从实看效上交所
不断擦亮“三开门”成色

（上接1版）

开门信息传导方面，上交所上线《关于共同推进“开门办审核”的倡议信》，发出倡议信近500封，全面注册制中介机构培训覆盖全市场90余家保荐机构以及主板在审企业涉及的82家中介机构。在上交所董秘培训班上线申报前咨询沟通相关课程，鼓励企业通过申报前咨询沟通，将问题解决在前端。

拓宽咨询范围方面，上交所将咨询沟通制度安排扩展适用至主板，并增加再融资、重大资产重组、转板相关业务咨询沟通规定。今年以来接待主板项目申报前咨询沟通30次、再融资项目7次、重大资产重组项目3次。

开门办监管：打破“神秘感”

“开门办监管”的持续深化，进一步打破了交易所的神秘感。问卷显示，77.3%的受访者关注了“开门办监管”工作，最受关注的五个举措分别为上市公司业务管理系统（77.8%）、上市公司常用规则“一点通”与上市公司监管动态推送（64.9%）、上市公司培训（62.5%）、上市公司信息披露联络人（60.2%）和上市公司“部门负责人接待日”（41.3%）。

公司监管方面，上交所接待来访500余家次，举办“部门负责人接待日”60余场；设立信息披露规则疑难复杂问题解答专线并制定热线接听规范，共接听咨询电话270余次；向全体沪市公司发出《共同推进“三开门”的倡议信》，编写“增减持”“股份回购”2册上市公司常用规则“一本通”。

会员监管方面，上交所细化会员监管标准，明确监管预期；抓实会员投行内控“三道防线”建设，走访调研12家会员保荐机构；建立“合规总监第一时间”监管沟通机制，开展3期全体会员合规总监沟通会；开展2023年股票交易服务便利性工作，在“一网通办”增加会员实时反馈渠道，新增400多条意见建议，推动41项重点举措落地。

会计监管方面，上交所主动听取市场意见，向43家会计师事务所开展问卷调研，与40余家会计师事务所建立专人沟通联络机制，发布3期《上交所会计监管动态》。

交易监管方面，上交所组织合规交易培训活动11场，调研境内外各类市场机构14家，开展部门负责人接待日活动9次，增强市场经营主体对交易监管的可预期性和认可度。

基金衍生品监管方面，上交所基金产品开发已切换至电子化模式，交易参与人系统增加信息报送功能，大幅减轻期权经营机构报送信息负担。

开门办服务：甘为“店小二”

“开门办服务”的不断优化，让“甘为店小二”的意识渐入人心。据问卷调查，84.0%的受访者关注了“开门办服务”工作，最受关注的五个举措分别为上交所4008888400服务热线（67.4%）、上交所“一网通办”（63.6%）、浦江大讲堂（62.8%）、“上交所资本市场服务周”（53.7%）和廉洁从业举报电话（22.8%）。

在此过程中，上交所上线“三开门”专栏并开展线上调研，集中展示上交所各业务条线的全部开门渠道，上线以来，上交所官网、App“三开门”专栏访问浏览量超13万次。与此同时，上交所积极开展“三开门”主题宣传，相关专题报道累计浏览量约505万次。

此外，上交所还推进资本市场综合服务周，开展资本市场综合服务周活动36期，覆盖全国27个省份，累计走访企业、政府、机构等150家次；优化“一网通办”“一号通办”；技术咨询共计服务市场2.7万次，助力全面注册制、科创50ETF期权等重大业务上线。

开放之“门”越开越大

上交所表示，下一步，还将以深入推进主题教育为契机，不断以学正风、以学促干，推动发展主动作为，坚持问题导向，进一步深化“三开门”工作。

具体而言：一是更智能，提升电话系统技术支持；二是更友好，提升服务主动性、自觉性及有效性；三是更便利，丰富交流沟通渠道；四是更下沉，开展多元化开门宣传；五是更透明，强化监督管理。

“我们在探索建立与保荐机构的定期沟通机制，常态化组织开展保荐机构通气会，讲解审核政策，通报典型案例、监管措施等最新情况，听取市场机构对审核工作的意见和建议，及时回应市场关切，塑造和引导市场预期”。上交所相关负责人表示，只有预期稳了，信心就会有。

同样的想法也来自市场。爱建证券合规管理部总经理宋宽仁表示，“上半年上交所积极开展‘三开门’，来到爱建证券调研交流，让我们感受到了认真、务实、诚恳的工作作风。双方在调研过程中充分交流互动，上交所相关负责人既认真听取我们意见，又让公司各部门充分了解上交所在资本市场上的定位作用、工作内容、工作流程、监督渠道；会后又针对我们提出的相关意见认真讨论，联系我们反馈意见落实情况，认真改进优化服务。从中，我们真正体会到了上交所的‘会员之家为会员，开门服务促发展’的理念。”

一大型券商投行部负责人直言：“我们相信，随着行动方案及‘开门办审核’理念的进一步推进和落实，上交所将吸引更多具备科创属性、蓝筹特色的企业发行上市融资。”