证监会拟调整完善北交所做市商准入条件

◎记者 梁银妍

中国证监会7月28日就新起草的《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定（征求意见稿）》（下称《北交所做市特别规定》）公开征求意见。《北交所做市特别规定》优化了现有做市商制度安排，适度调整完善了专门从事北交所股票做市的证券公司准入条件。

据悉，《北交所做市特别规定》共八条，主要包括北交所股票做市准入条件、规则衔接安排、监督管理等三方面内容。

对专门申请北交所做市商资格的证券公司，《北交所做市特别规定》在科创板做市商条件的基础上，适当调整有关资本实力和分类评价要求。

具体而言，净资本由100亿元调整至50亿元，连续三年分类评级为A类A级（含）以上调整至近3年分类评级有1年为A类A级（含）以上且近1年分类评级为B类BB级（含）以上。新增更加符合北交所特点的两项指标，即在北交所保荐上市公司家数排名前20或最近一年新三板做市成交金额排名前20，其他条件保持不变。

为做好与《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》（下称《科创板做市规定》）之间的衔接，《北交所做市特别规定》明确了两点要求：一方面，除准入条件外，关于证券公司准入程序、义务履行、做市商券源、风险管理、异常交易监控等其他规定，参照《科创板做市规定》执行；另一方面，依据《科创板做市规定》取得上市证券做市交易业务资格的，仍可在北交所按照规定开展证券做市交易业务。

此外，根据《北交所做市特别规定》，中国证监会及其派出机构依照法律法规，对证券公司北交所股票做市业务实施监督管理，进行现场或非现场检查，并对有关违法违规行为采取监管措施和行政处罚。同时，授权北交所制定业务规则，规定做市商权利义务，并实施自律管理。