浙江康恩贝制药股份有限公司2023年半年度报告摘要

公司代码：600572 公司简称：康恩贝

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3未出席董事情况

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1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司无半年度利润分配预案或公积金转增股本预案。

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

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2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

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2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

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反映发行人偿债能力的指标：

√适用 □不适用

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第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：600572 证券简称：康恩贝 公告编号：临2023-050

浙江康恩贝制药股份有限公司

关于公司2023年半年度主要经营数据的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

浙江康恩贝制药股份有限公司（以下简称：公司）根据上海证券交易所发布的上市公司分行业信息披露指引《上市公司行业信息披露指引第六号一一医药制造》及《关于做好上市公司 2023 年半年度报告披露工作的通知》相关要求，现将公司2023年半年度主要经营数据披露如下：

一、报告期内分行业经营数据

单位：万元 币种：人民币

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单位：万元 币种：人民币

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单位：万元 币种：人民币

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二、报告期内分地区经营数据

单位：万元 币种：人民币

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三、报告期内分销售模式经营数据

单位：万元 币种：人民币

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以上有关公司2023年半年度主要经营数据来自公司内部统计，未经审计，供投资者及时了解公司经营概况之用。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

浙江康恩贝制药股份有限公司

董 事 会

2023年8月18日

证券代码：600572 证券简称：康恩贝 公告编号：临2023-047

浙江康恩贝制药股份有限公司

第十届董事会第三十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

浙江康恩贝制药股份有限公司（以下简称：公司）第十届董事会第三十一次会议于2023年8月16日在杭州市滨江区滨康路568号康恩贝中心22楼会议室召开。会议通知于2023年8月6日以书面、传真、电子邮件方式送达各董事。会议应到董事11人，实到董事8人。董事汪洋、独立董事吕久琴、独立董事董作军因出差在外无法参会，分别委托董事程兴华、独立董事吴永江、独立董事刘恩代为出席会议并根据其对会议议案的表决意向进行表决。公司监事尹石水、吴仲时、叶剑锋，公司董事会秘书金祖成列席本次会议。会议由胡季强董事长主持。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。

会议经全体董事审议表决，通过决议如下：

一、审议通过《公司2023年半年度报告》及《公司2023年半年度报告摘要》。表决情况：同意11票；反对0票；弃权0票。（公司2023年半年度报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）

二、审议通过《关于公司2023年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。表决情况：同意11票；反对0票；弃权0票。（详见同日刊登于中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn的公司临2023一049号《浙江康恩贝制药股份有限公司关于2023年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》）

特此公告。

浙江康恩贝制药股份有限公司

董 事 会

2023年8月18日

证券代码：600572 证券简称：康恩贝 公告编号：临2023-049

浙江康恩贝制药股份有限公司

关于2023年上半年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关法律、法规和规范性文件的规定，以及《公司募集资金管理办法》的相关规定，对截至2023年6月30日本报告期内发生或延续至本报告期内的浙江康恩贝制药股份有限公司（以下简称：公司、本公司）募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：

一、2015年非公开发行股票募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

2015年12月1日，公司2015年第三次临时股东大会审议通过向特定对象非公开发行A股股票预案等相关议案；2016年5月19日，公司召开第八届董事会2016年第四次临时会议审议通过公司2015年度非公开发行A股股票预案（第一次修订稿）等相关议案；2016年12月23日，公司召开2016年第五次临时股东大会审议通过公司2015年度非公开发行A股股票预案（第二次修订稿）等相关议案。经2017年9月中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1642 号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商西南证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票15,659.02万股，发行价为每股人民币6.98元，共计募集资金109,299.96万元，坐扣承销和保荐费用900万元后的募集资金为108,399.96万元，由主承销商西南证券股份有限公司于2017年12月28日汇入本公司募集资金监管账户。另减除联合承销费、律师费、审计费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用845.99万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为107,553.97万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕585号）。

（二）募集资金使用和结余情况

本公司以前年度已使用募集资金107,548.34万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,468.18万元；2023年1-6月实际使用募集资金1,517.80万元，2023年1-6月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2.64万元。截至2023年6月30日，本公司累计已使用募集资金109,066.14万元（含置换预先已投入募集资金项目的自筹资金5,723.46万元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,470.82万元。

截至2023年6月30日，本公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

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二、募集资金管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（上证发〔2022〕2号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江康恩贝制药股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称：《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构浙商证券股份有限公司（以下简称：浙商证券）于2018年5月10日分别与中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行、杭州银行股份有限公司滨江支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。同日，公司控股子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司（以下简称：金华康恩贝公司，现为公司全资子公司）分别与本公司、中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行、中信银行股份有限公司杭州湖墅支行及浙商证券签订《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方（四方）监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）根据股东大会、董事会决议使用2015年非公开发行募集资金对金华康恩贝公司增资、置换已投入募集资金项目的自筹资金，以及变更募集资金运用的投入方式即提供有息借款实施募投项目和补充流动资金等情况

1、根据2018年1月24日召开的公司第九届董事会2018年第一次临时会议审议通过《关于对子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司增资的议案》，同意使用本次非公开发行股票的部分募集资金先对金华康恩贝公司增资19,538.00万元；审议通过《关于以募集资金置换先期投入募集资金项目自筹资金的议案》，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金5,723.46万元。

2、经2019年1月3日召开的公司2019年第一次临时股东大会审议通过，为更好地推动募集资金投资项目建设、提高募集资金使用效率，同意公司将2015年非公开发行股票预案中对募集资金运用的投入方式：“使用募集资金以增资形式投入公司控股子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司实施的‘国际化先进制药基地项目’”调整为：“使用募集资金向公司控股子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司以增资形式和提供有息借款的方式投入‘国际化先进制药基地项目’。其中提供有息借款的利率不低于中国人民银行发布的同期基准贷款利率，借款金额以截至借款日前未投入募投项目的募集资金净额为限，按照项目实际建设进度和资金投入总额进行测算后确定。”

2021年1月18日召开的公司第十届董事会第五次（临时）会议审议通过《关于使用募集资金继续向控股子公司提供借款实施募投项目的议案》，根据公司2019年第一次临时股东大会决议及授权事项，以及金华康恩贝公司募投项目建设进展实际需要，在2019、2020年公司已使用募集资金向金华康恩贝公司提供共两期合计4.25亿元有息借款后，同意公司向金华康恩贝公司提供的前期有息借款余额3.08亿元到期后可续期自本次董事会决议通过之日起一年内有效；同时公司继续使用募集资金向金华康恩贝公司提供总额不超过公司剩余未投入募投项目的募集资金净额约计人民币4.2亿元、期限一年的有息借款，用于金华康恩贝国际化先进制药基地项目一期和原料药异地搬迁项目（国际化先进制药基地项目二期）的实施。上述借款利率均按不低于其他商业银行同期借款利率执行。

2022年4月20日召开的公司第十届董事会第十七次会议审议通过《关于使用募集资金继续向控股子公司提供有息借款实施募投项目的议案》，根据公司2019年第一次临时股东大会决议及授权事项，以及金华康恩贝公司募投项目建设进展实际需要和资金情况，同意公司向金华康恩贝公司提供的前期有息借款余额32,040万元到期后可展期续借使用，每次展期时间为一年，可以多次展期，续借利率按不低于商业银行同期借款利率执行；剩余尚未投入的募集资金净额约计人民币6,200万元仍由公司向金华康恩贝公司提供借款，借款期限为一年，借款期限自实际借款之日起计算，借款到期后，如双方协商一致，可展期续借使用，每次展期时间为一年，可以多次展期，续借利率按不低于商业银行同期借款利率执行。以上借款根据项目建设进度实际需要在借款额度内分期拨付。

2023年1-6月，根据金华康恩贝公司募投项目建设进度，公司向金华康恩贝公司累计提供募集资金借款1,600万元。截至2023年6月30日，公司向金华康恩贝公司累计提供募集资金借款83,790万元，金华康恩贝已累计偿还63,620.67万元，募集资金借款余额20,169.33万元。公司收到金华康恩贝公司2023年上半年度借款利息377.95万元。

3、报告期内，公司无闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

三、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一) 变更募集资金投资项目情况

本次募集资金投资项目金华康恩贝公司国际化先进制药基地项目原计划建设周期2014年8月至2019年7月，但由于募集资金到位较迟，2018年2月才正式开始投入至金华康恩贝公司，客观上影响了项目的进度。另外，近年来医药行业改革不断深入，医药管理体制和医保支付、药品招投标、药品流通、新药审批等政策调整变化对医药行业发展影响重大而深远，以及有关安全生产、环境保护等方面新的政策法规频出，标准不断提高，对项目建设也不断提出新的要求。为确保建设项目符合有关政策法规的变化与要求，金华康恩贝公司以谨慎原则对该项目进度作了适当控制和调整，一定程度上也对项目进度造成影响，募集资金建设项目的资金使用进度较非公开发行方案中披露的计划进度有较大的差距。

经2020年4月14日召开的公司九届董事会2020年第三次临时会议和2020年5月18日召开的公司2019年度股东大会审议通过，同意根据2015年度非公开发行募集资金使用进度以及募投项目实施当地政府规划调整和募投项目实施主体公司金华康恩贝战略布局等相关情况，将原计划的募投项目金华康恩贝国际化先进制药基地项目制剂生产线区块固定资产投资规划使用的募集资金额42,688万元全部变更用于投资实施新项目金华康恩贝原料药异地搬迁项目（国际化先进制药基地二期项目）。金华康恩贝原料药异地搬迁项目拟投资总额为60,353万元，其中计划固定资产建设投资额为57,365万元，使用变更募集资金42,688万元投资后的不足部分，由金华康恩贝自筹资金解决。对原规划的募投项目制剂生产线暂缓建设；授权公司管理层决定根据未来有关产品、市场变化情况和企业实际需要，由金华康恩贝通过技改等适当方式另行择机自筹资金在其现在金衢路厂区规划安排实施原规划的募投项目制剂生产线建设。上述变更募集资金42,688.00万元，占全部募集资金净额的比例为39.69%。

上述募集资金变更情况已在2020年度募集资金报告披露，本期不存在变更募集资金投资项目情况。

(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

四、报告期募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况

由于募集资金到位较迟、医药行业政策调整频繁、安全环保法规标准提高等原因,以及市场整体环境变化、原材料涨价等因素影响，截至2023年6月30日，金华康恩贝募投项目尚未全面建成投产。

截至2023年6月30日，公司2015年度非公开发行募集资金已累计使用109,066.14万元（含置换预先已投入募集资金项目的自筹资金5,723.46万元），分别用于金华康恩贝国际化先进制药基地一期、二期项目的工程建设款项为66,378.03万元和42,688.11万元，其中二期项目相关募集资金承诺投入已于2022年底前完成。

2023年上半年实际使用募集资金1,517.80万元，均用于金华康恩贝国际化先进制药基地一期项目的厂房建设和设备购置、安装等。截至2023年6月30日，一期项目盐酸吡格列酮、汉防已甲素、奥美拉唑类产品以及阿奇霉素重排物、阿奇霉素胺、克拉霉素甲化物等中间体品种均已投入生产；盐酸坦洛新、利伐沙班产品在2023年7月通过GMP验收后投入正式生产。一期项目将于2023年内使用完毕全部募集资金（包括利息收入）承诺投入并完成整体验收。

金华康恩贝国际化先进制药基地二期项目建设进度：截至2023年6月30日，原料药第七大楼厂房建设已完成，发酵车间及配套的提取第一、二车间已完成设备调试和取得生产线工艺证，卡那霉素、大观霉素产品进入连续试生产；原料药第八、九大楼的硫酸阿米卡星产品在2023年7月通过GMP验收后投入正式生产。二期项目预计将于2023年底前进行大观霉素产品（兽用）GMP认证以及外销的FDA认证申报。

公司2015年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

有关募集资金项目将根据实施完成后达产年份的情况核算效益。本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本报告期，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：2015年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表

浙江康恩贝制药股份有限公司

2023年8月18日

附件

募集资金使用情况对照表

2023年1-6月

编制单位：浙江康恩贝制药股份有限公司 金额单位：人民币万元

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证券代码：600572 证券简称：康恩贝 公告编号：临2023-048

浙江康恩贝制药股份有限公司

第十届监事会第十九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

浙江康恩贝制药股份有限公司第十届监事会第十九次会议于2023年8月16日在杭州市滨江区滨康路568号康恩贝中心22楼会议室召开。会议通知于2023年8月6日以书面、传真、电子邮件方式送达各监事。会议应到监事3人，实到监事3人，会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。会议由监事会主席尹石水主持。

会议经审议表决，通过决议如下：

一、审议通过《公司2023年半年度报告》及《公司2023年半年度报告摘要》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司监事会根据《证券法》第82条的规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号--半年度报告的内容与格式》（2021年修订）相关规定和要求，对公司董事会编制的2023年半年度报告进行了严格的审核，监事会认为：

1、公司2023年半年度报告的编制和审核程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。

2、公司2023年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2023年半年度的经营管理和财务状况等事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3、公司监事会未发现参与2023年半年度报告编制和审议人员有违反保密规定行为。

二、审议通过《关于公司2023年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

浙江康恩贝制药股份有限公司

监 事 会

2023年8月18日