凌云光技术股份有限公司
第一届监事会第二十次会议决议公告

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-042

凌云光技术股份有限公司

第一届监事会第二十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

凌云光技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第二十次会议于2023年6月30日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。会议通知已于会前通过邮件的方式送达公司全体监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由公司监事会主席卢源远先生召集并主持。会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议表决，形成决议如下：

（一）审议通过《关于为全资子公司项目贷款提供担保的议案》

公司为子公司项目贷款提供担保事项支持了子公司的发展，符合公司和全体股东的利益，不会对公司的经营业绩产生影响。被担保对象为公司全资子公司，担保风险可控。相关决策程序符合《公司法》等有关法律及《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

凌云光技术股份有限公司监事会

2023年7月1日

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-043

凌云光技术股份有限公司

关于为全资子公司项目贷款提供

担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重点内容提示：

● 被担保人：苏州凌云光工业智能技术有限公司（以下简称“苏州光工业”）。

● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额不超过（含）人民币40,000万元，截至本公告披露日，凌云光技术股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保余额为人民币0元。

● 本次担保无反担保。

● 本次担保无需股东大会审议。

一、担保情况概述

（一）本次担保基本情况

为满足公司全资子公司项目发展资金需要，保证业务顺利开展，结合项目发展计划的资金需求，苏州光工业拟向银行申请项目贷款授信，授信总额不超过（含）人民币40,000万元（最终以银行实际审批的授信额度为准），授信期限不超过36个月。根据银行的授信审批情况，以子公司项目资产抵押，由公司提供连带责任担保。公司董事会授权公司经营管理层根据公司实际经营情况的需要，在担保额度范围内办理提供担保的具体事项。

（二）本次担保事项履行决策程序

公司于2023年6月30日召开了第一届董事会第二十四次会议和第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于为全资子公司项目贷款提供担保的议案》，独立董事对该事项发表了同意的独立意见。本议案无需提交股东大会审议。

二、被担保人基本情况

（一）苏州凌云光工业智能技术有限公司

1、基本信息

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2、最近一年一期的主要财务数据：

单位：万元

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此外，苏州光工业不是失信被执行人，也不存在影响其偿债能力的重大或有事项（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）。

三、担保协议的主要内容

截至本公告披露之日，苏州光工业尚未签订与上述授权相关的担保协议，具体内容以实际签署的合同为准。

四、担保的原因及必要性

上述担保系根据子公司实际业务需要，为满足子公司项目发展资金需求而进行的，有利于保证子公司项目正常建设和业务顺利开展。上述担保的被担保方为公司全资子公司，财务状况稳健，信用情况良好，具备偿债能力和抗风险能力。同时公司对被担保子公司有绝对的控制权，公司对其担保风险总体可控，不会对公司和全体股东利益产生影响。

五、专项意见说明

（一）董事会意见

董事会认为：公司本次为子公司项目贷款提供担保事项是为满足子公司日常生产经营的需要，有利于促进子公司业务开展且风险整体可控。董事会认为上述担保未损害公司及全体股东利益，符合法律法规、规范性文件和《公司章程》中的有关规定。

（二）监事会意见

监事会认为：公司为子公司项目贷款提供担保事项支持了子公司的发展，符合公司和全体股东的利益，不会对公司的经营业绩产生影响。被担保对象为公司全资子公司，担保风险可控。相关决策程序符合《公司法》等有关法律及《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

（三）独立董事意见

独立董事认为：公司子公司本次申请项目贷款是充分考虑了其自身的资金状况，有利于满足公司子公司日常生产经营对资金的需求，有利于现有业务的稳定和持续发展，进一步提高经营效益，符合公司整体利益。被担保对象为公司全资子公司，公司对其拥有控制权，担保风险较小。本次担保事项的审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。综上，我们同意公司本次为子公司项目贷款提供担保事项。

六、累计对外担保金额及逾期担保的金额

截至本公告披露之日，公司及控股子公司未发生对外担保。本次董事会审议担保事项额度生效后，公司对子公司提供的担保总额5亿元，占公司最近一期经审计总资产的9.99%，占公司最近一期经审计净资产的12.83%，公司及控股子公司未发生对外担保逾期的情况。

特此公告。

凌云光技术股份有限公司董事会

2023年7月1日