通化东宝药业股份有限公司
第十届董事会第三十七次会议决议公告

证券代码：600867 证券简称：通化东宝 编号：2023-049

通化东宝药业股份有限公司

第十届董事会第三十七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

通化东宝药业股份有限公司（以下简称 “通化东宝”或“公司”）第十届董事会第三十七次会议，2023年8月2日以通讯方式召开，会议通知于2023年7月27日，以书面、传真、电子邮件、电话等形式发出，应参加会议董事9人，实际出席会议董事9人，会议由董事长冷春生先生主持。全体监事及高管列席了会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。会议审议并通过了如下决议：

审议通过了《关于2020年员工持股计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》。

根据公司《2020年员工持股计划》、《2020年员工持股计划管理办法》的相关规定，公司董事会认为员工持股计划第二个解锁期的解锁条件已成就，公司本次解锁比例为员工持股计划持股总数的30%，可解锁数量为273.30万股，占公司目前总股本的0.14%。其余未解锁的273.30万股股票权益在第三个归属期业绩考核达到解锁条件时按比例解锁。

董事冷春生先生、张国栋先生、张文海先生为本次员工持股计划的参与对象，已回避表决，其余6人参与了表决。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

表决结果：同意6票 反对0票 弃权0票

内容详见2023年8月3日在中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《通化东宝关于2020年员工持股计划第二个锁定期届满暨解锁条件成就的公告》。

特此公告。

通化东宝药业股份有限公司董事会

2023年8月3日

证券代码：600867 证券简称：通化东宝 编号：2023-050

通化东宝药业股份有限公司

第十届监事会第二十五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

通化东宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第二十五次会议，于2023年8月2日在公司会议室召开，会议通知于2023年7月27日以书面形式发出。本次会议应到监事3人，实到3人。会议由监事会主席王君业先生主持。符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。会议审议并通过了如下决议：

审议通过了《关于2020年员工持股计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》。

经核查，监事会认为：公司层面2022年度业绩已达到考核目标，本次员工持股计划持有人个人层面绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处，公司2020年员工持股计划第二个锁定期已届满且解锁条件已成就，公司本次解锁比例为员工持股计划持股总数的30%，可解锁数量为273.30万股，占公司目前总股本的0.14%。符合公司《2020年员工持股计划》、《2020年员工持股计划管理办法》的相关规定。

监事何清霞女士为本次员工持股计划的参与对象，已回避表决，其余2人参与了表决。

表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。

内容详见2023年8月3日在中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《通化东宝关于2020年员工持股计划第二个锁定期届满暨解锁条件成就的公告》。

特此公告。

通化东宝药业股份有限公司监事会

2023年8月3日

证券代码：600867 证券简称：通化东宝 编号：2023-051

通化东宝药业股份有限公司关于

2020年员工持股计划第二个锁定期届满

暨解锁条件成就的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

通化东宝药业股份有限公司（以下简称“通化东宝”或“公司”）于2023年8月2日召开第十届董事会第三十七次会议、第十届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于2020年员工持股计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》，现将相关情况公告如下：

一、2020年员工持股计划的基本情况

（一）公司于2020年9月29日召开的第十届董事会第六次会议、第十届监事会第六次会议及2020年10月30日召开的2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于〈通化东宝2020年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称“《2020年员工持股计划》”）等相关议案。具体内容详见公司于2020年9月30日、2020年10月31日在上海证券报和上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的相关公告。

（二）2021年1月21日，公司召开2020年员工持股计划第一次持有人会议，审议通过了《关于设立2020年员工持股计划管理委员会的议案》及相关议案，设立2020年员工持股计划管理委员会（以下简称“管理委员会”），负责员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利。管理委员会存续期与2020年员工持股计划存续期一致。具体内容详见公司于2021年1月22日在上海证券报和上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《通化东宝关于2020年员工持股计划第一次持有人会议决议的公告》（公告编号：2021-004）。

（三）2021年2月2日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，确认公司回购专用证券账户所持有的911万股公司标的股票已于2021年2月1日通过非交易过户形式过户至公司2020年员工持股计划账户（账户名称：通化东宝药业股份有限公司-2020年员工持股计划），过户价格为8.50元/股，员工持股计划参加对象总人数为12人。具体内容详见公司于2021年2月3日公司在上海证券报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《通化东宝关于2020年员工持股计划完成股票非交易过户的公告》（公告编号：2021-009）。

（四）2022年8月2日,公司召开第十届董事会第三十次会议、第十届监事会第十八次会议，审议通过了《关于2020年员工持股计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》，2020年员工持股计划第一个解锁期解锁数量为364.40万股，占员工持股计划持股总数的40%。具体内容详见公司于2022年8月3日在中国证券报、上海证券报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《通化东宝关于2020年员工持股计划第一个锁定期届满暨解锁条件成就的公告》（公告编号：2022-068）。

根据《2020年员工持股计划》的相关规定，本次员工持股计划的存续期为不超过60个月，员工持股计划分三个归属期归属至持有人，分别为自公司公告标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满18个月、30个月、42个月，比例分别为40%、30%、30%。根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》、《2020年员工持股计划管理办法》的相关规定，公司2020年员工持股计划第二个锁定期已于2023年8月1日到期，解锁日为2023年8月2日。公司员工持股计划管理委员会将根据员工持股计划的安排、市场情况，按照本员工持股计划的约定对权益进行处置。

二、2020年员工持股计划第二个解锁期业绩考核指标完成情况

根据公司《2020年员工持股计划》、《2020年员工持股计划管理办法》的相关规定，公司董事会认为员工持股计划第二个锁定期已届满且解锁条件已成就，现就解锁条件成就情况说明如下：

■

注：若持有人个人绩效考核“不达标”，无论该考核期内公司整体业绩是否达到考核要求，其在该批次对应的权益在对应的股票全部卖出变现后所得资金归公司所有，公司返还所有持有人在该批次对应原始出资金额加上同期定期银行贷款利息。回收的资金如有剩余将用于公司实施后续员工持股计划。

本次解锁比例为员工持股计划持股总数的30%，可解锁数量为273.30万股，占公司目前总股本的0.14%。其余未解锁的273.30万股股票权益在第三个归属期业绩考核达到解锁条件时按比例解锁。

三、独立董事意见

公司2020年员工持股计划第二个锁定期已届满且解锁条件已成就，符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律法规及公司《2020年员工持股计划》、《2020年员工持股计划管理办法》的相关规定。该事项的审议程序合法、决议有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司日常经营产生重大影响。

因此，全体独立董事一致同意公司第十届董事会第三十七次会议审议的《关于2020年员工持股计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》。

四、监事会的审核意见

经核查，监事会认为：公司层面2022年度业绩已达到考核目标，本次员工持股计划持有人个人层面绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处，公司2020年员工持股计划第二个锁定期已届满且解锁条件已成就，公司本次解锁比例为员工持股计划持股总数的30%，可解锁数量为273.30万股，占公司目前总股本的0.14%。符合公司《2020年员工持股计划》、《2020年员工持股计划管理办法》的相关规定。

五、员工持股计划第二个锁定期届满后的后续安排

员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守信息敏感期不得买卖股票的规定，各方均不得利用员工持股计划进行内幕交易、市场操纵等证券欺诈行为。在下列期间不得买卖公司股票：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；

（四）相关法律、法规及中国证监会、上海证券交易所规定不得买卖公司股票的其他情形。

六、员工持股计划的存续期、变更及终止

（一）员工持股计划的存续期

本次员工持股计划的存续期为60个月，自股东大会审议通过且公司公告标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长。员工股计划分三个归属期归属至持有人，分别为自公司公告标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满18个月、30个月、42个月。本员工持股计划将对参与对象设置业绩考核指标。

（二）员工持股计划的变更

在本次员工持股计划的存续期内，员工持股计划发生包括持有人出资方式、持有人获取股票的方式、持有人确定依据等事项的变更，应当经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。

（三）员工持股计划的终止

1、员工持股计划在存续期届满后自行终止；

2、员工持股计划的锁定期满后、存续期届满前，当员工持股计划所持资产均为货币资金时，员工持股计划可提前终止。

3、员工持股计划的存续期届满前3个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长；延长期届满后本计划自行终止。

4、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期届满前全部变现时，经持有人会议批准、董事会审议通过，本持股计划的存续期限可以延长；延长期届满后本计划自行终止。

七、其他说明

公司将根据2020年员工持股计划实施的进展情况，按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

通化东宝药业股份有限公司董事会

2023年8月3日