重庆再升科技股份有限公司
第五届董事会第二次会议决议公告
证券代码：603601 证券简称：再升科技 公告编号：临2023-067
债券代码：113657 债券简称：再22转债
重庆再升科技股份有限公司
第五届董事会第二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会召开情况：
重庆再升科技股份有限公司（以下简称“公司”或“再升科技”）第五届董事会第二次会议通知于2023年6月15日以传真、电话、邮件或专人送达等方式发出，会议于2023年6月20日以通讯方式召开。本次会议应出席董事8人，实际出席董事8人，会议由董事长郭茂先生召集，会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《重庆再升科技股份有限公司章程》等的规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况：
1、审议通过《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的议案》；
具体内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《再升科技关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：2023-063）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权；董事LIEW XIAOTONG（刘晓彤）先生、刘秀琴女士、陶伟先生回避表决。
2、审议通过《关于注销2019年股票期权激励计划首次授予第三个行权期已到期未行权股票期权的议案》；
具体内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《关于注销2019年股票期权激励计划首次授予第三个行权期已到期未行权股票期权的公告》（公告编号：2023-069）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权；董事刘秀琴女士、陶伟先生回避表决。
3、审议通过《关于注销2019年股票期权激励计划预留授予第二个行权期已到期未行权股票期权的议案》；
具体内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《关于注销2019年股票期权激励计划预留授予第二个行权期已到期未行权股票期权的公告》（公告编号：2023-070）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
重庆再升科技股份有限公司
董事会
2023年6月21日
证券代码：603601 证券简称：再升科技 公告编号：临2023-068
债券代码：113657 债券简称：再22转债
重庆再升科技股份有限公司
第五届监事会第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
重庆再升科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二次会议通知于2023年6月15日以电话、传真、邮件或专人送达等方式发出，会议于2023年6月20日下午14:00以通讯方式在公司会议室召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由公司监事会主席郑开云先生主持，会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《重庆再升科技股份有限公司章程》的规定，所作决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的议案》；
具体内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《再升科技关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：临2023-066）。
监事会认为本次对公司2022年股票期权激励计划行权价格的调整符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定以及公司《2022年股票期权激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形，同意公司对2019年股票期权激励计划行权价格进行调整。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
2、审议通过《关于注销2019年股票期权激励计划首次授予第三个行权期已到期未行权股票期权的议案》；
监事会认为公司本次注销已到期未行权股票期权事项符合有关法律、法规及公司《2019年股票期权激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司注销2019年股票期权激励计划首次授予第三个行权期已到期未行权的股票期权。
表决结果：同意2票；反对0票；弃权0票。监事罗杰先生回避表决。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《再升科技关于注销2019年股票期权激励计划首次授予第三个行权期已到期未行权股票期权的公告》（公告编号：2023-069）。
3、审议通过《关于注销2019年股票期权激励计划预留授予第二个行权期已到期未行权股票期权的议案》；
监事会认为公司本次注销已到期未行权股票期权事项符合有关法律、法规及公司《2019年股票期权激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司注销2019年股票期权激励计划预留授予第二个行权期已到期未行权的股票期权。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《再升科技关于注销2019年股票期权激励计划预留授予第二个行权期已到期未行权股票期权的公告》（公告编号：2023-070）。
特此公告。
重庆再升科技股份有限公司
监事会
2023年6月21日
证券代码：603601 证券简称：再升科技 公告编号：临2023-069
债券代码：113657 债券简称：再22转债
重庆再升科技股份有限公司
关于注销2019年股票期权激励计划首次授予
第三个行权期已到期未行权股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重庆再升科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月20日召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于注销2019年股票期权激励计划首次授予第三个行权期已到期未行权股票期权的议案》，公司拟对2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期到期未行权的74名激励对象所持共计3,327,321份股票期权予以注销。现将相关情况公告如下：
一、本次股票期权激励计划已履行的决策程序及信息披露
1、2019年5月8日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公 司〈2019年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于公司〈2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2019年股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对公司《关于公司〈2019年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于公司〈2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》发表了独立意见。2019年5月8日，公司第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于公司〈2019年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于公司〈2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》。
2、2019年5月9日至2019年5月18日，公司在公司云之家ERP管理系统、企业公告栏对激励计划对象的姓名、职务、股票期权数量予以公示。2019年5月22日，公司披露了《再升科技监事会关于公司2019年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：临2019-051），公司监事会认为：列入公司本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为公司2019年股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
3、2019年5月28日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司〈2019年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于公司〈2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2019年股票期权激励相关事宜的议案》，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《再升科技关于2019年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：临2019-053）。
4、2019年6月3日，公司第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二 十二次会议审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于调整公司2019年股票期权激励计划首次授予激励对象的股票期权数量及行权价格的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，公司监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
5、2019年7月26日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成2019年股票期权激励计划首次授予登记工作。股票期权首次授予数量为1976.90万份，激励对象170人，行权价格为人民币6.78元/份。
6、2020年5月21日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议审议通过了《关于注销2019年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》。鉴于4名激励对象因个人原因已离职，决定注销上述人员股票期权合计 406,702份；鉴于12名激励对象因2019年度个人层面业绩考核结果为B，决定注销上述人员不得行权的股票期权合计72,595份期权。本次注销后，公司2019年股票期权激励计划激励对象人数由170名调整为166名，首次授予的股票期权数量由1976.90万份调整为1928.9703万份。公司监事会对议案发表了同意的意见，独立董事对议案发表了同意的独立意见。
7、2020年5月21日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。根据公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《公司2019年股票期权激励计划（草案）〉及摘要》、《公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司2019年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件已经满足。公司监事对议案发表了同意的意见，独立董事对议案发表了同意的独立意见。
根据公司股票期权激励计划的行权安排，本激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为32.75%，166名激励对象首次授予的股票期权第一期行权的股票期权共计631.6961份，根据可交易日及行权手续办理情况，首次授予股票期权第一个行权期实际可行权时间为2020年6月5日至2021年6月3日。
8、2020年7月7日，公司召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划行权价格的议案》。鉴于2020年5月14日公司2019年年度股东大会审议通过了《关于公司2019年度利润分配预案的议案》：以实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数，以未分配利润向全体股东每10股派发现金股利人民币 1.0 元（含税）；公司已于2020年7月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体公告了《再升科技2019年年度权益分派实施公告》（公告编号：临2020-080）。依据公司2019年股票期权激励计划的相关规定及股东大会授权，董事会同意将首次授予的股票期权行权价格由6.78元/股调整为6.68元/股。公司监事会对股票期权行权价格调整事项发表了同意的意见，公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
9、2021年4月19日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《关于注销2019年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，鉴于4人离职，上述人员已不具备激励对象资格，公司拟取消上述激励对象资格并注销其已获授但尚未行权的全部股票期权合计234,300份。鉴于10名激励对象2020年业绩考核等级为B，公司拟注销上述10名激励对象已获授但不得行权的股票期权合计73,824份。综上，本次拟注销2019年股票期权激励首次授予的股票期权合计308,124份。本次注销后，公司2019年股票期权激励计划激励对象人数由166名调整为162名，首次授予的股票期权数量由1928.9703万份调整为1898.1579万份。
10、2021年6月1日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事 会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划行权价格的议案》。依据公司2019年股票期权激励计划的相关规定及股东大会授权，董事会同意将首次授予的股票期权行权价格由6.68元/股调整为6.63元/股。公司监事会对股票期权行权价格调整事项发表了同意的意见，公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
11、2021年7月6日，公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划行权价格的议案》，鉴于2021年5月18日公司2020年年度股东大会审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》：以实施利润分配方案时股权登记日的总股本扣除回购专用账户的股份数为基数分配利润，以未分配利润向全体股东每10股派发现金股利人民币1.5元（含税）；公司已于2021年7月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体公告了《重庆再升科技股份有限公司2020年年度权益分派实施公告》（公告编号：临2021-062）。依据公司2019年股票期权激励计划的相关规定及股东大会授权，董事会同意将首次授予的股票期权行权价格由6.63元/股调整为6.48元/股。公司监事会对股票期权行权价格调整事项发表了同意的意见，公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
12、2021年8月25日，公司第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第第十三次会议审议通过了《关于注销已到期未行权的股票期权的议案》。公司董事会同意对2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期到期未行权的4名激励对象所持共计438,048份股票期权予以注销。公司监事会对注销已到期尚未行权股票期权事项发表了同意的意见，公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
13、2022年3月9日，公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于注销2019年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》《关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》。鉴于9名首次授予股票期权激励对象离职，上述人员已不具备激励对象资格，公司拟取消上述激励对象资格并注销其已获授但尚未行权的全部股票期权合计281,807份。鉴于3名首次授予股票期权激励对象2021年业绩考核等级为B，1名首次授予股票期权激励对象2021年业绩考核等级为C，公司拟注销上述4名首次授予股票期权激励对象已获授但不得行权的股票期权合计62,030份。综上，本次拟注销2019年股票期权激励首次授予的股票期权合计343,837份。
14、2022年4月20日，公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划行权价格的议案》，鉴于2022年3月31日公司2021年年度股东大会审议通过了《关于公司2021年度利润分配和资本公积转增股本的议案》：以实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4股，以未分配利润向全体股东每10股派发现金股利人民币1.05元（含税）；公司已于2022年3月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体公告了《重庆再升科技股份有限公司关于2021年度利润分配和资本公积转增股本的公告》（公告编号：临2022-007）。依据公司2019年股票期权激励计划的相关规定及股东大会授权，董事会同意将首次授予的股票期权行权价格由6.48元/股调整为4.55元/股。公司监事会对股票期权行权价格调整事项发表了同意的意见，公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
15、2022年4月22日，公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十 八次会议审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划行权数量的议案》，鉴于2022年3月31日公司2021年年度股东大会审议通过了《关于公司2021年度利润分配和资本公积转增股本的议案》。依据公司2019年股票期权激励计划的相关规定及股东大会授权，董事会同意将首次授予股票期权尚未行权部分数量由710.8956万股调整为995.2538万股。公司监事会对股票期权行权数量调整事项发表了同意的意见，公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。因2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期拟行权数量部分内容有误（公告编号：临2022-014，更正后公告编号：临2022-040），导致《再升科技关于调整公司2019年股票期权激励计划行权数量的公告》（公告编号：临2022-038）中关于调整公司2019年股票期权激励计划行权数量部分内容有误，公司于2022年4月28日披露了《再升科技关于调整公司2019年股票期权激励计划行权数量的更正公告》（公告编号：临2022-041），将相关内容更正为“依据公司2019年股票期权激励计划的相关规定及股东大会授权，董事会同意将首次授予股票期权尚未行权部分数量由696.4117万股（其中84.3667万股为首次授予股票期权第二期可行权的股票期权数量,612.0450万股为首次授予股票期权第三期已获授但尚未行权的股票期权数量）调整为974.9764万股（其中118.1134万股为预留授予股票期权第二期可行权的股票期权调整后数量,856.8630万股为预留授予股票期权第三期已获授但尚未行权 的股票期权调整后数量）”。
16、2022年8月29日，公司第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第二 十次会议审议通过了《关于注销2019年股票期权激励计划首次授予第二个行权期已到期未行权股票期权的议案》。公司董事会同意对2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期到期未行权的7名激励对象所持共计527,035份股票期权予以注销。公司监事会对注销已到期尚未行权股票期权事项发表了同意的意见，公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
二、本次注销已到期未行权股票期权的原因、依据和数量
鉴于公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期已到期（行权期为2022年6月4日至2023年6月3日），根据公司《2019年股票期权激励计划》的相关规定，需对首次授予股票期权第三个行权期到期尚未行权的74名激励对象所持共计3,327,321份股票期权予以注销。
三、本次注销已到期未行权股票期权对公司的影响
本次注销已到期未行权股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成果产 生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真 履行工作职责，尽心尽力为股东创造价值。
四、独立董事意见
公司2019年股票期权激励计划部分期权的注销符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及公司《2019年股票期权激励计划》的相关规定，履行了必要的审议程序，不存在损害公司股东利益的情况。因此，独立董事一致同意公司注销2019年股票期权激励计划首次授予第三个行权期已到期未行权的股票期权。
五、监事会意见
公司本次注销已到期未行权股票期权事项符合有关法律、法规及公司《2019年股票期权激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司注销2019年股票期权激励计划首次授予第三个行权期已到期未行权的股票期权。
六、律师法律意见书的结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次注销2019年股票期权激励计划首次授予第三个行权期已到期未行权的股票期权已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定以及《激励计划》的相关规定。本次注销2019年股票期权激励计划首次授予第三个行权期已到期未行权的股票期权相关事项尚需公司按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务及办理相应的注销登记等事项。
七、备查文件
1、再升科技第五届董事会第二次会议决议；
2、再升科技第五届监事会第二次会议决议；
3、再升科技独立董事关于第五届董事会第二次会议相关事项的独立意见；
4、《国浩律师（重庆）事务所关于重庆再升科技股份有限公司注销2019年股票期权激励计划首次授予第三个行权期及预留授予第二个行权期已到期未行权股票期权之法律意见书》。
特此公告。
重庆再升科技股份有限公司
董事会
2023年6月21日
证券代码：603601 证券简称：再升科技 公告编号：临2023-066
债券代码：113657 债券简称：再22转债
重庆再升科技股份有限公司
关于调整公司2022年股票期权激励计划
行权价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重庆再升科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月20日召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的议案》。鉴于2023年5月17日公司2022年年度股东大会审议通过了《关于公司2022年度利润分配预案的议案》：以实施权益分派股权登记日的总股本为基数进行利润分配，向全体股东每10股派发现金红利0.45元（含税）；公司已于2023年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体公告了《重庆再升科技股份有限公司关于2022年度利润分配的公告》（公告编号：临2023-028）。依据公司2022年股票期权激励计划的相关规定及股东大会授权，董事会同意将首次授予的股票期权行权价格由5.49元/股调整为5.45元/股，预留授予的股票期权行权价格由5.49元/股调整为5.45元/股，现将相关情况公告如下：
一、本次股票期权激励计划已履行的决策程序及信息披露
1、2022年11月11日，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关 于公司〈2022 年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于公司〈2022年
股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对公司《关于公司〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于公司〈2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》发表了独立意见。2022年11月11日，公司第四届监事会第二十三次会议审议通过了《关于公司〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于公司〈2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司的〈2022年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》。
2、2022年11月12日至2022年11月21日，公司在公司云之家ERP管理系统、企业公告栏对激励计划对象的姓名、职务、股票期权数量予以公示。2022年11月23日，公司第四届监事会第二十三次会议审议通过了《关于公司2022年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的议案》，披露了《再升科技监事会关于公司2022年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：临2022-096），公司监事会认为：列入公司本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为公司2022年股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
3、2022年11月30日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于公司〈2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励相关事宜的议案》，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《再升科技关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：临2022-099）。
4、2023年1月4日，公司第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十五次会议审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
二、本次股票期权行权价格的调整事由
2023年5月17日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司2022年度利润分配预案的议案》：以实施权益分派股权登记日的总股本为基数进行利润分配，向全体股东每10股派发现金红利0.45元（含税）；公司已于2023年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体公告了《重庆再升科技股份有限公司关于2022年度利润分配的公告》（公告编号：临2023-028）。
根据公司2022年股票期权激励计划的相关规定，若在行权前公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事宜，应对股票期权行权价格进行相应的调整。
三、本次股票期权行权价格的调整方法
（一）调整方法
1、对行权价格进行调整
根据公司《2022年股票期权激励计划》第九章“本激励计划的调整方法和程序”的规定，若在行权前公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事宜，应对股票期权行权价格进行相应的调整。2022年年度权益分派涉及派息，对应的调整方法如下：
（1）派息P＝P0－V其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
（二）调整情况
根据上述公式，股票期权的行权价格应调整为：
2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格调整前为5.49元/股，依据上述方法调整后，首次授予股票期权行权价格为P＝P0-V＝5.49元/股-0.045元/股＝5.45元/股；2022年股票期权激励计划预留授予的股票期权行权价格调整前为5.49元/股，依据上述方法调整后，预留授予股票期权行权价格为P＝P0-V＝5.49元/股-0.045元/股＝5.45元/股。
四、本次调整对公司的影响
本次对公司2022年股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整，系实施2022年年度权益分派方案所致，不会对公司的财务状况和经营成果产生任何实质性影响。
五、独立董事意见
公司独立董事经认真审核，认为公司此次调整2022年股票期权激励计划行权价格符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022年股票期权激励计划》中关于股票期权行权价格调整的相关规定。公司审议程序合法合规，未侵犯公司及全体股东的权益。独立董事一致同意本次对公司2022年股票期权行权价格进行调整，同意公司将本次股权激励计划的首次授予的股票期权行权价格由5.49元/股调整为5.45元/股，预留授予的股票期权行权价格由5.49元/股调整为5.45元/股。
六、监事会意见
公司监事会对2022年股票期权激励计划行权价格的调整进行了核查，监事会认为：本次公司对股票期权行权价格进行调整，系实施2022年年度权益分派方案所致，调整方法及调整程序符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2022年股票期权激励计划》等有关规定，不存在损害公司股东利益的情况。同意本次对公司2022年股票期权激励计划行权价格进行调整。
七、律师法律意见书的结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次调整2022年度股票期权激励计划行权价格相关事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定以及《激励计划》的相关规定。本次调整2022年度股票期权激励计划行权价格相关事项尚需公司按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务。
八、备查文件
1、再升科技第五届董事会第二次会议决议；
2、再升科技第五届监事会第二次会议决议；
3、再升科技独立董事关于第五届董事会第二次会议相关事项的独立意见；
4、《国浩律师（重庆）事务所关于重庆再升科技股份有限公司2022年股票期权激励计划调整行权价格相关事项之法律意见书》。
特此公告。
重庆再升科技股份有限公司
董事会
2023年6月21日
证券代码：603601 证券简称：再升科技 公告编号：临2023-070
债券代码：113657 债券简称：再22转债
重庆再升科技股份有限公司
关于注销2019年股票期权激励计划预留授予
第二个行权期已到期未行权股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重庆再升科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月20日召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于注销2019年股票期权激励计划预留授予第二个行权期已到期未行权股票期权的议案》，公司拟对2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期到期未行权的26名激励对象所持共计1,256,812份股票期权予以注销。现将相关情况公告如下：
一、本次股票期权激励计划已履行的决策程序及信息披露
1、2019年5月8日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司〈2019年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于公司〈2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2019年股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对公司《关于公司〈2019年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于公司〈2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》发表了独立意见。2019年5月8日，公司第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于公司〈2019年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于公司〈2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》。
2、2019年5月9日至2019年5月18日，公司在公司云之家ERP管理系统、企业公告栏对激励计划对象的姓名、职务、股票期权数量予以公示。2019年5月22日，公司披露了《再升科技监事会关于公司2019年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：临2019-051），公司监事会认为：列入公司本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为公司2019年股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
3、2019年5月28日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司〈2019年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于公司〈2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2019年股票期权激励相关事宜的议案》，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《再升科技关于2019年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：临2019-053）。
4、2020年5月21日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会 议审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划预留股票期权数量的议案》《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次预留授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
5、2020年7月7日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划行权价格的议案》。依据公司2019年股票期权激励计划的相关规定及股东大会授权，预留授予的股票期权行权价格由12.18元/股调整为12.08元/股。公司监事会对股票期权行权价格调整事项发表了同意的意见，公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
6、2021年4月19日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《关于注销2019年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的议案》，鉴于4人离职，上述人员已不具备激励对象资格，公司拟取消上述激励对象资格并注销其已获授但尚未行权的全部股票期权合计112,235份。鉴于1名激励对象2020年业绩考核等级为B，公司拟注销上述1名激励对象已获授但不得行权的股票期权合计7,014份。综上，本次拟注销2019年股票期权激励预留授予的股票期权合计119,249份。本次注销后，公司2019年股票期权激励计划预留授予激励对象人数由39名调整为35名，预留授予的股票期权数量由287.5304万份调整为275.6055万份。
7、2021年6月1日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第 十一次会议，审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划行权价格的议案》。依据公司2019年股票期权激励计划的相关规定及股东大会授权，董事会同意将预留授予的股票期权行权价格由12.08元/股调整为12.03元/股。公司监事会对股票期权行权价格调整事项发表了同意的意见，公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
8、2021年7月6日，公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划行权价格的议案》，鉴于2021年5月18日公司2020年年度股东大会审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》：以实施利润分配方案时股权登记日的总股本扣除回购专用账户的股份数为基数分配利润，以未分配利润向全体股东每10股派发现金股利人民币1.5元（含税）；公司已于2021年7月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体公告了《重庆再升科技股份有限公司2020年年度权益分派实施公告》（公告编号：临2021-062）。依据公司2019年股票期权激励计划的相关规定及股东大会授权，董事会同意将预留授予的股票期权行权价格由12.03元/股调整为11.88元/股。公司监事会对股票期权行权价格调整事项发表了同意的意见，公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
9、2022年3月9日，公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于注销2019年股票期权激励计划预留授予部分股票期 权的议案》《关于2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。鉴于9名预留股票期权激励对象离职，上述人员已不具备激励对象资格，公司拟取消上述激励对象资格并注销其已获授但尚未行权的全部股票期权合计483,807份。
10、2022年4月20日，公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第 十七次会议审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划行权价格的议案》，鉴于2022年3月31日公司2021年年度股东大会审议通过了《关于公司2021年度利润分配和资本公积转增股本的议案》：以实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4股，以未分配利润向全体股东每10股派发现金股利人民币1.05元（含税）；公司已于2022年3月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体公告了《重庆再升科技股份有限公司关于2021年度利润分配和资本公积转增股本的公告》（公告编号：临2022-007）。依据公司2019年股票期权激励计划的相关规定及股东大会授权，董事会同意将预留授予的股票期权行权价格由11.88元/股调整为8.41元/股。公司监事会对股票期权行权价格调整事项发表了同意的意见，公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
11、2022年4月22日，公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十八次会议审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划行权数量的议案》，鉴于2022年3月31日公司2021年年度股东大会审议通过了《关于公司2021年度利润分配和资本公积转增股本的议案》。依据公司2019年股票期权激励计划的相关规定及股东大会授权，董事会同意将预留授予股票期权尚未行权部分数量由171.3076万股（其中81.5353万股为预留授予股票期权第一期可行权的股票期权数量,89.7723万股为预留授予股票期权第二期已获授但尚未行权的股票期权数量）调整为239.8306万股（其中114.1494万股为预留授予股票期权第一期可行权的股票期权调整后数量,125.6812万股为预留授予股票期权第二期已获授但尚未行权的股票期权调整后数量）。公司监事会对股票期权行权数量调整事项发表了同意的意见，公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
12、2022年8月29日，公司第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于注销2019年股票期权激励计划预留授予第一个行权期已到期未行权股票期权的议案》。公司董事会同意对2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期到期未行权的28名激励对象所持共计1,141,494份股票期权予以注销。公司监事会对注销已到期尚未行权股票期权事项发表了同意的意见，公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
二、本次注销已到期未行权股票期权的原因、依据和数量
鉴于公司2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期已到期（行权期为2022年5月23日至2023年5月19日），根据公司《2019年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，需对预留授予股票期权第二个行权期到期尚未行权的26名激励对象所持共计1,256,812份股票期权予以注销。
三、本次注销已到期未行权股票期权对公司的影响
本次注销已到期未行权股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽心尽力为股东创造价值。
四、独立董事意见
公司2019年股票期权激励计划部分期权的注销符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及公司《2019年股票期权激励计划》的相关规定，履行了必要的审议程序，不存在损害公司股东利益的情况。因此，独立董事一致同意公司注销2019年股票期权激励计预留授予第二个行权期已到期未行权的股票期权。
五、监事会意见
公司本次注销已到期未行权股票期权事项符合有关法律、法规及公司《2019年股票期权激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司注销2019年股票期权激励计划预留授予第二个行权期已到期未行权的股票期权。
六、律师法律意见书的结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次注销2019年股票期权激励计划预留授予第二个行权期已到期未行权的股票期权已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定以及《激励计划》的相关规定。本次注销2019年股票期权激励计划预留授予第二个行权期已到期未行权的股票期权相关事项尚需公司按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务及办理相应的注销登记等事项。
七、备查文件
1、再升科技第五届董事会第二次会议决议；
2、再升科技第五届监事会第二次会议决议；
3、再升科技独立董事关于第五届董事会第二次会议相关事项的独立意见；
4、《国浩律师（重庆）事务所关于重庆再升科技股份有限公司注销2019年股票期权激励计划首次授予第三个行权期及预留授予第二个行权期已到期未行权股票期权之法律意见书》。
特此公告。
重庆再升科技股份有限公司
董事会
2023年6月21日
