123MACMH4L068

成立时间：2023年06月08日

主要经营场所：江西省南昌市安义县新经济产业园内

执行事务合伙人：上海诸瑞股权投资管理有限公司(委派代表:詹进)

出资额：叁仟零参拾壹万元整

主营业务：一般项目:创业投资(限投资未上市企业)，以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动(须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动)(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)

合伙人信息：

■

安瑞投资于2023年6月设立，暂无相关财务数据。

三、交易标的基本情况

企业名称：成都微芯新域生物技术有限公司

法定代表人：海鸥

注册资本： 1,721.6667万元

成立日期：2021年8月17日

住所：成都天府国际生物城（双流区生物城中路二段18号）

经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

微芯新域主要从事大分子及其他创新治疗手段药物的研发，目前尚未有产品上市。截至2023年3月31日，微芯新域主要财务数据如下：

单位：万元

■

经查询“中国执行信息公开网”，微芯新域不属于失信被执行人。截至本公告披露日，微芯新域不存在尚未完结的重大诉讼、仲裁或行政复议等法律事件。

本次增资前后的股权结构如下：

■

四、协议的主要内容

（一）本次交易安排

各方同意，本次增资扩股后微芯新域注册资本由人民币1,721.6667万元增加至人民币1,801.1282万元。安瑞投资将以人民币3,000万元(“投资款”)现金溢价认购微芯新域新增注册资本人民币79.4615万元，获得增资后不附带任何权利负担的微芯新域的4.41%的股权，其中人民币79.4615万元计入微芯新域注册资本，人民币2,920.5385万元计入目标公司资本公积。

（二）增资款的支付方式

安瑞投资于微芯新域发出缴款通知并提供相应证明文件之日起不晚于第十五个工作日（“缴款日”），向微芯新域指定银行账户支付100%投资款。

（三）公司治理安排

本次增资完成后，微芯新域的董事会席位由3位增加至5位，其中，安瑞投资占1位董事席位，成都微芯占2位董事席位，其余股东占2位席位。

（四）业绩目标

各方同意，目标公司对本轮投资方作出的业绩目标为：2028年12月31日前递交合格上市申请。如目标公司未完成上述业绩目标，则投资方有权要求目标公司或其指定的第三方回购投资方届时持有的目标公司股权。

（五）回购责任约定

若目标公司发生下述情形，如甲方仍持有目标公司股权，则甲方有权在该等期限届满或该等情形发生后三十(30)日内向公司发出书面通知，根据实际情况要求公司或公司指定的第三方在收到甲方通知之日起六十(60)日内购买和/或回购甲方本次增资所取得的目标公司股权（按年化8%单利计算）。

回购金额计算方式为：【回购金额=甲方实际投资金额（合计为人民币【投资额】万元）*（1+【8】%*(交割日起至回购日止的日历天数/365)） - 已向投资人分配的任何利润或提供的现金补偿的总额】。

（1）目标公司未完成本协议第1.1项约定的业绩目标；

（2）目标公司或目标公司管理层出现重大个人诚信问题，包括股权纠纷、业务经营造假、商业欺诈等；

（3）目标公司因未向本轮投资方书面披露的事实而导致目标公司出现重大行政处罚或诉讼，从而使得本次投资目的不能实现的；

（4）目标公司的持续经营能力发生重大不利变化的，如目标公司主营业务发生重大变化、创始股东拟注销目标公司、公司分立合并、破产清算以及其他对公司日常运营产生重大不利影响的变化；

（5）目标公司严重违反本轮投资协议的约定；

（6）目标公司恶意违反本协议第3.3条的约定。

目标公司或目标公司指定的第三方具有按本协议约定的回购义务，但是如果任何第三方提出的购买回购股权的条件优于本协议约定的回购金额，则投资方有权决定将回购股权转让给第三方。

（六）违约责任

如果任一方发生违反本协议约定事项之日起三十（30）日内没有纠正，则构成违约；违约方应在收到投资方通知后十（10）日内向投资方支付自违约行为发生之日起按实缴投资款每日万分之五计算的违约金（至支付完毕当日止），但是违约方能够证明前述事项的发生非其本身或者公司可以实际控制、影响的关联主体造成的并经投资方书面豁免的，违约方可以不支付该等违约金。

（七）争议解决方式

凡因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，均应首先通过友好协商的方式解决。协商不成的，任何一方有权将因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，向成都仲裁委员会提起仲裁。仲裁按其届时适用的仲裁规则，以中文进行。

五、定价依据

本次定价主要依据对微芯新域整体商业价值判断及当前业务开展情况，由各方友好协商确定，不会损害公司及股东的利益。

六、本次增资扩股的目的、对上市公司的影响以及存在的风险

本次增资扩股有助于微芯新域扩充资本实力，推动微芯新域的早期研究与临床开发的进展；同时引入外部投资者也有利于优化股权结构，完善内部治理，促进微芯新域独立自主的长远发展。

本次增资扩股后，成都微芯仅持有微芯新域38.86%的股权，且在董事会层面仅拥有2名董事席位，未达半数，不能拥有对微芯新域的最终决策权，无法对其实施控制。因此，微芯新域由公司控股子公司变为参股公司，不再纳入成都微芯及微芯生物的合并报表范围。公司丧失对子公司的控制权后对所持剩余股份按公允价值计价可确认部分投资收益。

本次增资扩股符合公司利益和战略发展目标，交易遵循公平、公正、诚信的原则，交易价格公允，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

七、董事会意见

公司第二届董事会第二十九次会议以7票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于成都微芯新域生物技术有限公司引入外部投资者的议案》，同意微芯新域以增资扩股方式引入外部投资者，且微芯新域原有股东放弃对该增资的优先认购权。公司董事会认为，本次交易定价公允、合理，不会对公司的财务状况、经营成果、未来主营业务和持续经营能力产生重大不利影响。

八、独立董事意见

独立董事认为：本次微芯新域增资扩股引入外部投资者，有利于微芯新域扩充资本实力，推动微芯新域的早期研究与临床开发的进展，促进微芯新域独立自主的长远发展。事项审议与决策程序合法有效，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规的要求以及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是广大中小股东的利益的情形。我们同意《关于成都微芯新域生物技术有限公司引入外部投资者的议案》。

特此公告。

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

2023年6月10 日

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2023-044

深圳微芯生物科技股份有限公司

第二届董事会第二十九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月9日以现场及通讯相结合的方式召开第二届董事会第二十九次会议（以下简称“本次会议”）。本次的会议通知于2023年6月4日通过电子邮件方式送达全体董事。会议应出席董事7人，实际到会董事7人，会议由公司董事长XIANPING LU（鲁先平）先生主持。会议的召集和召开程序符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议由董事长XIANPING LU（鲁先平）先生主持，经全体董事表决，形成决议如下：

（一）审议通过《关于成都微芯新域生物技术有限公司引入外部投资者的议案》

本次引入外部投资者，有利于微芯新域的研发与临床开发进展的快速推进。具体详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于成都微芯新域生物技术有限公司引入外部投资者的公告》（公告编号：2023-042）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

独立董事认为：本次微芯新域增资扩股引入外部投资者，有利于微芯新域扩充资本实力，推动微芯新域的早期研究与临床开发的进展，促进微芯新域独立自主的长远发展。事项审议与决策程序合法有效，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规的要求以及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是广大中小股东的利益的情形。我们同意《关于成都微芯新域生物技术有限公司引入外部投资者的议案》。

该议案尚需提交公司2023年第一次临时股东大会审议。

（二）审议通过《关于成都微芯新域生物技术有限公司实施股权激励暨关联交易的议案》

本次微芯新域实施股权激励使得研发人员、业务骨干等实现持股，有利于充分调动微芯新域研发人员、业务骨干等的积极性，稳定和吸引人才，为公司创造更大的价值，提高微芯新域的独立性和运作效率，促进微芯新域的长远发展。具体详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于成都微芯新域生物技术有限公司实施股权激励暨关联交易的公告》（公告编号：2023-043）。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，公司董事XIANPING LU先生、黎建勋先生、海鸥女士作为该股权激励的激励对象，与本议案具有关联关系，故回避表决。

独立董事认为：微芯新域实施股权激励事项符合相关法律法规和规范性文件的要求，通过股权激励的实施，有利于充分调动研发人员、业务骨干等的积极性，稳定和吸引人才，为公司创造更大的价值，有利于公司实现可持续发展。本次关联方参与股权激励属于正常的交易行为，有利于股权激励发挥预期的效果。关联交易的审议程序合法合规。我们同意《关于成都微芯新域生物技术有限公司实施股权激励暨关联交易的议案》。

（三）审议通过《关于公司在成都、广州、南京、合肥等地注册分公司的议案》

为满足公司的经营发展需求，解决公司异地员工购买社保的问题，同意公司在公司员工数量较多的省会及重点城市成都、广州、南京、合肥、天津、重庆、沈阳、长春、郑州、济南、长沙、哈尔滨、杭州、武汉、南昌、石家庄、青岛、乌鲁木齐、苏州、西安共计20个城市注册分公司。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

（四）审议通过《关于提请召开2023年第一次临时股东大会的议案》

董事会拟于2023年6月26日下午14:00召开公司2023年第一次临时股东大会，审议《关于成都微芯新域生物技术有限公司引入外部投资者的议案》。本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的表决方式召开。具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-045）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

2023年6月10日

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2023-045

深圳微芯生物科技股份有限公司

关于召开2023年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年6月26日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2023年第一次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2023年6月26日 14点00 分

召开地点：深圳市南山区西丽街道智谷产业园B栋22楼董事会会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年6月26日

至2023年6月26日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案已获公司第二届董事会第二十九次会议审议通过，具体详见同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)及《上海证券报》、《证券时报》披露的相关公告。公司将在2023年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)登载《2023年第一次临时股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：无

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

1、法人股东由法定代表人参会的，凭营业执照复印件(加盖公章)、股票账户卡、法定代表人身份证办理登记;法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复印件(加盖公章)、股票账户卡、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记。

2、自然人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记:委托代理人参会的，凭本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证复印件办理登记。

3、异地股东可用传真或信函方式进行登记，信函上请注明“股东大会”字样，须在登记时间送达，信函或传真登记需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件。

4、登记时间、地点

现场登记时间:2023年6月20日-6月21日（上午9:00-11：30，下午13：00-18：30）

登记地点: 深圳市南山区西丽街道南山智谷产业园B栋22楼证券部

六、其他事项

1、本次现场会议会期半天，食宿及交通费自理。

2、参会股东请务必提前报名登记，并于参会当天提前半小时到达会议现场办理签到。

3、会议联系方式：

联系地址: 深圳市南山区西丽街道南山智谷产业园B栋22楼证券部

邮政编码:518057

联系人：卢曾玲

联系电话:0755-26952070

传真：0755-26957291

特此公告。

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

2023年6月10日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

深圳微芯生物科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年6月26日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。