成都康弘药业集团股份有限公司
第七届董事会第二十次会议决议公告
证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2023-034
成都康弘药业集团股份有限公司
第七届董事会第二十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十次会议于2023年7月12日在公司会议室召开。会议通知已于2023年7月7日以书面、传真或电子邮件等形式向所有董事发出。本次董事会应到董事八名，实到董事八名(其中:董事王霖、殷劲群；独立董事张强以通讯方式参加)，会议由董事长柯尊洪先生主持。公司监事、董事会秘书及部分高级管理人员列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》和《成都康弘药业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
二、董事会会议审议情况
会议以书面记名投票及通讯方式表决通过了如下决议：
1、会议以8票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案》。
公司第七届董事会任期已满，根据《公司章程》的有关规定，董事会同意提名柯尊洪先生、柯潇先生、王霖先生、钟建荣女士、张志荣先生、殷劲群先生为公司第八届董事会非独立董事候选人。
本次董事会换届选举后，兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任董事的人数未超过公司董事总数的二分之一。
在股东大会选举产生新一届董事会之前，本届董事会及全体董事仍将继续履行职责。
独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司于2023年7月13日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于董事会换届选举的公告》《独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关议案的独立意见》。
本议案尚需提交公司股东大会审议，并采用累积投票制进行选举。
2、会议以8票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于选举公司第八届董事会独立董事的议案》。
公司第七届董事会任期已满，根据《公司章程》的有关规定，董事会同意提名张强先生、邓宏光先生、许楠女士为公司第八届董事会独立董事候选人。
独立董事候选人的任职资格需经深圳证券交易所审核无异议后，方能提交公司股东大会表决。在股东大会选举产生新一届董事会之前，本届董事会及全体董事仍将继续履行职责。
独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司于2023年7月13日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于董事会换届选举的公告》《独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关议案的独立意见》。
本议案尚需提交公司股东大会审议，并采用累积投票制进行选举。
3、会议以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于第八届董事会董事津贴的议案》。关联董事柯尊洪先生、张强先生回避本议案表决。
董事会同意，假设拟提名的新一届董事候选人当选，则公司第八届董事会董事津贴方案制定如下：
（1）董事长任职期间董事津贴为132万元人民币/年（含税），按月平均发放。
（2）担任公司管理职务的董事不享受董事津贴，按照公司薪酬体系领取相应职务薪酬。
（3）不在公司担任管理职务的董事任职期间不领取任何报酬、津贴。
（4）独立董事津贴为每人12万元人民币/年（含税），按月平均发放。
独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司于2023年7月13日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关议案的独立意见》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
4、会议以8票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《未来三年（2023-2025）股东回报计划的议案》。
为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报股东，引导股东树立长期投资和理性投资理念，根据中国证券监督管理委员会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及《成都康弘药业集团股份有限公司章程》等相关规定，公司制定了《成都康弘药业集团股份有限公司股东未来分红回报计划（2023-2025）》。
独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司于2023年7月13日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《股东未来分红回报计划（2023-2025）》《独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关议案的独立意见》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
5、会议以4票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》。关联董事柯尊洪先生、柯潇先生、钟建荣女士、殷劲群先生回避本议案的表决。
根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定及二〇二一年第一次临时股东大会的授权，结合公司2022年度利润分配的情况，董事会同意将2021年股票期权激励计划中首次授予股票期权的行权价格由22.18元/股调整为22.03元/股；预留授予股票期权的行权价格由14.97元/股调整为14.82元/股。
独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司于2023年7月13日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的公告》《独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关议案的独立意见》。
6、会议以8票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于调整公司2022年股票增值权激励计划行权价格的议案》。
根据公司《2022年股票增值权激励计划（草案）》的相关规定及二〇二二年第一次临时股东大会的授权，结合公司2022年度利润分配的情况，董事会同意将2022年股票增值权激励计划中股票增值权的行权价格为由13.47元/股调整为13.32元/股。
独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司于2023年7月13日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于调整公司2022年股票增值权激励计划行权价格的公告》《独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关议案的独立意见》。
7、会议以4票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于对子公司实施增资的议案》。关联董事柯尊洪先生、柯潇先生、钟建荣女士、殷劲群先生回避本议案的表决。
为进一步支持基因疗法开发业务开展、实现公司战略规划，同时充分调动公司及子公司经营管理团队、核心骨干的积极性，促进与公司的共同成长，公司与员工持股平台成都康济企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、成都康因企业管理咨询合伙企业（有限合伙）及成都康至科技咨询合伙企业（有限合伙）拟对公司控股子公司成都弘基生物科技有限公司以货币方式实施增资，拟合计增资15,973.6344万元，本次增资完成后，弘基生物注册资本将增加至31,973.6344万元，增资前后股权结构如下：
■
公司董事会授权公司总裁或其授权人士办理本次增资、修改弘基生物章程、签署相关文件及其他相关事项。
公司独立董事就本次交易发表了事前认可意见，并对本次交易发表了明确同意的意见。
具体内容详见公司于2023年7月13日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于对子公司实施增资暨关联交易的公告》《独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关议案的事前认可意见》《独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关议案的独立意见》。
8、会议以8票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于召开二〇二三年第一次临时股东大会的议案》。
公司董事会定于2023年7月31日（周一）14:30在成都市金牛区迎宾大道528号成都尊悦豪生酒店召开二〇二三年第一次临时股东大会，审议公司第七届董事会第二十次会议以及公司第七届监事会第十七次会议审议通过的需提交股东大会审议的议案。
具体内容详见公司于2023年7月13日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开二〇二三年第一次临时股东大会的通知》。
三、备查文件
1、第七届董事会第二十次会议决议；
2、独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关议案的事前认可意见；
3、独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关议案的独立意见。
特此公告。
成都康弘药业集团股份有限公司董事会
2023年7月12日
证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2023-035
成都康弘药业集团股份有限公司
第七届监事会第十七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
成都康弘药业集团股份有限公司第七届监事会第十七次会议于2023年7月12日在公司会议室召开。会议通知于2023年7月7日以电子邮件的方式送达给全体监事。本次监事会应到监事3名，实到监事3名，3名监事均以现场书面表决的方式对议案进行表决。会议由监事会主席龚文贤主持。符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《成都康弘药业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
二、监事会会议审议情况
会议以现场书面表决的方式通过了如下决议：
1、会议以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于选举公司第八届监事会非职工代表监事的议案》。
鉴于公司第七届监事会任期已届满，需进行换届选举。根据《公司章程》有关规定，公司第八届监事会由三人组成，公司监事会提名龚文贤先生、程砚梅女士为第八届监事会非职工代表监事候选人，与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第八届监事会。
以上监事候选人符合《公司法》及其他相关法律法规规定监事任职的资格和条件，且以上监事候选人和职工代表监事当选后，职工代表监事人数不少于监事会成员的三分之一，监事会成员人数不少于三人。
为确保监事会的正常运作，在新一届监事就任前，原监事仍依照法律、行政法规及其他规范性文件的要求和《公司章程》的规定，认真履行监事职务。
具体内容详见公司于2023年7月13日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于监事会换届选举的公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议，并采用累积投票制进行选举。
2、会议以2票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于第八届监事会监事津贴的议案》。关联监事龚文贤先生回避本议案表决。
公司第八届监事会主席津贴为60万元人民币/年（含税），平均按月支付；在公司任职的其他监事不享受监事津贴，按照公司薪酬体系领取相应职务薪酬。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
3、会议以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《未来三年（2023-2025）股东回报计划的议案》。
为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报股东，引导股东树立长期投资和理性投资理念，根据中国证券监督管理委员会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及《成都康弘药业集团股份有限公司章程》等相关规定，公司制定了《成都康弘药业集团股份有限公司股东未来分红回报计划（2023-2025）》。经认真审核，监事会同意通过该未来分红回报计划。
具体内容详见公司于2023年7月13日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《股东未来分红回报计划（2023-2025）》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
4、会议以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》。
经认真审核，监事会认为：本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、部门规章和规范性文件的规定及公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意将2021年股票期权激励计划中首次授予股票期权的行权价格由22.18元/股调整为22.03元/股；预留授予股票期权的行权价格由14.97元/股调整为14.82元/股。
具体内容详见公司于2023年7月13日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的公告》。
5、会议以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于调整公司2022年股票增值权激励计划行权价格的议案》。
经认真审核，监事会认为：本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、部门规章和规范性文件的规定及公司《2022年股票增值权激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意将2022年股票增值权激励计划中股票增值权的行权价格为由13.47元/股调整为13.32元/股。
具体内容详见公司于2023年7月13日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于调整公司2022年股票增值权激励计划行权价格的公告》。
6、会议以1票同意，0票反对，0票弃权审议了《关于对子公司实施增资的议案》。关联监事杨建群女士、杨寅莹女士回避本议案表决。非关联监事人数不足监事会人数的1/2,监事会无法形成决议。此项议案尚需提交公司股东大会审议。
经审核，监事会认为：公司及员工持股平台对控股子公司实施增资，有利于进一步支持基因疗法开发业务开展，有利于提升公司核心人员凝聚力和工作积极性，促进员工与企业共同成长和发展，符合公司持续发展和长远利益。本交易事项审议程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
具体内容详见公司于2023年7月13日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于对子公司实施增资暨关联交易的公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件
1、第七届监事会第十七次会议决议。
特此公告。
成都康弘药业集团股份有限公司监事会
2023年7月12日
证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2023-036
成都康弘药业集团股份有限公司
关于董事会换届选举的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会任期届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《成都康弘药业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，公司于2023年7月12日召开第七届董事会第二十次会议，审议通过《关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案》《关于选举公司第八届董事会独立董事的议案》，并提请公司二〇二三年第一次临时股东大会审议，采取累积投票制表决选举。
一、基本情况
公司董事会同意提名柯尊洪先生、柯潇先生、王霖先生、钟建荣女士、张志荣先生、殷劲群先生为公司第八届董事会非独立董事候选人；提名张强先生、邓宏光先生、许楠女士为公司第八届董事会独立董事候选人。上述候选人的简历详见本公告附件。
公司董事会提名委员会对上述董事候选人任职资格进行了审查，认为上述9名董事候选人的任职资格和条件符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。公司董事会同意提名上述9名董事候选人。公司现任独立董事对选举提名发表了同意的独立意见。独立董事候选人张强先生已取得独立董事资格证书，邓宏光先生、许楠女士承诺将积极报名参加最近一次独立董事培训，并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，相关任职资格和独立性尚需报深圳证券交易所审核无异议后，方可提交公司股东大会审议。上述董事任期自股东大会通过之日起三年。
选举完成后，独立董事人数未少于董事会成员的三分之一；兼任高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数未超过董事总数的二分之一。
二、特别说明
第七届董事会任期于2022年12月26日届满，鉴于董事会与监事会换届时间趋近年末，为不影响年度审计及公司运营的连续性与稳
定性，公司董事会、监事会的换届选举工作延期举行，详见公司于2022年12月20日在巨潮资讯网披露的《关于董事会、监事会延期换届的公告》（公告编号：2022-093）。新一届董事会董事就任前，原董事仍将依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行董事职责。
特此公告。
成都康弘药业集团股份有限公司董事会
2023年7月12日
附件：
成都康弘药业集团股份有限公司
第八届董事会董事候选人简历
一、非独立董事候选人简历
1、柯尊洪，1954年7月出生，中国国籍，拥有新加坡居留权，本科学历，高级工程师，执业药师。中国科学技术协会第八届全国委员会委员，中国医药创新促进会副会长，世界中医药学会联合会-心血管病专业委员会第三届理事会副会长，四川省委省政府决策咨询委员会委员，第八、九届四川省工商业联合会副会长/副主席，曾任第十一、十二届全国人大代表，第十届四川省人大常委会委员，第八届四川省政协委员。曾荣获全国首届优秀中国特色社会主义事业建设者、四川省优秀民营企业家、四川省优秀共产党员、成都市优秀共产党员、成都市劳动模范、2006年度唯一的成都市科技杰出贡献奖、“2018年纪念改革开放四十年医药产业功勋人物”、“第十二届人民企业社会责任奖年度人物奖”、“2015年度中国药学发展奖创新药物奖突出成就奖”。从事医药行业工作40余年，曾任华西医科大学附属第一医院药剂科副主任，海南曼克星制药厂总经理，康弘制药总经理、董事，公司总裁。自1998年至今担任公司董事长，现任成都康弘科技实业（集团）有限公司董事、总经理及成都中医大银海眼科医院股份有限公司董事、成都伊尔康科技实业有限公司监事。
柯尊洪先生直接持有公司207,726,419股股份，占公司总股份的22.59%，通过成都康弘科技实业（集团）有限公司间接持有本公司股票2,920,149股，占公司总股份的0.32%。柯尊洪先生与钟建荣女士、柯潇先生共同为公司实际控制人。柯尊洪先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形；（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。同时，柯尊洪先生不存在曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分的情形。
柯尊洪先生符合《公司法》等法律法规、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》、深圳证券交易所其他规定及《公司章程》等规定的任职要求。
2、柯潇，1983年11月出生，中国国籍，无境外居留权，美国旧金山大学理学学士，中欧国际工商学院工商管理硕士，四川省第十四届人大代表、常委会委员，成都市金牛区第八届人大代表、中华中医药学会副会长、中国中药协会副会长、中国医药生物技术协会副理事长、中国药品监督管理研究会理事、四川省科协第九届委员会委员、四川省青年企业家协会第十一届副会长、四川省光彩事业促进会第五届理事会常务理事、成都市工商业联合会第十三届副主席、四川省工商联合会第十二届常务委员会委员、中华全国工商联合会第十三届执行委员会委员、四川省青年联合会十四届委员会委员、农工党十七届中央青年委委员、四川省十三届委员会委员。现任公司董事、总裁及成都康弘科技实业（集团）有限公司董事长、四川康特恩生物科技有限公司董事、成都华西临床研究中心有限公司董事、四川吉星动物药业有限公司董事、江苏艾尔康生物医药科技有限公司董事、四川康泰企业管理咨询服务有限公司董事。
柯潇先生直接持有公司80,259,998股股份，占公司总股份的8.73%，通过成都康弘科技实业（集团）有限公司间接持有本公司股票204,410,430股，占公司总股份的22.23%。柯潇先生与柯尊洪先生、钟建荣女士共同为公司实际控制人；柯潇先生为公司控股股东。不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形；（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。同时，柯潇先生不存在曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分的情形。
柯潇先生符合《公司法》等法律法规、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》、深圳证券交易所其他规定及《公司章程》等规定的任职要求。
3、王霖，1968年7月出生，中国香港籍，财政部财政科学研究所经济学博士，CDH Investments Management (Hong Kong) Limited管理合伙人。曾任德宝房屋开发公司项目经理，中国投资担保有限公司担保部高级经理，中国国际金融有限公司直接投资部高级经理。现任皇明太阳能股份有限公司、南京明基医院有限公司、苏州明基医院有限公司、明基（南京）医院管理咨询有限公司、成都先导药物开发股份有限公司、贵港市东晖医疗投资有限公司、深圳微远医疗科技有限公司、BenQ BM Cayman Corporation、BenQ BM Holding Cayman Corp.、BenQ BM Holdings Corp.公司董事，深圳市鼎晖创业投资管理有限公司、鼎晖股权投资管理（天津）有限公司、天津泰鼎投资有限公司监事，爱心人寿保险股份有限公司独立董事，深圳鼎晖华曙股权投资管理有限公司、深圳鼎晖华丰创业投资有限公司董事长兼总经理，上海鼎晖赋泰创业投资管理有限公司董事兼总经理，无锡鼎晖华祥股权投资有限公司董事兼总经理。
王霖先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、5%以上股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。王霖先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形；（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。同时，王霖先生不存在曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分的情形。
王霖先生符合《公司法》等法律法规、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》、深圳证券交易所其他规定及《公司章程》等规定的任职要求。
4、钟建荣，1957年1月出生，中国国籍，拥有新加坡居留权，雅安财贸学校会统专业毕业。从事组织人事工作10年，医药行业工作近30年，先后在芦山县委组织部、成都蜀锦厂组织科、成都市医药公司及本公司工作。曾任成都伊尔康科技实业有限公司执行董事。现任公司董事、副总裁及成都九州汇源科技有限公司监事。
钟建荣女士直接持有公司10,579,479股股份，占公司总股份的1.15%，通过成都康弘科技实业（集团）有限公司间接持有本公司股票14,600,745股，占公司总股份的1.59%。钟建荣女士与柯尊洪先生、柯潇先生共同为公司实际控制人。钟建荣女士不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形；（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。同时，钟建荣女士不存在曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分的情形。
钟建荣女士符合《公司法》等法律法规、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》、深圳证券交易所其他规定及《公司章程》等规定的任职要求。
5、张志荣，1955年10月出生，中国国籍，无境外居留权，华西医科大学药学院药剂学博士。国家杰出青年科学基金获得者、享受政府特殊津贴专家、国家“百千万人才工程”一、二层次人选。获国家科技进步奖二等奖1项（第一完成人），获四川省、教育部自然科学和科技进步奖一等奖6项。现任四川大学华西药学院教授，国家仿制药质量和疗效一致性评价专家委员会成员，中国药学会工业药剂学专委会委员及成都康弘科技实业（集团）有限公司董事。
张志荣先生直接持有公司4,010,000股股份，占公司总股份的0.44%，通过成都康弘科技实业（集团）有限公司间接持有本公司股票8,760,447 股，占公司总股份的0.95%。与公司控股股东、实际控制人、5%以上股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。张志荣先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形；（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。同时，张志荣先生不存在曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分的情形。
张志荣先生符合《公司法》等法律法规、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》、深圳证券交易所其他规定及《公司章程》等规定的任职要求。
6、殷劲群，1972年11月出生，中国国籍，无境外居留权，北京大学国际商学院BIMBA。系中国化学制药工业协会生物医药专业委员会秘书长，中国医疗保健国际交流促进会视觉健康分会副主任委员，中华社会救助基金会“朗视界·沐光明”公益基金主任，中国医药卫生文化协会医联体联盟分会副主任委员，中国医药创新促进会合规专委会常委。曾在北京第四制药厂、西安杨森制药有限公司、美国雅培制药有限公司、拜耳医药保健有限公司任职。现任公司董事、副总裁。
殷劲群先生持有公司351,350股股份，占公司总股份的0.04%。与公司控股股东、实际控制人、5%以上股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。殷劲群先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形；（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。同时，殷劲群先生不存在曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分的情形。
殷劲群先生符合《公司法》等法律法规、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》、深圳证券交易所其他规定及《公司章程》等规定的任职要求。
二、独立董事候选人简历
1、张强，1958年5月出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生学历。曾任四川抗菌素工业研究所课题负责人和研究室副主任，北京大学副教授、硕士生导师、教授、博士生导师，历任药剂学教研室副主任、主任、药剂学系副主任、主任，北京大学药学院副院长，曾任世界控释协会中国分会首任主席，中国药学会药剂专业委员会主任委员等及北京格瑞特森生物医药科技有限公司董事。现任北京大学博雅教授，973首席科学家，教育部创新团队负责人，北京市重点实验室主任，以及中国药学会常务理事，中国药学会纳米药物专业委员会副主任委员，国家药典委员会制剂专业委员会副主任，国家药品与食品管理局新药评审专家，《药学学报》中/英文版副主编、《中国药学杂志》中/英文版副主编、《J Controlled Release》等多种国际杂志编委等及公司独立董事、首药控股（北京）股份有限公司独立董事、海南海药股份有限公司独立董事、北京德立赛纳医药科技有限公司董事、北京德立英捷医药科技有限公司董事。已取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。
张强先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、5%以上股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。张强先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形；（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。同时，张强先生不存在曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分的情形。
张强先生符合《公司法》等法律法规、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》、深圳证券交易所其他规定及《公司章程》等规定的任职要求。
2、邓宏光，1977年10月出生，中国国籍，无境外居留权，法学博士、博士后，西南政法大学民商法学院教授、博士生导师，现担任西南政法大学知识产权研究中心副主任，重庆知识产权保护协同创新中心副主任，中国知识产权法学研究会理事，荣获商务部海外知识产权维权专家称号、第二届全国知识产权领军人才等。
邓宏光先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、5%以上股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。邓宏光先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形；（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。同时，邓宏光先生不存在曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分的情形。
邓宏光先生符合《公司法》等法律法规、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》、深圳证券交易所其他规定及《公司章程》等规定的任职要求。
3、许楠，1987年5月出生，中国国籍，澳大利亚居留权，毕业于西南财经大学财务管理专业，博士研究生学历。现任西南财经大学会计学院财务系副教授、博士生导师，审计监察与风险防控研究中心学术专家。入选中国审计署联合国审计人才库，四川省成都市工业和信息化专家库、西南财经大学光华英才工程（百人计划学术类）等。
许楠女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、5%以上股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。许楠女士不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形；（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。同时，许楠女士不存在曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分的情形。
许楠女士符合《公司法》等法律法规、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》、深圳证券交易所其他规定及《公司章程》等规定的任职要求。
证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2023-037
成都康弘药业集团股份有限公司
关于监事会换届选举的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会任期届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《成都康弘药业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），公司于2023年7月12日召开第七届监事会第十七次会议，审议通过《关于选举公司第八届监事会非职工代表监事的议案》，并提请公司二〇二三年第一次临时股东大会审议，采取累积投票制表决选举。
一、基本情况
公司监事会同意提名龚文贤先生、程砚梅女士为第八届监事会非职工代表监事候选人，上述候选人的简历详见本公告附件。
公司监事会对上述非职工代表监事候选人进行了任职资格审查，认为上述2名非职工代表监事候选人的任职资格和条件符合《公司法》及其他相关法律法规的规定。上述非职工代表监事候选人经公司二〇二三年第一次临时股东大会选举通过后，与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第八届监事会，任期自股东大会通过之日起三年。
二、特别说明
第七届监事会任期于2022年12月26日届满，鉴于董事会与监事会换届时间趋近年末，为不影响年度审计及公司运营的连续性与稳
定性，公司董事会、监事会的换届选举工作延期举行，详见公司于2022年12月20日在巨潮资讯网披露的《关于董事会、监事会延期换届的公告》（公告编号：2022-093）。新一届监事会监事就任前，原监事仍将依照法律、行政法规及其他规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行监事职责。
特此公告。
成都康弘药业集团股份有限公司监事会
2023年7月12日
附件：
成都康弘药业集团股份有限公司
第八届监事会非职工代表监事候选人简历
1、龚文贤，1947年1月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，高级工程师，从事医药行业工作30余年。曾任华西医科大学附属第一医院药剂科副主任，康弘制药副总经理、总经理，本公司副董事长、总经理，成都市第十五届人大代表、双流县第十六届人大代表。现任本公司监事会主席。
龚文贤先生直接持有公司264,479股股份，占公司总股份的0.03%，通过成都康弘科技实业（集团）有限公司间接持有本公司股票14,600,745 股，占公司总股份的1.59%。与公司控股股东、实际控制人、5%以上股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。龚文贤先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形；（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。同时，龚文贤先生也不存在曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分的情形。
龚文贤先生符合《公司法》等法律法规、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》、深圳证券交易所其他规定及《公司章程》等规定的任职要求。
2、程砚梅，1985年1月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。曾任行政部研发组经理，现任市场准入部准入经理。
程砚梅女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、5%以上股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。程砚梅女士不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形；（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。同时，程砚梅女士也不存在曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分的情形。
程砚梅女士符合《公司法》等法律法规、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》、深圳证券交易所其他规定及《公司章程》等规定的任职要求。
证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2023-038
成都康弘药业集团股份有限公司
关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月12日召开第七届董事会第二十次会议、第七届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》，现将有关具体情况公告如下：
一、已履行的相关审批程序
1、2021年6月18日，公司召开第七届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划考核实施管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
2、2021年6月18日，公司召开第七届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划考核实施管理办法〉的议案》和《关于核实公司〈2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。
3、2021年6月21日至2021年7月1日，公司对首次授予激励对象的姓名和职务在公司官网进行了公示，在公示期内，公司监事会和人力资源部未收到与2021年股票期权激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年7月3日，公司监事会发布了《监事会关于2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。
4、2021年7月12日，公司二〇二一年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划考核实施管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021年7月15日，公司第七届董事会第十一次会议和第七届监事会第八次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，同意对2021年股票期权激励计划的激励对象和期权数量进行调整，并确定公司2021年股票期权激励计划首次授予的授予日为2021年7月19日。调整后，本次激励计划首次获授股票期权的激励对象由421人调整为410人，首次授予的数量由1,280.50万份调整为1,207万份。因首次授予数量调减导致预留部分占本次激励计划的总比例大于20%，因此同步调整预留部分股票期权的数量，由319.50万份调整为300万份。监事会对授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
6、2021年9月8日，公司完成了股票期权的授予登记工作。在确定授予日后的股票期权授予登记过程中，有10名激励对象存在离职、劳动合同近期到期且不续约和拟离职自愿放弃的情况，所涉及股票期权合计19万份，因此，公司实际向400名激励对象授予登记1,188.00万份股票期权。
7、2022年6月30日，公司第七届董事会第十五次会议和第七届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》和《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，同意2021年股票期权激励计划首次授予部分的行权价格由22.28元/份调整为22.18元/份，并确定以2022年7月11日为公司2021年股票期权激励计划预留股票期权授权日，向符合授予条件的2名激励对象授予12.00万份股票期权，行权价格为14.97元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
8、2022年7月1日至2022年7月10日，公司对2021年股票期权激励计划授予预留股票期权激励对象的姓名和职务/岗位在公司官网进行了公示，在公示期内，公司监事会和人力资源部未收到与2021年股票期权激励计划拟授予预留股票期权激励对象有关的任何异议。
9、2022年7月11日，公司监事会发布了《监事会关于2021年股票期权激励计划预留授予部分激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。
10、2022年8月22日，公司第七届董事会第十六次会议和第七届监事会第十三次会议审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》及《关于注销2021年股票期权激励计划部分已不符合行权条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权的议案》，董事会根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，认为激励对象所持2021年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件已经成就，同意为326名激励对象办理第一个行权期的自主行权手续，可以行权的股票期权数量为385.88万份，行权价格为22.18元/份。同时，根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，由于部分激励对象因离职、2021年度个人绩效考核未达标或未完全达标等情形，董事会根据公司二〇二一年第一次临时股东大会的授权，决定102名激励对象已获授但尚未行权的全部或部分股票期权合计188.92万份不得行权，由公司予以注销。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见。
11、2022年9月9日，公司完成了2021年股票期权激励计划预留股票期权授予登记工作，向2名激励对象授予登记12.00万份股票期权。
12、2023年7月12日，公司第七届董事会第二十次会议和第七届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意将2021年股票期权激励计划中首次授予股票期权的行权价格由22.18元/股调整为22.03元/股；预留授予股票期权的行权价格由14.97元/股调整为14.82元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
二、本次激励计划行权价格的调整说明
1、调整事由
2023年5月23日，公司二○二二年度股东大会审议通过了《二○二二年度利润分配预案》，二○二二年度利润分配方案为：以现有总股本919,463,954.00股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1.50元（含税），共计派发现金红利137,919,593.10元，剩余未分配利润结转至下一年度。本次利润分配方案于2023年6月6日派发完毕。
根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的规定，若在激励对象行权前公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权的行权价格进行相应的调整。
2、调整方法
根据股权激励方案，因派息调整行权价格的方法如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后，P仍须大于1。
根据上述计算公式，调整后的2021年股票期权激励计划中首次授予股票期权的行权价格为：22.18-0.15=22.03元/股；预留授予股票期权的行权价格为：14.97-0.15=14.82元/股。2021年股票期权激励计划中首次授予股票期权与预留授予股票期权的数量均不涉及调整。
三、本次调整相关事项对公司的影响
本次调整2021年股票期权激励计划中首次授予股票期权与预留授予股票期权的行权价格，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规及规范性文件和公司《2021年股票期权激励计划（草案）》及其摘要中相关调整事项的规定，不存在损害公司及全体股东利益和违反有关法律、法规的强制性规定的情形，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。
四、独立董事的独立意见
公司本次对《2021年股票期权激励计划（草案）》中首次授予与预留授予的股票期权行权价格的调整符合《成都康弘药业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，且本次调整已取得二〇二一年第一次临时股东大会授权，董事会审议本次调整的程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情况。
因此，我们一致同意公司对2021年股票期权激励计划中首次授予股票期权与预留授予股票期权的行权价格进行调整。
五、监事会的核查意见
经认真审核，监事会认为：本次调整符合《管理办法》等相关法律、法规、部门规章和规范性文件的规定及公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意将2021年股票期权激励计划中首次授予股票期权的行权价格由22.18元/股调整为22.03元/股；预留授予股票期权的行权价格由14.97元/股调整为14.82元/股。
六、律师出具的法律意见
截至法律意见书出具之日，公司本次调整事项已取得现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》和《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定；公司调整本激励计划中的首次授权股票期权和预留授予股票期权行权价格的事项，符合《2021年股票期权激励计划（草案）》《公司章程》及《管理办法》的相关规定；公司尚需就本次调整事项履行相关信息披露义务。
七、备查文件
1、第七届董事会第二十次会议决议；
2、第七届监事会第十七次会议决议；
3、独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关事项的独立意见；
4、北京市通商（深圳）律师事务所关于成都康弘药业集团股份有限公司2021年股票期权激励计划行权价格调整的法律意见书。
特此公告。
成都康弘药业集团股份有限公司董事会
2023年7月12日
证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2023-039
成都康弘药业集团股份有限公司
关于调整公司2022年股票增值权
激励计划行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月12日召开第七届董事会第二十次会议、第七届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司2022年股票增值权激励计划行权价格的议案》，现将有关具体情况公告如下：
一、已履行的相关审批程序
1、2022年6月30日，公司召开第七届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司〈2022年股票增值权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年股票增值权激励计划考核实施管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理2022年股票增值权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
2、2022年6月30日，公司召开第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司〈2022年股票增值权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年股票增值权激励计划考核实施管理办法〉的议案》和《关于核实公司〈2022年股票增值权激励计划激励对象名单〉的议案》。
3、2022年7月1日至2022年7月10日，公司对2022年股票增值权激励计划授予激励对象的姓名和职务在公司官网进行了公示，在公示期内，公司监事会和人力资源部未收到与2022年股票增值权激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022年7月11日，公司监事会发布了《监事会关于2022年股票增值权激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。
4、2022年7月18日，公司二〇二二年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司〈2022年股票增值权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年股票增值权激励计划考核实施管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理公司2022年股票增值权激励计划相关事宜的议案》。
5、2022年8月22日，公司第七届董事会第十六次会议和第七届监事会第十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票增值权的议案》，确定以2022年8月30日为2022年股票增值权激励计划相关权益的授权日，向符合条件的1名激励对象授予60.00万份股票增值权，行权价格为13.47元/股。监事会对授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
6、2023年7月12日，公司第七届董事会第二十次会议和第七届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整公司2022年股票增值权激励计划行权价格的议案》，同意将2022年股票增值权激励计划中股票增值权的行权价格为由13.47元/股调整为13.32元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
二、本次激励计划行权价格的调整说明
1、调整事由
2023年5月23日，公司二○二二年度股东大会审议通过了《二○二二年度利润分配预案》，二○二二年度利润分配方案为：以现有总股本919,463,954.00股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1.50元（含税），共计派发现金红利137,919,593.10元，剩余未分配利润结转至下一年度。本次利润分配方案于2023年6月6日派发完毕。
根据公司《2022年股票增值权激励计划（草案）》的规定，若在激励对象行权前公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对股票增值权的行权价格进行相应的调整。
2、调整方法
根据激励方案，因派息调整行权价格的方法如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后，P仍须大于1。
根据上述计算公式，调整后的2022年股票增值权激励计划中股票增值权的行权价格为：13.47-0.15=13.32元/股。2022年股票增值权激励计划中股票增值权的数量不涉及调整。
三、本次调整相关事项对公司的影响
本次调整2022年股票增值权激励计划股票增值权的行权价格，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规及规范性文件和公司《2022年股票增值权激励计划（草案）》及其摘要中相关调整事项的规定，不存在损害公司及全体股东利益和违反有关法律、法规的强制性规定的情形，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。
四、独立董事的独立意见
公司本次对《2022年股票增值权激励计划（草案）》中股票增值权行权价格的调整符合《成都康弘药业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及公司《2022年股票增值权激励计划（草案）》的相关规定，且本次调整已取得二〇二二年第一次临时股东大会授权，董事会审议本次调整的程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情况。
因此，我们一致同意公司对2022年股票增值权激励计划中股票增值权的行权价格进行调整。
五、监事会的核查意见
经认真审核，监事会认为：本次调整符合《管理办法》等相关法律、法规、部门规章和规范性文件的规定及公司《2022年股票增值权激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意将2022年股票增值权激励计划中股票增值权的行权价格为由13.47元/股调整为13.32元/股。
六、律师出具的法律意见
截至法律意见书出具之日，公司本次调整事项已取得现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》和《2022年股票增值权激励计划（草案）》的相关规定；公司调整本激励计划中股票增值权行权价格的事项，符合《2022年股票增值权激励计划（草案）》《公司章程》及《管理办法》的相关规定；公司尚需就本次调整事项履行相关信息披露义务。
七、备查文件
1、第七届董事会第二十次会议决议；
2、第七届监事会第十七次会议决议；
3、独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关事项的独立意见；
4、北京市通商（深圳）律师事务所关于成都康弘药业集团股份有限公司2022年股票增值权激励计划行权价格调整的法律意见书。
特此公告。
成都康弘药业集团股份有限公司董事会
2023年7月12日
证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2023-040
成都康弘药业集团股份有限公司
关于对子公司实施增资暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、交易概述
（一）本次交易基本情况
为进一步支持基因疗法开发业务开展、实现公司战略规划，同时充分调动公司及子公司经营管理团队、核心骨干的积极性，促进与公司的共同成长，成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）与员工持股平台成都康济企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、成都康因企业管理咨询合伙企业（有限合伙）及成都康至科技咨询合伙企业（有限合伙）拟对公司控股子公司成都弘基生物科技有限公司（下称“弘基生物”）以货币方式实施增资，拟合计增资15,973.6344万元（下称“本次交易”或“本次增资”）。
本次增资完成后，弘基生物注册资本将增加至31,973.6344万元，其中成都康弘药业集团股份有限公司认缴出资27,800.0000万元，占比86.95%；成都康济企业管理咨询合伙企业（有限合伙）认缴出资2,300.1407万元，占比7.19%；成都康因企业管理咨询合伙企业（有限合伙）认缴出资1,058.3750万元，占比3.31%，成都康至科技咨询合伙企业（有限合伙）认缴出资815.1187万元，占比2.55%。
公司董事会授权公司总裁或其授权人士办理本次增资、修改弘基生物章程、签署相关文件及其他相关事项。
（二）本次交易构成关联交易
公司董事殷劲群先生，公司副总裁、财务总监兼董事会秘书钟建军先生及其近亲属钟建蓉女士，公司监事杨建群女士，公司监事杨寅莹女士及其配偶邓星先生等为部分员工持股平台的合伙人，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号-交易与关联交易》，本次交易系公司与关联方向共同投资的企业增资，构成关联交易。
（三）本次交易的审议程序
公司独立董事就本次交易发表了事前认可意见，同意将该议案提交公司董事会审议。
公司于2023年7月12日召开第七届董事会第二十次会议审议通过了《关于对子公司实施增资的议案》，公司董事柯尊洪先生、柯潇先生、钟建荣女士、殷劲群先生回避表决。公司独立董事对本次交易发表了明确同意的意见。
公司于2023年7月12日召开第七届监事会第十七次会议审议了《关于对子公司实施增资的议案》，公司监事杨建群女士和杨寅莹女士回避表决。根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《成都康弘药业集团股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”），本次交易在董事会审批权限范围内，但由于非关联监事少于监事总人数的1/2，监事会无法形成决议而需提交公司股东大会审议。
此项交易尚需获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、交易标的基本情况
（一）基本情况
公司名称：成都弘基生物科技有限公司
公司类型：其他有限责任公司
统一社会信用代码：91510100MA6AEJXY3U
公司住所：四川省成都市金牛区蜀西路108号2栋6层
法定代表人：柯潇
注册资本：16,000万元
成立时间：2021-06-30
经营范围：许可项目：药品批发；药品进出口；药品生产；技术进出口；第三类医疗器械经营；第三类医疗器械生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：人体基因诊断与治疗技术开发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；医学研究和试验发展；细胞技术研发和应用（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
（二）增资前后股权结构
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注：增资后股权结构具体以届时完成工商变更手续后工商登记信息为准。
（三）增资方式
公司及员工持股平台拟以现金方式增资，公司资金来源为自有资金，员工持股平台的资金来源为其合伙人出资或通过法律、行政法规允许的方式取得的自有或自筹资金。
（四）主要财务指标
单位：人民币元
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三、增资方基本情况
（一）成都康济企业管理咨询合伙企业（有限合伙）
类型：有限合伙企业
住所：四川省成都金牛高新技术产业园区蜀西路108号2栋910室
执行事务合伙人：王秦
出资额：2,300.1407万元
成立时间：2021年12月16日
经营范围：一般项目:企业管理咨询;社会经济咨询服务;信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）。（涉及国家规定实施准入特别管理措施的除外）
主要股东情况：唐朝霞持有32.52%的合伙份额，钟建军持有9.44%的合伙份额，郝晓锋持有9.44%的合伙份额，其他合伙人共计持有48.60%的合伙份额。
主要财务数据：截至2023年6月30日，总资产为1,450.57万元，净资产为1,449.95万元；2022年度，营业收入为0万元，净利润为0万元。
关系说明：该员工持股平台的合伙人主要包括公司及控股子公司的经营管理团队、核心骨干，其中涉及公司关联方的包括公司董事殷劲群先生，公司副总裁、财务总监兼董事会秘书钟建军先生及其近亲属钟建蓉女士，公司监事杨建群女士，公司监事杨寅莹女士。该等董事、监事、高级管理人员及其亲属本次通过该员工持股平台向弘基生物增资为财务性投资，与该员工持股平台不存在一致行动关系。
上述员工持股平台不是失信被执行人。
（二）成都康至科技咨询合伙企业（有限合伙）
类型：有限合伙企业
住所：四川省成都金牛高新技术产业园区蜀西路108号2栋911室
执行事务合伙人：王一珺
出资额：815.1187万人民币
成立时间：2021年11月10日
经营范围：一般项目：科技中介服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；企业管理咨询（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
主要股东情况：陈江持有14.60%的合伙份额，谢清持有6.13%的合伙份额，刘爱兵持有5.52%的合伙份额，于松涛持有5.33%的合伙份额，卓凤持有5.28%的合伙份额，杨帆持有5.28%的合伙份额，其他合伙人共计持有57.87%的合伙份额。
主要财务数据：截至2023年6月30日，总资产为459.31万元，净资产为459.00万元；2022年度，营业收入为0万元，净利润为0万元。
关系说明：该员工持股平台的合伙人主要包括公司及控股子公司的经营管理团队、核心骨干，其中涉及公司关联方的为公司监事杨寅莹女士配偶邓星先生，监事亲属本次通过该员工持股平台向弘基生物增资为财务性投资，与该员工持股平台不存在一致行动关系。
上述员工持股平台不是失信被执行人。
（三）成都康因企业管理咨询合伙企业（有限合伙）
类型：有限合伙企业
住所：四川省成都金牛高新技术产业园区蜀西路108号2栋909室
执行事务合伙人：徐珺
出资额：1,058.3750万人民币
成立时间：2021年11月5日
经营范围：一般项目：社会经济咨询服务；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
主要股东情况：喻杭持有47.86%的合伙份额，赖维莉持有8.50%的合伙份额，田娟持有5.20%的合伙份额，其他合伙人共计持有38.44%的合伙份额。
主要财务数据：截至2023年6月30日，总资产为582.16万元，净资产为581.88万元；2022年度，营业收入为0万元，净利润为0万元。
关系说明：该员工持股平台的合伙人主要包括公司及控股子公司的经营管理团队、核心骨干，不涉及公司关联方，根据《深圳证券交易所股票上市规则》，该员工持股平台不是公司关联方，与公司不存在关联关系。
上述员工持股平台不是失信被执行人。
四、交易定价政策及定价依据
本次增资主要是为进一步支持基因疗法开发业务开展、实现公司战略规划，同时充分调动公司及子公司经营管理团队、核心骨干的积极性，促进与公司的共同成长。考虑到本次增资的目的并经各方协商一致，本次增资价格为1元/注册资本。
本次增资的定价公允合理，不存在损害上市公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形。
五、交易目的、存在的风险和对上市公司的影响
公司及员工持股平台对弘基生物的本次增资，主要目的是为进一步支持基因疗法开发业务开展、实现公司战略规划，同时充分调动公司及子公司经营管理团队、核心骨干的积极性，促进与公司的共同成长，符合公司及子公司的长远规划和发展战略。
弘基生物未来经营情况可能受宏观经济、市场周期等多种因素影响，盈利能力难以预测，公司投资收益存在不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。
本次增资不会导致公司合并范围、经营成果及财务状况的重大变化，对公司及弘基生物的长远经营发展将产生积极的影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
六、与该等关联人累计已发生的各类关联交易情况
2023年年初至本公告披露日，公司与上述关联人未发生关联交易。
七、独立董事的事前认可和独立意见
1、独立董事事前认可意见
公司独立董事对本次交易事项进行了事前审核后认为：公司及员工持股平台对控股子公司实施增资，有利于进一步支持基因疗法开发业务开展，充分调动员工积极性、主动性和创造性，保障核心人员稳定、积极、长期投入工作，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，同意将该议案提交公司董事会审议。
2、独立董事独立意见
公司及员工持股平台对控股子公司成都弘基生物科技有限公司实施增资，有利于进一步支持基因疗法开发业务开展，有利于提升公司核心人员工作积极性、创造性，有利于公司的持续发展，符合公司战略发展规划。本次交易定价公允合理，表决程序合法，不存在损害上市公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，不存在违反相关法律、行政法规的情形。关联董事回避表决，本次董事会审议程序合法合规。
因此，我们一致同意公司及员工持股平台对控股子公司成都弘基生物科技有限公司实施增资事项。
八、监事会意见
经审核，监事会认为：公司及员工持股平台对控股子公司实施增资，有利于进一步支持基因疗法开发业务开展，有利于提升公司核心人员凝聚力和工作积极性，促进员工与企业共同成长和发展，符合公司持续发展和长远利益。本交易事项审议程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
九、备查文件
1、公司第七届董事会第二十次会议决议；
2、公司第七届监事会第十七次会议决议；
3、独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关议案的事前认可意见；
4、独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关议案的独立意见。
特此公告。
成都康弘药业集团股份有限公司董事会
2023年7月12日
证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2023-041
成都康弘药业集团股份有限公司
关于召开二〇二三年第一次临时
股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：二〇二三年第一次临时股东大会。
2、股东大会的召集人：公司董事会。
3、会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第二十次会议审议通过了《关于召开二〇二三年第一次临时股东大会的议案》，决定召开二〇二三年第一次临时股东大会。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议日期与时间：2023年7月31日（星期一）14:30。
（2）网络投票日期与时间：2023年7月31日（星期一），其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年7月31日9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2023年7月31日9:15-15:00。
5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
6、会议的股权登记日：2023年7月25日（星期二）。
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。于股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
（4）根据相关法规应当出席本次股东大会的其他人员。
8、会议地点：成都市金牛区迎宾大道528号成都尊悦豪生酒店。
二、会议审议事项
1、审议事项
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2、上述提案已于2023年7月12日经公司第七届董事会第二十次会议及第七届监事会第十七会议审议通过，具体内容详见公司于2023年7月13日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》的《第七届董事会第二十次会议决议公告》（公告编号：2023-034）、《第七届监事会第十七次会议决议公告》（公告编号：2023-035）。
3、提案3为特别决议事项，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过；其余普通决议事项（需要累积投票的提案除外），经出席会议的股东所持表决权的二分之一以上通过；需要累积投票的提案，董事候选人、监事候选人以其得票总数由高到低排序，位于该次应选董事或监事人数（含本数）之前的董事或监事候选人当选，但当选董事或监事的得票总数应超过出席股东大会的股东所持有表决权总数（以未累积的股份数为准）的二分之一。
根据《上市公司股东大会规则》的要求，公司将对上述议案中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票并披露。
4、提案1、提案2及提案4涉及关联交易事项，关联股东须回避表决并不得代理其他股东行使表决权。
5、独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。
6、本次会议以累积投票方式进行逐项表决选举非独立董事6人、独立董事3人、非职工代表监事2人，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
三、会议登记等事项
1、登记方式：
（1）凡出席本次会议的自然人股东需持本人身份证及股东账户卡到本公司办理参会登记手续；自然人股东授权委托的代理人需持委托人身份证复印件、委托人证券账户卡、股东授权委托书（见附件二）以及代理人本人身份证到本公司办理参会登记手续。
（下转106版）
