深圳市科达利实业股份有限公司
关于实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释超过1%的公告
证券代码：002850 证券简称：科达利 公告编号：2023-078
债券代码：127066 债券简称：科利转债
深圳市科达利实业股份有限公司
关于实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释超过1%的公告
股东励建立先生、励建炬先生及其一致行动人云南大业盛德企业管理有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示：
1、本次权益变动的原因：本次权益变动期间为2023年5月16日至2023年8月2日（2023年5月16日为前次披露权益变动期间截止日之次日）期间，因深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称“公司”）可转换公司债券（债券简称：科利转债，债券代码：127066）于2023年1月16日进入转股期，本次权益变动期间内累计转股65股；公司2021年股票期权激励计划第二个行权期为2023年6月1日至2024年4月26日，本次权益变动期间内激励对象累计行权1,401,590股。
此外，公司本次向24名特定投资者非公开发行（以下简称“本次发行”）人民币普通股（A股）股票33,471,626股已于2023年8月2日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）完成股份登记、托管等手续，本次发行导致公司总股本增加33,471,626股。
2、公司控股股东及实际控制人励建立先生、励建炬先生及其一致行动人云南大业盛德企业管理有限公司（以下简称“大业盛德”）均未参与本次发行，其持有公司股份数量未发生变化。本次发行完成后，控股股东及其一致行动人持有公司股份合计比例由本次变动前45.84%减少至本次变动后39.90%，被动稀释5.94%。
3、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
4、本次权益变动公告中计算本次变动前股份比例时，以截止2023年5月16日总股本234,507,904股计算；计算本次变动后股份比例时，以截止本次发行新增股份完成登记日2023年8月2日总股本269,381,179股计算。
5、本次权益变动公告中励建立先生、励建炬先生及大业盛德持股数量指登记于其名下账户的直接持有公司股份的数量。
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市科达利实业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1356号）核准，公司向24名特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票33,471,626股，本次发行新增股份于2023年8月2日在中国结算深圳分公司完成股份登记、托管等手续。本次发行后，结合上述在本次权益变动期间公司可转换公司债券转股及2021年股票期权激励计划第二个行权期激励对象行权导致公司总股本合计增加1,401,655股，从而导致公司控股股东及实际控制人励建立先生、励建炬先生及其一致行动人大业盛德在持股数量不变的情况下，持有公司股份合计比例由45.84%减少至39.90%，被动稀释5.94%。现将具体情况公告如下：
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特此公告。
深圳市科达利实业股份有限公司
董 事 会
2023年8月4日
证券代码：002850 证券简称：科达利 公告编号：2023-077
债券代码：127066 债券简称：科利转债
深圳市科达利实业股份有限公司
关于股东权益变动的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次权益变动的原因：深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东及实际控制人励建立先生及其一致行动人云南大业盛德企业管理有限公司（以下简称“大业盛德”）自2020年12月1日发布前次《简式权益变动报告书》至本公告日（以下简称“本次权益变动期间”），分别因以集中竞价方式减持、可转换公司债券转股、2021年股票期权激励计划行权、公司向特定对象发行股票，从而导致公司控股股东及实际控制人励建立先生、励建炬先生及其一致行动人大业盛德持有公司股份合计比例由48.72%减少至39.90%，累计变动比例8.82%。
2、本次权益变动未触及要约收购。
3、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
一、本次权益变动的基本情况
（一）公司控股股东及实际控制人励建立先生及其一致行动人大业盛德于2021年5月24日至2021年11月22日期间以集中竞价方式通过证券交易所证券交易，累计减持其所持公司股份3,644,133股，占公司总股本的1.56%（其中，励建立先生累计减持1,594,233股，占公司总股本的0.68%；大业盛德累计减持2,049,900股，占公司总股本的0.88%）；大业盛德于2023年4月26日至2023年5月15日期间以集中竞价方式通过证券交易所证券交易，累计减持其所持公司股份2,340,000股，占公司总股本的1.00%（注：上述持股比例以对应减持期间最后一日总股本为基础计算）；
（二）公司2021年股票期权激励计划第一个行权期为2022年5月18日至2023年4月28日、第二个行权期为2023年6月1日至2024年4月26日，本次权益变动期间激励对象累计行权2,988,590股，导致公司总股本增加2,988,590股；
（三）公司可转换公司债券（债券简称：科利转债，债券代码：127066）已于2023年1月16日进入转股期，本次权益变动期间累计转股512股，导致公司总股本增加512股；
（四）经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市科达利实业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1356号）核准，公司向24名特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票33,471,626股，该新增股份已于2023年8月2日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股份登记、托管等手续，本次发行导致公司总股本增加33,471,626股。
因此，公司总股本由本次权益变动前232,920,451股增加至269,381,179股，从而导致公司控股股东及实际控制人励建立先生、励建炬先生及其一致行动人大业盛德在持股数量不变的情况下，持有公司股份合计比例由46.15%减少至39.90%，累计变动达6.25%。
综上所述，公司控股股东及实际控制人励建立先生、励建炬先生及其一致行动人大业盛德因主动减持及被动稀释原因合计持股比例变动8.82%。（注：上述持股比例以对应权益变动期间最后一日总股本为基础计算）
二、本次权益变动股东持股变动情况
公司控股股东及实际控制人励建立先生、励建炬先生及其一致行动人大业盛德本次权益变动前后持股情况如下：
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本次权益变动后，励建立先生、励建炬先生仍为公司控股股东及实际控制人。
三、实际控制人及其一致行动人所持股份权利被限制的情况
截至本公告披露日，励建立先生质押其持有公司股票4,381,103股，占其所持股份比例的5.57%，占公司总股本比例的1.63%；励建炬先生质押其持有公司股票1,176,073股，占其所持股份比例4.71%，占公司总股本比例的0.44%。
四、其他说明事项
（一）本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
（二）本次权益变动符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》及《公司章程》等有关规定。
特此公告。
深圳市科达利实业股份有限公司
董 事 会
2023年8月4日
