中证协发布实施细则
加强证券机构廉洁从业自律管理

中证协发布实施细则

加强证券机构廉洁从业自律管理

◎记者 汤立斌

中国证券业协会（下称“中证协”）7月21日发布了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（下称《实施细则》），进一步加强对证券经营机构及其工作人员的廉洁从业自律管理，持续培育证券行业廉洁文化。

中证协介绍，总体来看，近年来证券经营机构普遍加强了廉洁从业内部管理，从组织领导、内控机制、制度建设、查处问责、宣传教育等方面着力，从防范重点业务廉洁风险、监督重点岗位执业行为着手，在探索建立健全廉洁从业内部治理体系方面形成了一些有效做法，取得了一定成效。但与此同时，证券行业在重点业务领域的廉洁从业风险防范等方面仍有待加强。

在前期广泛调研的基础上，经征求监管部门及行业意见，并依据《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》等有关要求，中证协围绕三个导向对《实施细则》进行了修订完善：

一是坚持目标导向，针对证券经营机构在廉洁从业内控管理方面的薄弱环节，结合廉洁文化建设新要求，进一步明确完善内控机制，健全相关制度，增强廉洁制度执行力。

二是坚持问题导向，针对证券经营机构及其工作人员在开展证券业务活动中重点风险领域的廉洁从业要求，作出更为具体、细化的规定，强化廉洁执业刚性约束。

三是坚持需求导向，针对规则执行适用问题，进一步明确各类细节条款的具体要求，增强规则的可执行性。

据悉，下一步，中证协将进一步加强对证券经营机构及其工作人员的廉洁从业自律管理，督促行业机构落实廉洁生态体系建设要求，持续培育证券行业廉洁文化。