国信证券股份有限公司
关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告

证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2023-035

国信证券股份有限公司

关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售股份的数量为311,723,163股，占公司总股本的3.24%；

2、本次解除限售股份可上市流通的日期为2023年8月14日。

一、本次解除限售股份取得的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准国信证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]471号）核准，国信证券股份有限公司（以下简称“公司”“国信证券”）2020年向10名特定投资者非公开发行人民币普通股股票共计1,412,429,377股，具体发行情况如下：

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该次非公开发行新股1,412,429,377股于2020年8月14日在深圳证券交易所上市。发行完成后，公司总股本由8,200,000,000股增至9,612,429,377股。该次非公开发行股份完成后至本公告披露日，公司未发生配股、送股、公积金转增股份等事项，公司总股本未发生变化。

2021年2月18日，全国社会保障基金理事会等7名股份锁定期为6个月的股东所持股份解除限售条件并上市流通，具体情况详见公司于2021年2月10日在深交所网站及指定媒体披露的《关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告》（公告编号：2021-008）。

二、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次申请解除限售股份可上市流通日期为2023年8月14日；

2、本次申请解除限售股份数量为311,723,163股，占公司总股本的3.24%；

3、本次申请解除股份限售的股东人数为2名，具体情况如下：

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三、申请解除限售的股东所作出的相关承诺及其履行情况

1、申请解除限售股东的承诺

华润深国投信托有限公司（以下简称“华润信托”）及云南合和（集团）股份有限公司（以下简称“云南合和”）分别于2020年7月24日、2020年7月23日承诺认购公司非公开发行股票的获配股份自上市首日（2020年8月14日）起36个月内不进行转让。

2、股份锁定承诺的履行情况

华润信托及云南合和均严格履行了前述承诺，不存在违背相关承诺的情形。

3、资金占用及违规担保

华润信托及云南合和均不存在非经营性占用公司资金的情形。公司不存在向华润信托、云南合和提供违规担保等损害公司利益行为的情况。

四、本次解除限售后股本结构变动情况

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五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构中国银河证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认为：国信证券本次非公开发行股票限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定；截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了股份锁定期相关承诺；国信证券关于本次限售股份解除限售的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对本次限售股份解除限售事项无异议。

六、备查文件

1、限售股份上市流通申请表；

2、股本结构表和限售股份明细表；

3、保荐机构的核查意见。

特此公告。

国信证券股份有限公司

董事会

2023年8月11日