河南豫能控股股份有限公司
第九届董事会第三次会议决议公告

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2023-61

河南豫能控股股份有限公司

第九届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

一、董事会会议召开情况

1.河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第三次会议（临时会议）召开通知于2023年6月9日以书面和电子邮件形式发出。

2.2023年6月12日，会议在郑州市农业路东41号投资大厦B座12层公司会议室以现场表决方式召开。

3.应出席会议董事7人，赵书盈、余德忠、余其波、安汝杰董事和史建庄、赵剑英、叶建华独立董事共7人出席了会议。

4.本次会议由赵书盈董事长主持。

5.会议的召开和出席会议人数符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

本次董事会会议审议通过了如下议案：

（一）表决审议通过《关于子公司与招银金租开展融资租赁业务的议案》

为保障生产经营资金需求，公司子公司河南煤炭储配交易中心有限公司（以下简称“豫煤交易中心”）拟以鹤壁物流园区管带机、铁路专用线及附属设施为融资租赁标的物，以豫煤交易中心对电厂在租赁存续期内累计不低于3亿元的应收账款质押为增信措施，与招银金融租赁有限公司开展融资租赁业务，融资额度3亿元，期限3年。

表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。

详见刊载于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《关于子公司与招银金租开展融资租赁业务的公告》（临2023-62）。

（二）表决审议通过《关于申请注册发行超短期融资券的议案》

为保障公司可持续发展、拓宽融资渠道、降低融资成本，根据相关法律法规及公司章程规定，公司拟向中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）申请注册发行不超过人民币15亿元（含15亿元）的超短期融资券，最终注册额度以交易商协会注册通知书中载明的额度为准。

表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

详见刊载于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《关于申请注册发行超短期融资券的公告》（临2023-63）。

（三）表决审议通过《关于召开2023年第五次临时股东大会的议案》

公司定于2023年7月3日（星期一）下午15:00在公司13层会议室，采用现场表决与网络投票相结合的方式召开2023年第五次临时股东大会。

表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，获得通过。

详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《关于召开2023年第五次临时股东大会的通知》（临2023-64）。

三、备查文件

1.第九届董事会第三次会议决议。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2023年6月13日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2023-63

河南豫能控股股份有限公司

关于申请注册发行超短期融资券的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为保障河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）可持续发展、拓宽融资渠道、降低融资成本，根据相关法律法规及公司章程规定，公司拟向中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）申请注册发行不超过人民币15亿元（含15亿元）的超短期融资券，最终注册额度以交易商协会注册通知书中载明的额度为准。

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》《非金融企业超短期融资券业务指引》等法律、法规、规范性文件以及交易商协会规则指引的规定，公司对照发行超短期融资券的主体资格和条件，结合实际情况进行自查，认为公司符合现行法律、法规及规范性文件以及交易商协会规则指引关于注册和发行超短期融资券的规定，具备发行资格和条件。

一、本次超短期融资券发行方案

（一）发行规模：本次超短期融资券注册总额拟不超过人民币15亿元（含15亿元），最终注册额度将以交易商协会注册通知书中载明的额度为准。

（二）发行期限：不超过270天。

（三）发行日期：向交易商协会申请注册发行超短期融资券获准后，根据公司资金需求一次或分次择机发行。

（四）发行利率：利率由发行当时的市场情况决定。

（五）发行对象：面向全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律法规禁止的购买者除外）发行。

（六）募集资金用途：补充公司及下属企业流动资金、偿还有息债务以及交易商协会认可的其他用途。

（七）决议有效期：本次发行超短融资券事宜经公司股东大会审议通过后，相关决议在本次超短融资券的注册、发行及存续期内持续有效。

（八）发行方式：通过集中簿记建档方式在全国银行间债券市场公开发行。

二、授权事项

为保证本次超短期融资券注册发行工作能够有序、高效地进行，适时把握发行时机，提高融资效率，董事会提请股东大会授权公司董事会，并由董事会授权管理层负责全权办理与本次发行超短期融资券注册发行工作的相关事宜，包括但不限于：

（一）根据市场条件和公司需求，从维护公司利益最大化的原则出发，制定本次超短期融资券的发行条款，包括发行期限、发行额度、发行利率、发行方式、承销方式等与发行条款有关的事宜；

（二）根据中国银行间市场交易商协会要求，制作、修改和报送本次超短期融资券的申报材料；

（三）签署、修改、递交、呈报、执行涉及本次超短期融资券的一切协议、合同和文件（包括但不限于本次超短期融资券的注册报告、发行计划、承销协议、超短期融资券协议等）；

（四）根据实际情况决定募集资金的具体安排及资金使用安排；

（五）如监管政策或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及公司章程规定必须由公司股东大会重新表决的事项外，可依据监管部门的意见对发行本次超短期融资券的具体方案等相关事项进行相应调整；

（六）根据适用的监管规定进行相关的信息披露；

（七）办理与发行本次超短期融资券相关的其他事宜。

上述授权中第（一）至（五）项授权经公司股东大会审议通过后，在本次超短期融资券的注册有效期内持续有效，第（六）至（七）项授权在相关事件存续期内有效。

三、审批程序

2023年6月12日，公司第九届董事会第三次会议（临时会议）审议通过《关于申请注册发行超短期融资券的议案》，同意公司向中国银行间市场交易商协会申请注册和发行规模不超过人民币15亿元（含15亿元）的超短期融资券。本次超短期融资券的注册发行尚需提交公司股东大会审议批准，并经交易商协会批准及接受发行注册后方可实施。

四、风险提示

公司本次超短期融资券发行事项尚存在不确定性，提请广大投资者注意投资风险，公司将按照有关法律、法规的规定，及时披露相关进展情况。

五、备查文件

1.第九届董事会第三次会议决议。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2023年6月13日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2023-64

河南豫能控股股份有限公司

关于召开2023年第五次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”或“豫能控股”）于2023年6月12日召开第九届董事会第三次会议（临时会议），以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于召开2023年第五次临时股东大会的议案》，决定于2023年7月3日召开2023年第五次临时股东大会。现将本次股东大会的有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2023年第五次临时股东大会。

（二）股东大会的召集人：公司董事会。

（三）本次会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。

（四）现场会议召开时间为：2023年7月3日（星期一）下午15:00。

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年7月3日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年7月3日上午9:15，结束时间为2023年7月3日下午15:00。

（五）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

（六）会议的股权登记日：2023年6月28日（星期三）

（七）出席对象：

1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2.本公司董事、监事及高级管理人员。

3.本公司聘请的律师。

（八）现场会议召开地点：郑州市农业路东41号投资大厦B座13层公司会议室。

二、会议审议事项

（一）审议事项

■

（二）披露情况

上述提案的具体内容，详见2023年6月13日刊载于《证券时报》《上海证券报》或巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于申请注册发行超短期融资券的公告》（临2023-63）。

三、会议登记等事项

（一）登记方式：股东可以亲赴登记地点登记，也可以通过电话或传真报名登记。

（二）登记时间：2023年6月29日（星期四）上午8:00-12:00，下午15:00-18:00。

（三）登记地点：郑州市农业路东41号投资大厦B座12层。

（四）登记和表决时提交文件的要求：出席会议的个人股东凭本人身份证、股票账户；代理人凭委托人的授权委托书、股票账户和身份证复印件及代理人本人的身份证；法人股东凭法人代表授权委托书、营业执照复印件、深圳证券交易所股票账户及出席人身份证进行登记。

（五）联系方式

联系地址：郑州市农业路东41号投资大厦B座12层，邮政编码：450008。电话：0371-69515111，传真：0371-69515114，联系人：魏强龙。

（六）会议费用：会期预计半天，出席会议的人员食宿、交通费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。（参加网络投票的具体操作流程详见附件1）

五、备查文件

1.第九届董事会第三次会议决议。

特此公告。

附件：1.参加网络投票的具体操作流程；

2.授权委托书。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2023年6月13日

附件1

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“361896”，投票简称为“豫能投票”。

2.填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2023年7月3日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统投票的时间为2023年7月3日上午9：15，结束时间为2023年7月3日下午15：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2

授权委托书

兹委托 （身份证号码： ）代表本公司／本人出席河南豫能控股股份有限公司2023年第五次临时股东大会，并按照下列指示行使表决权。若委托人没有对表决权的行使方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票同意或反对某议案或弃权。

■

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人证券账户号码：

委托人持有公司股票数量： 代理人签名：

委托人签名（签章）： 委托日期：

本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。

备注：

1.对于非累积投票提案，如欲投票同意提案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对提案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权提案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

2.对于累积投票提案，请在“表决意见”栏内填报投给候选人的选举票数。

3.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人的，应当加盖单位印章。

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2023-62

河南豫能控股股份有限公司

关于子公司与招银金租开展融资租赁业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、融资租赁业务概述

（一）基本情况

为保障生产经营资金需求，公司子公司河南煤炭储配交易中心有限公司（以下简称“豫煤交易中心”）拟以鹤壁物流园区管带机、铁路专用线及附属设施为融资租赁标的物，以对电厂在租赁存续期内累计不低于3亿元的应收账款质押为增信措施，与招银金融租赁有限公司（以下简称“招银金租”）开展融资租赁业务，融资额度3亿元，期限3年。

公司与招银金租无关联关系，以上交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

（二）审议和表决情况

2023年6月12日，公司召开第九届董事会第三次会议（临时会议），审议通过了《关于子公司与招银金租开展融资租赁业务的议案》，同意7票，反对0票，弃权0票。

该事项无需提交股东大会审议。

（三）交易生效需要的其他审批及有关程序

本次交易生效不需要经政府有关部门批准。

二、交易对方的基本情况

企业名称：招银金融租赁有限公司

企业类型：有限责任公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1088号2幢21层、22层、23层一单元、24层

法定代表人：施顺华

注册资本：人民币120亿元

统一社会信用代码：91310000672707244B

经营范围：融资租赁业务（含融资租赁业务项下的一般进出口贸易）；转让和受让融资租赁资产；固定收益类证券投资业务；接受承租人的租赁保证金；同业拆借；向金融机构借款；境外借款；租赁物变卖及处理业务；经济咨询；在境内保税地区设立项目公司开展融资租赁业务；为控股子公司、项目公司对外融资提供担保；租赁资产证券化业务；基础类衍生产品交易业务（仅限于远期类、期权类、掉期类等三类基础类衍生产品交易）；中国银监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

交易对手方是否失信被执行人情况：经中国执行信息公开网查询，招银金租不属于失信被执行人。

三、交易标的情况

标的名称：豫煤交易中心鹤壁物流园区管带机、铁路专用线及附属设施

增信措施：豫煤交易中心对电厂在租赁存续期内累计不低于3亿元的应收账款质押

权属：交易标的产权清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，以及妨碍权属转移的其他情况。

四、交易协议的主要内容

出租人：招银金租

承租人：豫煤交易中心

交易类型：售后回租

租赁标的物：豫煤交易中心鹤壁物流园区管带机、铁路专用线及附属设施

增信措施：豫煤交易中心对电厂在租赁存续期内累计不低于3亿元的应收账款质押

租赁融资金额：人民币3亿元

租赁期：3年

租金支付方式：不等额本金半年支付

五、本次交易对上市公司的影响

本次交易有利于加强子公司授信储备，拓宽融资渠道，为子公司经营提供资金支持。子公司本次拟进行的售后回租融资租赁业务，不影响子公司生产设备的正常使用，不会对公司的日常经营产生重大影响，不影响公司业务的独立性。符合公司经营发展需要，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。

六、备查文件

1.第九届董事会第三次会议决议。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2023年6月13日