五矿发展股份有限公司

证券代码：600058 证券简称：五矿发展 公告编号：临2023-26

债券代码：115080 债券简称：23发展Y1

债券代码：115298 债券简称：23发展Y3

五矿发展股份有限公司关于实际

控制人相关承诺履行进展情况的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、承诺事项概述

2014年12月，为解决五矿发展股份有限公司（以下简称“五矿发展”或“公司”）与实际控制人中国五矿集团有限公司（以下简称“中国五矿”）下属境外企业的同业竞争问题，中国五矿将旗下与五矿发展构成同业竞争关系的海外贸易企业全部委托至五矿发展管理。同时，中国五矿就解决海外贸易企业同业竞争事项作出如下承诺：“对于涉及同业竞争的境外公司（指中国五矿旗下的南美五金矿产有限公司等12家海外公司），在本次资产托管的基础上，中国五矿将在被托管公司符合所在国法律和连续三年盈利的条件下，于2022年年底前注入上市公司。”

2022年12月，中国五矿向公司出具了《关于变更解决五矿发展同业竞争问题承诺的函》，拟根据实际情况对解决同业竞争承诺事项作出调整，变更后的承诺相关内容如下：

（一）对于符合注入条件且已启动注入相关工作的日本五金矿产株式会社（以下简称“日本五矿”）、韩国五矿株式会社（以下简称“韩国五矿”）2家海外贸易企业，加速推进相关工作，于2023年6月30日前注入上市公司。

（二）对于目前不满足注入上市公司条件或尚待推进前置资产整理的美国矿产金属有限公司、澳洲五金矿产有限公司、德国五矿有限公司、五矿企荣有限公司、南洋五矿实业有限公司5家海外贸易企业，将采取积极措施使其尽快满足注入条件，于2025年12月31日前注入上市公司。

上述7家海外贸易企业在注入上市公司或通过其他方式彻底解决同业竞争之前将继续由上市公司进行托管。

上述承诺变更事项已经公司第九届董事会第十次会议、公司2023年第一次临时股东大会审议通过，具体内容详见《五矿发展股份有限公司关于实际控制人申请变更相关承诺的公告》（临2022-56）、《五矿发展股份有限公司2023年第一次临时股东大会决议公告》（临2023-02）。

二、承诺履行情况

2022年12月，为推进履行中国五矿关于解决海外贸易企业同业竞争问题的承诺，进一步夯实五矿发展海外营销网络布局，经公司第九届董事会第十次会议审议通过，公司拟以现金方式收购五矿海外贸易有限公司持有的日本五矿100%股权、韩国五矿100%股权。具体内容详见《五矿发展股份有限公司关于收购日本五金矿产株式会社、韩国五矿株式会社股权暨关联交易公告》（临2022-55）。

2023年3月，经公司第九届董事会第十一次会议审议通过，公司拟与五矿海外贸易有限公司签订《关于托管五矿企荣有限公司等7家海外公司股权之合同书》，受托管理其持有的7家海外贸易企业股权。具体内容详见《五矿发展股份有限公司关于受托管理资产暨关联交易公告》（临2023-13）。

三、承诺履行进展情况

中国五矿及五矿发展始终高度重视历史承诺履行和上市公司规范运作。自解决同业竞争问题承诺变更以来，持续加速推进相关工作。截至目前，上述日本五矿、韩国五矿股权收购事项相关协议已签署，国家商务部境外投资备案程序已完成，正在履行国家发改委备案、外汇登记程序；上述股权托管协议已签署并生效。

四、相关风险提示

公司目前经营情况正常。公司将持续与中国五矿保持定期沟通，了解承诺履行情况，并根据有关法律法规规定履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司所有信息均以上述指定媒体和网站披露的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意二级市场交易风险。

特此公告。

五矿发展股份有限公司董事会

二〇二三年六月三十日

证券代码：600058 证券简称：五矿发展 公告编号：临2023-27

债券代码：115080 债券简称：23发展Y1

债券代码：115298 债券简称：23发展Y3

五矿发展股份有限公司

关于为全资或控股子公司开展期货

交割库业务提供担保的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

● 被担保人名称：五矿发展股份有限公司（以下简称“五矿发展”或“公司”）全资子公司五矿无锡物流园有限公司（以下简称“五矿无锡物流园”）。

● 公司拟为五矿无锡物流园在广州期货交易所（以下简称“广期所”）开展碳酸锂商品入库、保管、出库、交割等业务提供担保。按照最低保障库容量（碳酸锂2000吨），综合碳酸锂现货历史交易价格平均值估算，本次五矿发展拟为五矿无锡物流园出具担保函所担保的货值约为6亿元。

● 本次担保无反担保。

● 公司及全资或控股子公司均无逾期担保。

● 特别风险提示：公司2023年度为全资子公司融资综合授信提供担保（含公司为全资子公司使用关联方五矿集团财务有限责任公司融资综合授信提供的担保）的预计额度超过公司最近一期经审计净资产100%；截至本公告披露日，公司为资产负债率超过70%的全资子公司提供担保的金额超过公司最近一期经审计净资产50%，敬请投资者注意相关风险。

一、担保情况概述

（一）担保基本情况

为了进一步拓展相关业务，五矿无锡物流园拟向广期所申请碳酸锂期货交割库资质，并拟与广期所签订《广州期货交易所指定交割库协议书》（以下简称《协议书》），最低保障库容为2000吨。

根据广期所相关要求及公司业务发展需要，五矿发展拟为全资子公司五矿无锡物流园开展上述业务提供担保。按照最低保障库容量，综合碳酸锂现货历史交易价格平均值估算，本次五矿发展为五矿无锡物流园出具担保函所担保的货值约为6亿元。担保期覆盖《协议书》的存续期间以及存续期届满之日起两年（以上存续期包含《协议书》规定的自动续期的期间）。本次担保无反担保。

（二）担保履行的程序及董事会意见

2022年12月28日、2023年1月16日，公司第九届董事会第十次会议、2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于为全资或控股子公司开展期货交割库业务提供担保的议案》，同意2023年度公司为全资或控股子公司开展上海期货交易所、广州期货交易所期货商品入库、保管、出库、交割等业务提供担保，商品种类包括但不限于铅、铝、铜、不锈钢、工业硅等。实际商品种类及其核定库容量以上海期货交易所、广州期货交易所最终实际审批及与其签署的协议为准。拟出具担保函所担保的货值将按照相关商品种类核定最大库容量，综合商品期现货历史交易价格平均值估算。同意授权公司法定代表人或其授权代理人办理上述业务及相关担保事项并签署相关法律文件。具体情况详见上海证券交易所网站《五矿发展股份有限公司第九届董事会第十次会议决议公告》（临2022-52）、《五矿发展股份有限公司关于为全资或控股子公司开展期货交割库业务提供担保的公告》（临2022-54）、《五矿发展股份有限公司2023年第一次临时股东大会决议公告》（临2023-02）。

本次五矿发展拟对五矿无锡物流园开展广期所碳酸锂期货交割库业务提供担保属于已审议通过的担保事项范围，无需提交公司董事会、股东大会审议。

二、被担保人基本情况

本次担保的被担保人为五矿无锡物流园。该公司的基本情况详见公司发布的《五矿发展股份有限公司关于为全资或控股子公司开展期货交割库业务提供担保的公告》（临2022-54）。

三、相关协议的主要内容

根据《协议书》约定，五矿无锡物流园为广期所上市品种碳酸锂期货的指定交割库，五矿无锡物流园向广期所提供不低于2000吨符合要求的库容用于期货交割。五矿发展拟为五矿无锡物流园开展上述业务出具担保函。

根据《担保函》约定，五矿发展对五矿无锡物流园开展期货商品入库、保管、出库、交割等全部业务所应承担的一切责任（包括但不限于五矿无锡物流园拟与广期所签订的《协议书》约定的义务、违约责任、损害赔偿责任以及广期所实现债权的必要费用如诉讼费、仲裁费、律师费等，且无论是单独、共同或与任何其他主体连带承担，无论是实际还是或有，也无论是作为本金、担保或以其他何种形式存在），承担不可撤销的全额连带保证责任，《担保函》经公司法定代表人签署并加盖公章后与《协议书》同时生效，担保期覆盖《协议书》的存续期间以及存续期届满之日起两年（以上存续期包含《协议书》规定的自动续期的期间）。

上述协议尚未签署，最终内容以实际签署的相关协议和担保函为准。

四、担保的合理性和必要性

本次拟为全资子公司开展期货交割库业务提供担保是为了满足公司子公司日常经营和业务发展的需要，有助于公司相关业务的开展，有利于公司稳健经营，符合公司及全体股东的整体利益。被担保对象为公司全资子公司，经营状况良好，公司对其日常经营活动能够有效控制及管理，担保风险可控。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司为全资子公司五矿无锡物流园开展上期所不锈钢、铝、铅、铜期货商品入库、保管、出库、交割等业务提供担保（核定库容量不锈钢7万吨、铝7万吨、铅2万吨、铜2万吨）。

此外，公司对全资子公司融资综合授信累计担保余额为54亿元。公司及全资或控股子公司不存在其他对外担保事项；公司及全资或控股子公司均无逾期担保。

特此公告。

五矿发展股份有限公司

董事会

二〇二三年六月三十日