孚能科技（赣州）股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
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孚能科技（赣州）股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次上市流通的股份为首次公开发行限售股，股份数量为265,530,984股，限售期为自上市之日起36个月。
● 本次上市流通的限售股数量为265,530,984股。
● 本次上市流通日期为2023年7月17日。
一、本次上市流通的限售股类型
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”“发行人”或“孚能科技”）经中国证券监督管理委员会于2020年5月20日出具的《关于同意孚能科技（赣州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕938号），首次向社会公众发行人民币普通股（A股）214,133,937股。经上海证券交易所同意，于2020年7月17日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为1,070,669,685股，其中无限售条件流通股为145,827,440股，有限售条件流通股为924,842,245股。本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，限售期为自公司股票上市之日起36个月，共涉及限售股股东6名，对应的股份数量为265,530,984股，占公司总股本21.7958%。现限售期即将届满，将于2023年7月17日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司2021年度向特定对象发行股票新增140,000,000股股份已于2022年11月16日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。公司股本由1,070,669,685股变更为1,210,669,685股。
2022年12月12日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属的股份登记手续已完成，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，完成前述股份的登记工作，实际完成归属的激励对象为410名，登记7,006,676股。本次限制性股票归属后，公司股份总数由1,210,669,685股增加至1,217,676,361股。
2023年6月12日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二次归属的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。第二次归属实际完成归属的激励对象为24名，登记591,688股，公司股本由1,217,676,361股变更为1,218,268,049股。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通的限售股股东相关承诺如下：
(一)发行人的控股股东香港孚能及其一致行动人赣州博创、赣州精创、赣州孚济、赣州孚创承诺：
“1、自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人/本公司/本企业直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
2、若发行人上市后6个月内，发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者在上市后6个月期末收盘价低于发行价的情形下，本人/本公司/本企业所持发行人股票的锁定期限自动延长6个月。如果发行人上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述收盘价及发行价等须按照上海证券交易所的有关规定进行相应调整。
3、如果中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。”
(二)股东CRF EV TECH COMPANY PTE. LTD.承诺：
“1、自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本企业持有的发行人的12,048,882股股份，也不由发行人回购该部分股份。
2、自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本企业持有的发行人的2,956,762股份，也不由发行人回购该部分股份。
3、如果中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。”
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本公告披露日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售股股东严格履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求。保荐机构对孚能科技本次限售股份上市流通的事项无异议。
六、本次上市流通的限售股情况
(一)本次上市流通的限售股总数为265,530,984股
(二)本次上市流通日期为2023年7月17日
(三)限售股上市流通明细清单
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限售股上市流通情况表：
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特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2023年7月7日
