浙江寿仙谷医药股份有限公司
关于“寿仙转债”及“寿22转债”
转股结果暨股份变动的公告

证券代码：603896 证券简称：寿仙谷 公告编号：2023-040

债券代码：113660 债券简称：寿22转债

浙江寿仙谷医药股份有限公司

关于“寿仙转债”及“寿22转债”

转股结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 特别说明：截至目前，浙江寿仙谷医药股份有限公司（以下简称“公司”、“寿仙谷”）共发行2期可转债，分别为2020年公开发行可转换公司债券（债券简称：寿仙转债）和2022年公开发行可转换公司债券（债券简称：寿22转债）。“寿仙转债”已于2023年6月6日完成赎回并摘牌。

● “寿仙转债”转股情况：自2020年12月15日至2023年6月5日，寿仙转债累计转股金额为359,791,000元，占“寿仙转债”发行总量的99.94%；累计因转股形成的股份数量为16,418,042股，占可转债转股前公司已发行股份总额的8.80%。

● “寿仙转债”未转股可转债情况：截至“寿仙转债”赎回登记日（2023年6月5日）收市后，“寿仙转债”余额为人民币209,000元（2,090张），占“寿仙转债”发行总额的0.06%。

● “寿仙转债”本季度转股情况：自2023年4月1日至2023年6月5日赎回登记日，“寿仙转债”累计转股金额为99,881,000元，占“寿仙转债”发行总量的27.74%；累计因转股形成的股份数量为4,615,245股，占“寿仙转债”转股前公司已发行股份总额的2.48%。

● “寿22转债”转股情况：自2023年5月23日至2023年6月30日，寿22转债累计转股金额为292,000元，占“寿22转债”发行总量的0.073%；累计因转股形成的股份数量为7,647股，占“寿22转债”转股前公司已发行股份总额的0.0039%。

● “寿22转债”未转股可转债情况：截至2023年6月30日，尚未转股的“寿22转债”金额为397,708,000元，占“寿22转债”发行总量的99.93%。

● “寿22转债”本季度转股情况：自2023年4月1日至2023年6月30日，“寿22转债”累计转股金额为292,000元，占“寿22转债”发行总量的0.073%；累计因转股形成的股份数量为7,647股，占“寿22转债”转股前公司已发行股份总额的0.0039%。

一、可转债发行上市概况

1、“寿仙转债”发行上市概况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]658号”文核准，公司于2020年6月9日公开发行360万张可转债，每张面值100元，发行总额36,000万元，期限6年；债券利率：第一年为0.5%、第二年为0.8%、第三年为1%、第四年为1.5%、第五年为2%、第六年为2.5%。

经上海证券交易所自律监管决定书[2020]180号文同意，公司36,000.00万元可转债于2020年7月7日起在上交所挂牌交易，债券简称“寿仙转债”，债券代码“113585”。

根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和《浙江寿仙谷医药股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“寿仙转债”转股期自2020年12月15日至2026年6月8日止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。“寿仙转债”的初始转股价格为28.68元/股。历次转股价格调整情况如下：

（1）因公司2020年度实施权益分派，转股价格自2021年6月30日由28.68元/股调整为28.38元/股，详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》披露的《寿仙谷关于权益分派引起的“寿仙转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-042）。

（2）因公司2021年度实施权益分派，转股价格自2022年5月26日由28.38元/股调整为21.64元/股。详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》披露的《寿仙谷关于权益分派引起的“寿仙转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-037）。

公司于2023年5月15日召开了寿仙谷第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于提前赎回“寿仙转债”的议案》，决定行使“寿仙转债”的提前赎回权，对2023年6月5日赎回登记日登记在册的“寿仙转债”全部赎回。“寿仙转债”于2023年6月6日完成赎回并摘牌。具体内容详见公司于上海证券交易所网站披露的《寿仙谷关于“寿仙转债”赎回结果暨股份变动公告》（公告编号：2023-034）。

2、“寿22转债”发行上市概况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]2165号”文核准，公司于2022年11月17日公开发行398万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额39,800万元，按面值发行，期限6年；债券利率：第一年为0.5%、第二年为0.8%、第三年为1%、第四年为1.5%、第五年为2%、第六年为2.5%。

经上海证券交易所自律监管决定书[2022]332号文同意，公司39,800.00万元可转换公司债券于2022年12月12日起在上交所挂牌交易，债券简称“寿22转债”，债券代码“113660”。

根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和《浙江寿仙谷医药股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，“寿22转债”转股期自2022年11月17日至2028年11月16日止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。“寿22转债”的初始转股价格为38.08元/股。

二、可转债本次转股情况

自2020年12月15日至2023年6月5日，寿仙转债累计转股金额为359,791,000元，占“寿仙转债”发行总量的99.94%；累计因转股形成的股份数量为16,418,042股，占可转债转股前公司已发行股份总额的8.80%。自2023年5月23日至2023年6月30日，寿22转债累计转股金额为292,000元，占“寿22转债”发行总量的0.073%；累计因转股形成的股份数量为7,647股，占“寿22转债”转股前公司已发行股份总额的0.0039%。

其中，自2023年4月1日至2023年6月30日，“寿仙转债”累计转股金额为99,881,000元，占“寿仙转债”发行总量的27.74%；累计因转股形成的股份数量为4,615,245股，占“寿仙转债”转股前公司已发行股份总额的2.48%；“寿22转债”累计转股金额为292,000元，占“寿22转债”发行总量的0.073%；累计因转股形成的股份数量为7,647股，占“寿22转债”转股前公司已发行股份总额的0.0039%。自2023年4月1日至2023年6月30日，“寿仙转债”及“寿22转债”合计转股金额为100,173,000元，合计因转股形成的股份数量为4,622,892股。

截至2023年6月30日，尚未转股的“寿22转债”金额为397,708,000元，占寿仙转债发行总量的99.93%。

三、股本变动情况

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四、其他

联系部门：公司董事会办公室

联系电话：0579-87622285

浙江寿仙谷医药股份有限公司董事会

2023年7月4日