深圳市海王生物工程股份有限公司
第九届董事局第七次会议决议公告

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2023-048

深圳市海王生物工程股份有限公司

第九届董事局第七次会议决议公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事局会议召开情况

深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第九届董事局第七次会议的通知于2023年8月12日发出，并于2023年8月15日以通讯会议的形式召开会议。会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、董事局会议审议情况

经与会董事审议，会议通过了以下议案：

（一）审议通过了《关于中国证券监督管理委员会深圳监管局对公司采取责令改正措施决定的整改报告的议案》

根据《中华人民共和国证券法》《上市公司现场检查办法》等相关规定，中国证券监督管理委员会深圳证监局（以下简称“深圳证监局”）于2023年5月对公司进行了现场检查，公司于2023年7月收到了深圳证监局下发的《关于对深圳市海王生物工程股份有限公司采取责令改正措施的决定》（【2023】103号，以下简称“决定书”），要求公司就现场检查存在的问题进行改正。具体内容详见公司于2023年7月12日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的《关于收到中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书的公告》（公告编号：2023-038）。

针对决定书提出的相关问题，公司高度重视，立即向公司全体董事、监事、高级管理人员及相关部门人员进行了通报、传达，迅速召集相关部门和人员对决定书中涉及的问题进行了全面梳理和深入分析，同时对照有关法律法规以及公司各项管理制度的规定和要求，结合公司实际情况，按照决定书中的要求逐项梳理并认真落实整改措施，形成了《关于中国证券监督管理委员会深圳监管局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》。

具体内容详见公司于本公告日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）的《关于中国证券监督管理委员会深圳监管局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过了《关于投资设立全资医疗器械平台公司的议案》

具体内容详见公司于本公告日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）的《关于投资设立全资医疗器械平台公司的公告》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

三、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事局印章的董事局决议；

2、其他文件。

特此公告。

深圳市海王生物工程股份有限公司

董 事 局

二〇二三年八月十五日

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2023-049

深圳市海王生物工程股份有限公司

第九届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第六次会议通知于2023年8月12日发出，并于2023年8月15日以通讯会议的形式召开。会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议，会议通过了以下议案：

（一）审议通过了《关于中国证券监督管理委员会深圳监管局对公司采取责令改正措施决定的整改报告的议案》

具体内容详见公司本公告日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）的《关于中国证券监督管理委员会深圳监管局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

三、备查文件

1、经与会监事签字并加盖公司印章的监事会决议；

2、其他文件。

特此公告。

深圳市海王生物工程股份有限公司

监 事 会

二〇二三年八月十五日

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2023-053

深圳市海王生物工程股份有限公司

关于累计诉讼、仲裁情况的公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”） 根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对公司及控股子公司连续十二个月累计涉及诉讼、仲裁事项进行了统计，现将有关统计情况公告如下：

一、累计诉讼、仲裁事项的基本情况

根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，上市公司发生的诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则。公司及控股子公司累计涉及诉讼、仲裁事项已达到披露标准。

截至本公告披露日，公司及控股子公司连续十二个月累计发生案件的诉讼、仲裁金额合计约为人民币53,479.00万元，占公司最近一期经审计净资产绝对值的11.40%。其中，公司及控股子公司作为原告或申请人涉及的诉讼合计金额约为人民币48,642.74 万元；公司及控股子公司作为被告或被申请人涉及的诉讼案件合计涉案金额为人民币4,836.27 万元。具体情况详见附件《连续十二个月累计诉讼、仲裁案件情况统计表》。

截至本公告披露日，公司及控股子公司不存在未披露单个的诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且绝对金额超过一千万元的情况。

二、其他尚未披露的诉讼或仲裁事项

截至本公告披露日，公司及控股子公司不存在其他应披露而未披露的重大诉讼、仲裁事项。

三、本次公告的诉讼对公司本期利润或期后利润的可能影响

公司及控股子公司连续十二个月作为原告诉讼案件涉诉金额合计48,642.74 万元，占公司最近一期经审计净资产的10.37%，主要为公司作为原告要求对方支付拖欠公司的应收款项等；作为被告的诉讼案件涉诉金额合计4,836.27 万元，占公司最近一期经审计净资产的1.03%，涉及买卖合同纠纷、服务合同纠纷、装饰装修合同纠纷、劳动仲裁等。公司积极采取法律措施维护公司和股东的合法利益，持续加强经营活动中相关款项的回收工作。同时公司将积极妥善处理好相关被诉事项，维护公司和股东利益。

鉴于部分案件尚未开庭审理或尚未结案，其对公司本期利润或期后利润的影响存在不确定性。公司将依据有关会计准则的要求和案件实际进展情况进行相应的会计处理，并及时按照规则要求履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司公告，注意投资风险。

特此公告。

深圳市海王生物工程股份有限公司

董 事 局

二〇二三年八月十五日

附件：连续十二个月累计诉讼、仲裁案件情况统计表

单位：万元

■

注：上述表格中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2023-052

深圳市海王生物工程股份有限公司

关于提供财务资助的进展公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、财务资助事项概述

深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月26日召开的第九届董事局第五次会议、2023年5月29日召开的2022年年度股东大会，审议通过了公司因转让江西德杏医药有限公司（以下简称“江西德杏”）的股权而被动形成对外财务资助事项。具体内容详见公司分别于2023年4月28日、2023年5月30日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网上披露的相关公告。

公司于2023年7月14日召开的第九届董事局第六次会议、2023年7月31日召开的2023年第二次临时股东大会，审议通过了公司因转让河南国联医疗科技有限公司的股权而被动形成对外财务资助、为控股子公司提供财务资助相关的事项。具体内容详见公司分别于2023年7月15日、2023年8月1日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网上披露的相关公告。

二、财务资助进展情况

1、截至目前，公司已收到江西德杏归还的包括本金960万元及利息在内的财务资助款项，公司向江西德杏提供财务资助的款项已全部收回。

2、截至目前，公司向控股子公司海王医疗配送服务（福建）有限公司提供财务资助人民币500万元；向控股子公司北京海王中新药业股份有限公司提供财务资助人民币11,528万元。

三、财务资助风险分析及风控措施

公司将持续关注并积极督促因股权转让而被动形成财务资助的公司履行还款义务；公司为控股子公司提供财务资助是在不影响自身正常经营的情况下进行的，被财务资助对象均为公司的控股子公司，目前经营稳定，公司对其具有实质的控制和影响。公司将继续按照现行相关财务、内部控制制度要求，加强对子公司业务、资金管理的风险控制，确保公司资金安全。

截至目前，财务资助行为的风险可控，不会对公司的日常经营产生重大影响，不存在向关联方输送利益的情形，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

四、累计提供财务资助金额

截至目前，公司累计提供财务资助余额约为13,201.97万元，约占公司2022年度经审计合并报表净资产的比例为2.81%。其中，公司及其控股子公司对合并报表范围外的企业提供财务资助余额为1,173.97万元（因转让河南国联医疗科技有限公司的股权而被动形成对外财务资助的余额约为1,173.97万元），约占公司2022年度经审计合并报表净资产的比例为0.25%。

特此公告。

深圳市海王生物工程股份有限公司

董 事 局

二〇二三年八月十五日

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2023-051

深圳市海王生物工程股份有限公司

关于投资设立全资医疗器械平台公司的公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

释义：

公司、本公司、海王生物：深圳市海王生物工程股份有限公司

海王器械中国：海王器械（中国）有限公司（暂定名，以核准登记为准）

一、概述

基于公司战略发展规划及全国医疗器械业务布局的考虑，紧抓医疗器械行业快速发展的机遇，公司拟以自有资金不超过15,000万元人民币投资设立全资子公司海王器械（中国）有限公司（暂定名，以核准登记为准）。公司将结合公司渠道优势、客户资源和团队专业优势，将其打造为布局全国的综合性医疗器械商业平台，为公司在医疗器械板块的全国化和深度布局打下良好的基础。

上述事项业经公司于2023年8月15日召开的第九届董事局第七次会议审议通过。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，本次投资事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需提交股东大会审议。

二、拟投资设立公司的基本情况

1、公司名称：海王器械（中国）有限公司（暂定名，以核准登记为准）

2、类型：有限责任公司

3、注册资本：15,000万元人民币

4、法定代表人：张翼飞

5、拟定住所：上海市杨浦区

6、经营范围：许可项目：第三类医疗器械经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；财务咨询；项目策划与公关服务；健康咨询服务（不含诊疗服务）；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动），投资兴办实业等。

7、股东持股情况：海王生物拟持有海王器械中国100%股权。

（以上相关信息最终以工商行政管理部门的核定为准）

三、本次投资的目的和对公司的影响

（一）本次投资的目的

根据《中国医疗器械蓝皮书（2022）》数据显示，2021年我国医疗器械市场规模约为8,908亿元，相较于海外欧美成熟市场，目前中国医疗器械行业尚处于发展阶段，市场规模有望继续扩大。

公司本次投资设立全资子公司是基于公司战略发展规划及全国医疗器械业务布局的考虑，紧抓医疗器械行业快速发展的机遇，结合公司渠道优势、客户资源和团队专业优势，通过整合优化公司各区域集团子公司现有的医疗器械子公司，将海王器械中国打造为“网络布全国，区域有特色”的综合性医疗器械商业平台，加速推动公司医疗器械板块的长远发展。

海王器械中国将依托公司在介入、骨科、外科、医用设备、口腔、医美、检验等领域的布局，进一步扩大与国内外知名医疗器械生产企业的合作，为医疗机构提供更多优质创新的医疗器械产品和解决方案，造福广大患者。

（二）本次投资对公司的影响

公司目前正处于业务转型时期，抓住市场机遇，进一步扩大公司医疗器械板块的布局，对实现公司规划目标具有重大的战略意义。本次投资事项高度契合公司的发展规划，有利于集中运营管理公司医疗器械板块，持续加大医疗器械商业板块的整合与发展力度，加快推进公司医疗器械业务规模化运营的战略布局，驱动公司在医疗器械领域的长远发展。

本次投资符合公司“稳增长、控费用、突出新业务、强执行”的发展原则，压缩低效、低毛利的业务规模，把更多资源、资金向盈利能力强的业务倾斜，有利于强化公司核心竞争力和盈利能力，壮大公司综合实力。

本次投资设立的全资子公司将纳入公司合并报表范围，短期内不会对公司财务及经营状况产生重大影响，符合公司的发展战略规划和全体股东的利益。未来，公司将根据公司战略规划及实际经营情况考虑进一步追加投资的可行性。

四、风险提示

本次投资事项是基于公司未来发展战略角度做出的决策，未来可能受到宏观经济、行业周期、政策风险等多方面因素影响，其运营及预期收益均存在一定的不确定性。公司将密切关注行业发展动态，健全内部控制流程和控制监督机制，积极防范及化解各类风险，保证公司生产经营的稳定和持续发展。

五、其他事项

提请董事局授权管理层办理本次投资设立全资子公司的相关事项，包括但不限于办理本次投资所需的审批及登记手续。

六、备查文件

1、第九届董事局第七次会议决议。

特此公告。

深圳市海王生物工程股份有限公司

董 事 局

二〇二三年八月十五日

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2023-050

深圳市海王生物工程股份有限公司

关于中国证券监督管理委员会深圳监管局

对公司采取责令改正措施决定的整改报告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）下发的《关于对深圳市海王生物工程股份有限公司采取责令改正措施的决定》（【2023】103号，以下简称“决定书”）后，就公司现场检查存在的问题进行改正。

针对决定书提出的相关问题，公司高度重视，立即向公司全体董事、监事、高级管理人员及相关部门人员进行了通报、传达，迅速召集相关部门和人员对决定书中涉及的问题进行了全面梳理和深入分析，同时对照有关法律法规以及公司各项管理制度的规定和要求，结合公司实际情况，按照决定书中的要求逐项梳理并认真落实整改措施。

公司于2023年8月15日召开的第九届董事局第七次会议、第九届监事会第六次会议审议通过了《关于中国证券监督管理委员会深圳监管局对公司采取行政监管措施的整改报告》。现将具体整改情况报告如下：

一、公司开展整改工作的总体安排

（一）组织成立整改工作小组

为了更好地落实深圳证监局下发的决定书中相关整改要求，公司成立了整改工作小组，由公司董事局主席担任组长，组织各相关部门做好整改工作，公司管理层负责整改工作的开展及工作计划的具体执行事项。

（二）深入开展自查，制定整改计划

公司董事、监事、高级管理人员以及各相关部门人员，本着实事求是的原则，结合公司实际情况，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规、监管部门工作规则和指引，以及《公司章程》的要求，对决定书中提出的问题进行了深入自查及反省，并针对涉及的问题制定了整改措施。

（三）切实落实整改措施，提升公司治理水平

公司董事局及时向全体董事、监事、高级管理人员及其他相关人员传达了深圳证监局决定书的有关精神及要求，要求公司整改工作小组针对决定书提出的有关问题，逐一落实各项整改内容，同时，结合本次整改事项，进一步明确后续安排和改进、完善措施，并由审计部门进行督促检查，做到切实提升公司内部控制治理水平，更好地保障公司合规经营、规范运作。

二、公司实施的整改措施及完成情况

存在问题一：2020年、2021年，公司在确认个别基金相关长期股权投资账面价值时，未反映该基金当期已向其优先级合伙人分配收益的情况，直至2022年才予以确认，不符合《企业会计准则第2号一一长期股权投资》第十一条的相关规定。

整改措施：公司已展开财务核算专项整改工作，具体如下:

1、落实培训，财务部开展了《企业会计准则第2号一长期股权投资》的专项培训，加深财务人员对准则的理解，严格按照会计准则要求进行核算；

2、自查自纠，公司成立了专项检查小组，邀请外部机构展开金融工具核算专项自查工作，落实整改，杜绝该类核算问题再次发生；

3、持续改善，公司聘请专业财会咨询顾问，优化《财务管理核算手册》，切实落实核算规范化工作。

公司要求财务人员在后续财务核算工作中，及时地获取投资项目的财务报表及审计报告，严格按照归属会计期间确认投资损益，确保财务核算的及时性和准确性。

责任部门：财务部

整改责任人：总裁、财务总监

整改时间：已完成整改，后续将长期规范运作，杜绝类似问题再次发生。

存在问题二：公司对个别子公司相关商誉减值测试参数指标选择不审慎。

整改措施：公司对个别子公司商誉减值测试时采用的参数指标进行了复核追踪，截至2023年6月，签订和解协议的客户基本根据协议约定按期支付了和解款项，2023年度相关子公司应收账款周转天数已大幅下降，基本符合商誉减值测试时所预测的回款加速预期。

公司要求各子公司在商誉减值测试中严格执行公司总部相关规定，对有经营情况及支付能力出现明显变化的客户，及时制订相关应对政策。

公司要求相关子公司在未来做商誉减值测算时必须谨慎应对，对商誉减值测试参数指标的变动须严格根据《企业会计准则第8号一资产减值》《会计监管风险提示第8号一商誉减值》等相关规定执行，对指标参数的选取严格遵照会计谨慎性原则，保证参数选取依据充分，符合企业实际经营情况；涉及指标特殊变动的，须及时报备总部财务人员复核备案，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。

责任部门：财务部

整改责任人：总裁、财务总监

整改时间：已完成整改，后续将长期规范运作，杜绝类似问题再次发生。

三、深圳证监局的后续整改要求

（一）公司全体董事、监事和高级管理人员应加强证券法律法规的学习和培训，不断提高履职能力，忠实勤勉、谨慎履职，切实提高公司规范运作水平和信息披露质量。

（二）公司应夯实财务核算基础，提升会计核算水平，增强财务人员专业能力，确保会计核算和财务管理的规范性，从源头保证财务报告信息质量。

（三）公司应高度重视整改工作，对财务核算方面存在的薄弱环节或不规范情形进行全面梳理和改进，严格规范运作。

整改措施：

公司根据深圳证监局下发决定书的有关要求，积极开展整改工作，认真持续地落实各项整改措施。公司将持续加强全体董事、监事和高级管理人员对上市公司规范运作、信息披露等方面法律法规的学习，提升公司董事、监事及高级管理人员的规范运作意识，提升公司规范运作能力。

公司已组织了财务人员参加深圳证券交易所和其他机构组织的财务相关的专业培训，提升财务核算水平；同时，公司聘请了财会咨询顾问，对公司的会计核算进行盘点梳理，完善《财务管理核算手册》，提升集团总部核算监督指导职能。

在董事局和管理层的领导下，公司将持续不定期开展专题培训活动，增强财务人员对《企业会计准则》的学习和掌握，夯实财务核算基础；公司将对财务核算进行全面审视和梳理，核查薄弱环节或不规范情形，加强会计基础工作，提高会计核算水平；公司财务部将加强与各业务部门的紧密联系，对业务活动实质做到充分了解，切实提高会计核算的及时性和准确性，从源头保证财务报告信息质量；此外，公司将进一步加强与会计师、评估师等外部机构专业人员的沟通交流，对重大财务核算事项充分沟通、研讨，确保会计核算的准确性和财务管理的规范性。

责任部门：财务部、董事局办公室

整改责任人：董事局主席、总裁、财务总监、董事局秘书

整改时间：后续持续规范运作。

四、公司情况总结及持续整改计划

此次深圳证监局对公司进行详细的现场检查，对进一步规范公司财务核算、提高信息披露质量起到了重要的指导和推动作用，公司深刻地认识到在财务核算、信息披露等方面存在的问题与不足。

公司将以本次整改为契机，深刻汲取教训，认真、持续地落实各项整改措施，杜绝类似问题再次发生。同时，公司将持续加强相关责任人员及全体董事、监事、高级管理人员对证券及财务等方面法律法规的学习，严格按照《企业会计准则》的要求进行财务核算，切实提高公司规范运作、财务水平和信息披露水平，推动合规建设常态化，有效维护公司及广大投资者的利益，促进公司持续、健康、稳定发展。

后续公司将加强与监管部门的沟通与联系，及时了解政策信息与监管要点，认真地落实各项整改措施，杜绝此类问题再次发生，更好地维护和保障广大投资者的利益。

特此公告。

深圳市海王生物工程股份有限公司

董 事 局

二〇二三年八月十五日