宏发科技股份有限公司
第十届董事会第十二次会议决议公告

股票代码：600885 公司简称：宏发股份 公告编号：临2023-040

债券代码：110082 债券简称：宏发转债

宏发科技股份有限公司

第十届董事会第十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

宏发科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月25日以电子邮件和电话通知的方式向公司全体董事、监事和高级管理人员发出召开第十届董事会第十二次会议的通知，会议于2023年6月30日上午九点三十分在公司会议室以通讯表决方式召开。会议应到董事9名，实到董事9名，公司监事和高级管理人员列席会议。会议由董事长郭满金先生主持，会议的召集和召开符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

审议通过了《关于不向下修正“宏发转债”转股价格的议案》。

公司股价已触发“宏发转债”转股价格向下修正条款，综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司的长期发展潜力与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，公司董事会决定本次不向下修正转股价格，同时自董事会审议通过次日起未来三个月内（2023年7月1日至2023年9月30日），如再次触及可转债转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。

具体内容详见公司同日披露《宏发股份：关于不向下修正“宏发转债”转股价格的公告》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

宏发科技股份有限公司董事会

2023年7月1日

股票代码：600885 公司简称：宏发股份 公告编号：临2023-041

债券代码：110082 债券简称：宏发转债

宏发科技股份有限公司

关于不向下修正“宏发转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●截至2023年6月30日，宏发科技股份有限公司（以下简称“公司”）股价已出现任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的90%之情形，触及“宏发转债”转股价格向下修正条款。

●经公司第十届董事会第十二次会议审议通过，公司董事会决议本次不行使“宏发转债”的转股价格向下修正的权利，且在未来三个月内（2023年7月1日至2023年9月30日），如再次触及可转债的转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。在此之后（自 2023 年 10 月 1 日起算），若再次触发“宏发转债”的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“宏发转债”的转股价格向下修正权利。

一、可转债公司债券的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准宏发科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3145号）核准，公司于2021年10月28日公开发行了2,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额20.00亿元。

经上交所自律监管决定书[2021]446号文同意，公司200,000万元可转换公司债券将于2021年11月23日起在上交所挂牌交易，债券简称“宏发转债”，债券代码“110082”。

根据有关规定和《宏发科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司本次发行的“宏发转债”自2022年5月5日起可转换为公司普通股股票，初始转股价格为72.28元/股，最新转股价格为50.96元/股。转股价格调整情况如下：

1、因公司实施2021年年度利润分配方案，自2022年6月30日起，转股价格调整为51.32元/股，详见《关于权益分派调整可转债转股价格公告》（公告编号：临2022-041）。

2、因公司实施2022年年度利润分配方案，自2023年6月15日起，转股价格调整为50.96元/股，详见《关于权益分派调整可转债转股价格公告》（公告编号：临2023-031）。

二、关于不向下修正转股价格的具体内容

根据《募集说明书》的相关规定，在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的90%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。

公司股价自 2023 年 6月 8 日至 2023 年 6 月 30 日期间，公司股价已出现任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的90%之情形，已触发“宏发转债”的转股价格向下修正条款。

截至目前，“宏发转债”的上市时间较短，距离6年的存续届满期尚远。且近期公司股价受宏观经济、市场调整等因素影响较大，未能正确体现公司长远发展的内在价值。公司董事会和管理层从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司的长期发展潜力与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，决定本次不向下修正转股价格，同时在未来三个月内（2023年7月1日至2023年9月30日），如再次触及可转债转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。在此之后（自 2023 年 10 月 1日起算），若再次触发“宏发转债”的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“宏发转债”的转股价格向下修正权利。

“宏发转债”转股期起止日期为2022年5月5日至2027年10月27日，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

宏发科技股份有限公司董事会

2023年7月1日