神州数码集团股份有限公司
关于为子公司担保的进展公告
证券代码：000034 证券简称：神州数码 公告编号：2023-097
神州数码集团股份有限公司
关于为子公司担保的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023年3月29日召开的第十届董事会第二十八次会议、2023年4月26日召开的2022年年度股东大会审议通过了《关于预计担保额度的议案》，同意公司和控股子公司向业务相关方（包括但不限于银行、金融机构及供应商等）申请授信或其他履约义务，同意为下属控股子公司提供担保或控股子公司之间提供担保。其中，为资产负债率低于70%的控股子公司提供担保的额度不超过人民币40亿元，为资产负债率70%以上的控股子公司提供担保的额度不超过人民币560亿元，预计提供担保总额不超过等额600亿元人民币，担保方式为保证担保、抵押担保、质押担保等，且任一时点的担保余额不超过股东大会审议通过的额度。同时，在此担保额度范围内，公司合并报表范围内控股子公司之间提供的担保，按照控股子公司的审议程序决定，控股子公司在其履行审议程序后，及时通知公司履行有关信息披露义务。有关上述事项的具体内容详见公司登载于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第十届董事会第二十八次会议决议公告》（公告编号：2023-048）、《关于预计担保额度的公告》（公告编号：2023-053）、《2022年年度股东大会决议公告》（公告编号：2023-067）。现就相关进展情况公告如下：
一、担保情况概述
公司近期就上海银行股份有限公司浦东分行与子公司上海神州数码有限公司的授信业务签署了《最高额保证合同》，担保金额人民币1亿元，提供连带责任保证担保，保证期间为债务履行期限届满之日起三年。
二、被担保人基本情况
1、被担保人的基本情况
■
2、被担保人2022年12月31日经审计主要财务数据（单位：万元人民币）
■
3、被担保人2023年3月31日未经审计主要财务数据（单位：万元人民币）
■
三、担保协议的主要内容
具体情况如下：
■
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司及控股子公司对外担保总金额为625.95亿元，其中股东大会单独审议担保金额人民币3.7亿元和美元10.21亿元（按实时汇率折算成人民币合计约77.31亿元），公司及控股子公司未对合并报表外单位提供担保，本公司及控股子公司无逾期担保情形，无涉及诉讼的担保。对外担保实际占用额为276.85亿元，占公司最近一期经审计净资产的364.18%。为资产负债率低于70%的控股子公司提供担保总金额16.13亿元，担保实际占用额3.51亿元；为资产负债率70%以上的控股子公司提供担保总金额532.51亿元，担保实际占用额273.34亿元。
神州数码集团股份有限公司董事会
二零二三年七月二十九日
证券代码：000034 证券简称：神州数码 公告编号：2023-098
神州数码集团股份有限公司
2022年员工持股计划锁定期届满的提示性
公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月11日召开第十届董事会第十四次会议、第十届监事会第八次会议，于2022年4月21日召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于〈神州数码集团股份有限公司2022年员工持股计划（草案）及其摘要〉的议案》、《神州数码集团股份有限公司2022年员工持股计划管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》；2022年6月29日公司召开第十届董事会第十七次会议，审议通过了《关于修订〈神州数码集团股份有限公司2022年员工持股计划（草案）及其摘要〉的议案》以及《关于修订〈神州数码集团股份有限公司2022年员工持股计划管理办法〉》，具体内容详见公司于2022年4月12日、4月22日、6月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》的相关要求，公司本次员工持股计划股票锁定期于2023年7月27日届满，现将相关情况公告如下：
一、本次员工持股计划持股情况和锁定期以及业务考核完成情况
1、本次员工持股计划的持股情况
本次员工持股计划的股票来源为公司回购专用账户回购的普通股股份和通过二级市场购买的方式取得的公司股票。
截至2022年7月25日，公司2022年员工持股计划已完成二级市场股票购买，其中通过集中竞价方式累计买入公司股票4,133,980股，占当时公司总股本的0.62%，成交金额合计66,911,376.4元，成交均价16.19元/股；通过大宗交易方式累计买入公司股票4,097,500股，股票来源为股东王晓岩先生减持的公司股票，约占当时公司总股本的0.62%，成交总金额为65,764,875元,成交均价16.05元/股。具体情况详见公司于2022年7月27日披露的《2022年员工持股计划完成股票购买的进展公告》（公告编号2022-101）。
2022年7月26日，“神州数码集团股份有限公司回购专用证券账户”所持有的6,122,500股公司回购股票以非交易过户的方式过户至“神州数码集团股份有限公司－2022年员工持股计划”，过户价格为10.86元/股。具体情况详见公司于2022年7月28日披露的《2022年员工持股计划完成非交易过户的进展公告》（公告编号2022-103）。
2、本次员工持股计划的锁定期
根据《神州数码集团股份有限公司2022年员工持股计划（草案）（修订稿）》及《神州数码集团股份有限公司2022年员工持股计划管理办法（修订稿）》的相关规定，本次员工持股计划所获标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔买入过户完成之日起计算，即自2022年7月28日起至2023年7月27日止。
3、本次员工持股计划的业务考核完成情况
本次员工持股计划对受让的上市公司回购股票设置如下考核指标：
■
注：上述考核指标计算不考虑股权激励及员工持股计划股份支付费用对净利润的影响。
根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》，公司2022年经审计的归属于上市公司股东的净利润为1,004,405,512.88元，已达到2022年考核要求。
二、本次员工持股计划锁定期届满后的后续安排
本次员工持股计划锁定期届满后，在存续期内，将根据员工持股计划管理委员会的安排及业务考核完成情况，出售标的股票。出售安排如下：
■
注：若第一个出售期退出比例未能达到预定比例，可累积至第二个出售期退出。
本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于股票买卖的相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前30日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
如未来相关法律法规发生变化，以新的规定为准。
三、本次员工持股计划的存续、变更和终止
（一）本次员工持股计划的存续期限
1、员工持股计划的存续期为不超过60个月，自公司股东大会通过之日起计算。
2、员工持股计划的存续期上限届满前三个月，如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致员工持股计划持有的公司股票仍未全部出售，经员工持股计划持有人会议（以下简称“持有人会议”）和公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期可以延长。
3、本员工持股计划的锁定期满后，当实际持有资产均为货币资金时，本员工持股计划可提前终止。
4、公司应当在本员工持股计划存续期届满前六个月披露提示性公告，说明即将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司总股本的比例。
（二）本次员工持股计划的变更
员工持股计划的变更包括但不限于持有人的出资方式、持有人获取股票的方式、持有人确定依据等事项。员工持股计划设立后的变更须经持有人会议和董事会审议通过。
（三）本次员工持股计划的终止
1、员工持股计划在存续期届满后自行终止。
2、员工持股计划的锁定期届满后，当实际持有资产均为货币资金时，员工持股计划可提前终止。
3、员工持股计划的存续期届满前三个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过，员工持股计划的存续期可以提前终止或延长。
四、其他说明
公司将按照相关法律法规的规定及时履行后续的信息披露义务。敬请广大投资者关注公司公告，注意投资风险。
特此公告。
神州数码集团股份有限公司董事会
二零二三年七月二十九日
