投服中心夏建亭：立足中小投资者保护职责
助力中国特色现代资本市场法治建设
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◎何昕怡 记者 祁豆豆
6月10日，以“中国特色现代资本市场法治建设”为主题的首届中国资本市场法治论坛在上海召开。中证中小投资者服务中心有限责任公司（下称“投服中心”）董事长夏建亭在上市公司专场论坛发表主旨演讲时表示，加强法治建设，完善法治供给，提升资本市场的软实力，是建设中国特色现代资本市场应有之义，也是法治中国建设的重要内容。伴随资本市场深化改革不断推进，要不断提升资本市场法治建设水平，构建更加完善、更加成熟的资本市场法律制度，持续增强中国特色现代资本市场的韧性与活力。
近年来，投服中心从投资者保护角度出发，不断探索创新投资者保护实践，促进资本市场法治建设。具体表现在四个方面：
一是坚持“零容忍”“追首恶”，投保机构维权诉讼作用逐步发挥。夏建亭介绍，截至目前，投服中心共提起支持诉讼50件，投资者获赔6000多万元，提起股东诉讼4件，其中股东代位诉讼1件已结案，上市公司获赔3.35亿元，申请发起并结案特别代表人诉讼康美药业案1件，5万余名投资者获赔24.59亿元。
二是发挥示范引领作用，推动上市公司完善公司治理。当前正值上市公司年度股东大会“召开季”，截至目前，投服中心已经现场参加近400场A股上市公司的2022年度股东大会，通过现场参会了解A股上市公司股东大会召开情况，示范引领广大中小投资者积极行使股东权利。
三是践行新时代“枫桥经验”，赋能社会治理，积极化解证券期货矛盾纠纷。据悉，投服中心在全国设立了35个调解工作站，逐步建立了资本市场纠纷一站式接收、一揽子调处、全链条化解、多元化服务的纠纷调解大平台。截至目前，共登记纠纷2.5万件，成功调解1.3万件，投资者获赔超31亿元。
四是积极强化投资者教育和服务功能，持续涵养良好的市场生态和投资文化。“今年以来，投服中心联合北京证监局共同主办‘了解我的上市公司——走进蓝筹’系列活动，首期活动带领投资者走进四家上市银行（建设银行、中国银行、邮储银行、工商银行）总部，取得良好反响。”夏建亭表示。
夏建亭表示，下一步，投服中心将深入开展主题教育，发挥党建引领保障作用，更好保护投资者特别是中小投资者合法权益，持续推动中国特色现代资本市场法治建设。
一是做好诉求调研。投服中心将积极响应党中央大兴调研的号召，深入一线了解投资者诉求，以实际行动践行资本市场“人民性”。二是做好理念引导与文化培育。通过《股东来了》（2023）投资者权益知识竞赛、开发投教产品等举措，持续引导投资者树立理性投资、价值投资、长期投资理念，培育理性健康的投资文化，增强风险意识，分享注册制改革红利。三是做好投资者权益维护。进一步探索创新中小投资者的服务手段，优化“投服模式”，努力提升投资者的安全感和获得感。搭建中小投资者与上市公司尤其是蓝筹公司的沟通渠道，常态化开展走进上市公司活动，提升中小投资者服务水平。
