云南云天化股份有限公司
关于向特定对象发行股票申请文件的审核
问询函回复等申请文件修订的提示性公告
证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2023-091
云南云天化股份有限公司
关于向特定对象发行股票申请文件的审核
问询函回复等申请文件修订的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月19日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于云南云天化股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕241号），于2023年7月7日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于云南云天化股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕468号）。
公司收到上述审核问询函后，会同相关中介机构结合公司情况就审核问询函中提出的问题进行了认真研究和逐项落实，并根据要求将审核问询函回复及募集说明书等文件进行公开披露，具体内容详见公司分别于2023年6月27日、2023年7月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于云南云天化股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票申请文件审核问询函的回复》（修订稿）、《关于云南云天化股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票申请文件第二轮审核问询函的回复》及其他相关文件。
根据上交所进一步审核意见，公司会同相关中介机构对部分回复内容进行了补充与修订，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于云南云天化股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票申请文件审核问询函的回复（修订稿）》、《关于云南云天化股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票申请文件第二轮审核问询函的回复（修订稿）》及其他相关文件。
公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
云南云天化股份有限公司
董事会
2023年8月4日
证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2023-092
云南云天化股份有限公司
关于提供担保的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 被担保人名称：公司子公司、参股公司（按持股比例担保）。
● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2023年7月合计为上述被担保人提供的担保金额为31,498.47万元，截至2023年7月31日，公司为上述被担保人累计担保金额为308,839.17万元，在股东大会审议通过的担保额度范围之内。
● 控股子公司呼伦贝尔金新化工有限公司以其固定资产抵押给公司作为反担保。参股公司云南氟磷电子科技有限公司各股东按持股比例提供担保。
● 对外担保逾期的累计数量：无。
● 本次担保事项的被担保人天际通商（新加坡）有限公司资产负债率超过70%，敬请广大投资者充分关注担保风险。
一、担保情况概述
公司2023年7月为子公司、参股公司（按持股比例担保）的银行融资业务提供如下担保：
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公司于2022年12月27日召开的2022年第十次临时股东大会审议通过《关于公司2023年度对外担保的议案》，同意公司为子公司、参股公司（按持股比例担保）提供累计担保金额不超过人民币120亿元，担保额度有效期自股东大会批准之日起1年。股东大会授权公司经营层在上述担保限额内签署公司2023年度融资担保事项（文件）（详见公告：临2022-137）。
2023年7月，公司为上述子公司、参股公司（按持股比例担保）提供的担保总额为31,498.47万元，截至2023年7月31日，公司为上述被担保人累计担保金额为308,839.17万元。本次担保事项在上述股东大会审议通过的担保额度范围之内。
二、被担保方基本情况
（一）基本情况
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（二）被担保方一年又一期财务数据
单位：万元
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三、担保协议的主要内容
（一）为云南云天化花匠铺科技有限责任公司提供的担保
1. 担保方式：连带责任保证。
2. 保证最高额限度：18,200万元。
3. 保证期间：主债权的清偿期届满之日起三年。
4. 保证范围：本金、利息、违约金、赔偿金、实现债权的费用、因债务人违约而给债权人造成的损失和其他所有应付费用。
（二）为天际通商（新加坡）有限公司提供的担保
1. 担保方式：连带责任保证。
2. 保证最高额限度：20,000万元。
3. 保证期间：主合同项下的债务履行期限届满之日后三年。
4. 保证范围：本金、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用。
（三）为呼伦贝尔金新化工有限公司提供的担保
1. 担保方式：连带责任保证。
2. 保证最高额限度：30,000万元。
3. 保证期间：主合同项下债务履行期限届满之日起三年。
4. 保证范围：本金、利息、复利、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用和所有其他应付的费用。
5. 反担保情况：呼伦贝尔金新化工有限公司以其固定资产抵押给公司作为反担保。
（四）为云南氟磷电子科技有限公司提供的担保
1. 担保方式：连带责任保证。
2. 保证最高额限度：8,820万元。
3. 保证期间：主合同项下债务履行期限届满之日后三年。
4. 保证范围：本金、利息、违约金、赔偿金、实现债权的费用、因债务人违约而给债权人造成的损失和其他所有应付费用。
5. 其他股东方担保情况：多氟多新材料股份有限公司按持股比例担保9,180万元。
四、担保的必要性和合理性
1. 本次担保为公司在综合分析各子公司的盈利能力、偿债能力和风险控制能力基础上，在2023年公司预计对外担保总额度内发生的具体担保事项，风险可控，有利于提高子公司和参股公司持续经营能力，降低公司综合融资成本。
2. 控股子公司呼伦贝尔金新化工有限公司以其固定资产抵押给公司作为反担保。不存在损害公司及股东的利益的情况。
3. 云南氟磷电子科技有限公司为公司参股公司，公司持有其49%股权，多氟多新材料股份有限公司持有其51%股权。股东双方按持股比例提供担保。
4. 在股东大会审议通过的担保额度范围之内，因担保发生频次较高，逐笔披露确有不便，公司按照相关规定按月汇总披露公司及子公司实际发生的担保情况。
五、董事会和独立董事意见
公司于2022年12月9日召开第九届董事会第七次（临时）会议，审议通过《关于公司2023年度对外担保的议案》，董事会和独立董事发表了如下意见：
公司为子公司及参股公司提供担保，是为了支持子公司和参股公司的发展需要，有利于公司内部资源优化配置，降低公司综合资金成本，有利于公司持续稳定地开展日常经营业务。公司按持股比例向参股公司的融资业务提供担保，各股东方均按照持股比例提供了相应担保或反担保，各股东均不收取担保费用，该担保风险可控，有利于确保参股公司的正常生产经营。公司2023年对外担保事项审议决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别是中小投资者利益的情形。
六、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额
截至2023年7月31日，公司及其控股子公司对外担保总额为802,403.84万元，其中公司对控股子公司提供的担保总额为761,498.47万元，上述数额分别占公司2022年12月31日经审计净资产49.03%和46.53%，无逾期担保。
云南云天化股份有限公司
董事会
2023年8月4日
