山河智能装备股份有限公司
第八届董事会第七次会议决议公告

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2023-033

山河智能装备股份有限公司

第八届董事会第七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第七次会议通知于2023年8月11日以通讯送达的方式发出，于2023年8月16日以通讯会议方式召开。会议应到董事11人，实到董事11人。公司董事长景广军先生主持会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》、公司《董事会议事规则》相关规定，会议合法有效。

本次会议经投票表决，通过如下决议：

一、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2023年新增日常关联交易预计的议案》；

关联董事景广军先生、申建云先生履行了回避表决。

独立董事对该事项发表了独立意见。

【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

本议案需提交公司2023年第二次临时股东大会审议。

二、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于控股子公司为营销业务提供担保额度的议案》；

独立董事对该事项发表了独立意见。

【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

本议案需提交公司2023年第二次临时股东大会审议。

三、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于召开2023年第二次临时股东大会的议案》。

公司拟定于2023年9月5日采用现场投票、网络投票相结合的方式召开2023年第二次临时股东大会。

【会议通知刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

董事会

二〇二三年八月十八日

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2023-034

山河智能装备股份有限公司

第八届监事会第七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第七次会议通知于2023年8月11日以通讯送达的方式发出，于2023年8月16日以通讯会议方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。会议由公司监事会主席周慧菲女士主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定，会议合法有效。

本次会议经投票表决，通过如下决议：

一、会议以同意2票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2023年新增日常关联交易预计的议案》。

关联监事周慧菲女士履行了回避表决。

经审核，监事会认为：相关交易系公司正常经营需要，不会对公司独立性产生影响，对关联方不会形成依赖。交易定价以市场价格为基础协商确定，预计不会对公司财务状况和日常经营产生不利影响。监事会同意公司2023年新增日常关联交易预计的事项。

【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

二、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于控股子公司为营销业务提供担保额度的议案》。

经审核，监事会认为：公司控股子公司为营销业务提供担保，有利于其业务发展，符合公司整体业务发展需要，符合公司和全体股东的利益，不会损害广大股东特别是中小股东的利益。

【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

监事会

二〇二三年八月十八日

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2023-035

山河智能装备股份有限公司

关于2023年新增日常关联交易

预计的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2023年4月27日召开的第八届董事会第五次会议、2023年5月19日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于预计2023年日常关联交易的议案》，同意公司及控股子公司2023年度与关联方万宝融资租赁（上海）有限公司（以下简称“上海万宝”）进行融资租赁关联交易金额合计不超过50,000万元。

根据公司及控股子公司的日常经营需要，结合2023年已实际发生的关联交易情况，预计公司及控股子公司新增2023年度与上海万宝的日常关联交易额度50,000万元，新增后预计2023年度公司及控股子公司与上海万宝融资租赁关联交易金额合计不超过100,000万元。公司于2023年8月16日召开第八届董事会第七次会议，审议通过了《关于2023年新增日常关联交易预计的议案》，关联董事景广军先生、申建云先生履行了回避表决。公司独立董事对此次关联交易事前认可并发表了独立意见，具体内容详见同日披露于巨潮资讯网的相关公告文件。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，本次新增日常关联交易预计事项尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议批准，与该关联交易有利害关系的关联股东广州万力投资控股有限公司（以下简称“万力投资”）、广州恒翼投资发展合伙企业（有限合伙）（以下简称“恒翼投资”）将在股东大会上对该议案回避表决。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准。

（二）预计2023年度新增日常关联交易类别和金额

单位：万元

■

二、关联人基本情况及关联关系

（一）主要关联方介绍及关联关系

名称：万宝融资租赁（上海）有限公司

成立日期：2021年08月27日

注册地点：上海

法定代表人：何泽宇

注册资本：人民币50,000万元整

主营业务：金融租赁、商业保理、资产管理、融资担保等

股权结构：广州工控万宝融资租赁有限公司持股比例60%、公司全资子公司AVMAX GROUP INC.持股比例25%、公司直接持股比例15%。

与上市公司关联关系：万宝融资租赁（上海）有限公司为公司最终控制层面股东的下属企业，本交易构成关联交易。

经查询中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/），截至本公告披露日，上海万宝不是失信被执行人。

（二）主要财务数据

单位：万元

■

（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析

上海万宝前期同类关联交易执行情况良好，且经营情况和财务状况正常，具备持续经营和服务的履约能力。

三、日常关联交易主要内容

（一）交易的定价政策和依据

根据公司日常生产经营的实际需要，公司同上海万宝开展的融资租赁业务，关联交易价格均遵循公平、自愿原则，以市场价格为依据，由双方协商确定具体交易价格。

（二）关联交易协议签署情况

公司及控股子公司将在上述预计的范围内，根据业务开展情况与上海万宝签署具体的交易合同或协议。

四、关联交易的目的和对上市公司的影响

上述关联交易均为公司及控股子公司日常生产经营所需，交易定价公允，遵循公平、自愿原则，并严格按照相关规定履行审议程序，不构成对公司独立性的影响，不存在损害上市公司及其股东利益的情形。

五、独立董事事前认可和独立意见

独立董事事前认可意见：我们事前审阅了本次新增日常关联交易预计事项的相关材料，认为本次新增日常关联交易预计事项系基于公司日常生产经营所需，具有必要性和合理性，遵循公允定价原则，不存在损害公司及全体股东利益的情况，不会因此对关联方产生依赖，不会对公司独立性产生影响。因此，同意将该议案提交公司董事会审议，关联董事应当回避表决。

独立董事独立意见：经核查，我们认为，公司本次新增日常关联交易预计事项为公司日常生产经营所需，交易遵循公允定价原则，不存在损害公司及全体股东利益的情况，不会因此对关联方产生依赖，不会对公司独立性产生影响。在董事会表决过程中，关联董事进行了回避表决，其程序合法、有效，符合有关法律法规及《公司章程》的规定。因此，独立董事一致同意本议案，并同意将本议案提交公司股东大会审议。

六、备查文件

1、第八届董事会第七次会议决议；

2、第八届监事会第七次会议决议；

3、独立董事关于相关事项的独立意见。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

董事会

二〇二三年八月十八日

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2023-036

山河智能装备股份有限公司

关于控股子公司为营销业务提供

担保额度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月16日召开第八届董事会第七次会议，审议通过了《关于控股子公司为营销业务提供担保额度的议案》，该议案尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议批准。现将相关情况公告如下：

为保证子公司营销业务顺利开展，保证子公司现金流的安全，山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）拟批准控股子公司湖南山河普石勒机械设备有限公司（以下简称“山河普石勒”）为购买其产品的终端客户、经销商提供银行或融资租赁机构的承兑、应收账款保理、供应链融资、按揭、融资租赁、买方信贷等销售业务相关的融资业务担保。

一、担保情况概述

1、山河普石勒为购买其产品的终端客户、经销商提供银行或融资租赁机构的承兑、应收账款保理、供应链融资、按揭、融资租赁、买方信贷等销售业务相关的融资业务担保。对外担保方式：回购担保、连带责任保证。

2、业务累计使用担保额度不超过人民币5,000万元，每笔担保期限与相关业务贷款年限一致，额度有效期自审议本事项的股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止，并授权山河普石勒法定代表人签署相关协议文件。

二、被担保人基本情况

被山河普石勒认定为优质客户、经销商，且经银行、融资租赁公司审核确认后纳入授信客户范围，山河普石勒将根据与客户、经销商的历史交易记录、资信情况等，选取具备一定实力、拥有良好商业信誉、遵守营销纪律和销售结算制度、愿意保持长期的合作关系的优质客户、经销商推荐给银行、融资租赁公司。

三、担保协议的主要内容

（一）担保协议签署：本次为提供担保额度预计事项，相关担保协议尚未签订，后续具体担保协议将由山河普石勒及被担保方与相关机构在合理公允的条件下共同协商确定。

（二）担保方式：根据银行或融资租赁机构的要求提供连带责任保证、回购担保或同时提供连带责任保证和回购担保。

（三）担保额度有效期：自本次股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止。

（四）担保授信的风险管控措施：

在风险控制方面，山河普石勒将严格把控银行按揭、融资租赁、应收账款保理、供应链融资及买方信贷业务客户的资质，从资信调查、合同评审、业务审批等各方面严格审核，降低担保风险。主要的措施如下：

1、制定销售风险管理制度，完善客户信用管理体系，规范销售管理与监控流程、业务运行与管理流程；

2、设立风险预警方案，并进行月度监控，定期分析客户的履约能力，加强信用风险管理、控制逾期率及应收风险；

3、建立风险控制体系及处理预案，一旦触及预警，将介入督促处置风险。

四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止2023年7月31日，公司对外提供的担保余额为612,689.27万元，约占公司最近一期经审计净资产的134.55%，公司无违规对外担保行为。

五、董事会意见

公司控股子公司为营销业务提供担保，是为提高其产品市场占有率，拉动销售的增长，保证其现金流的安全。以上业务均为公司控股子公司收回货款使用，公司控股子公司对办理业务的终端客户、经销商均进行严格筛选，风险可控。符合相关法律法规规定，同意本次担保额度议案。

六、监事会意见

公司控股子公司为营销业务提供担保，有利于其业务发展，符合公司整体业务发展需要，符合公司和全体股东的利益，不会损害广大股东特别是中小股东的利益。

七、独立董事意见

公司控股子公司为营销业务提供担保的事项，风险可控，决策程序合法，符合各项法律法规的相关规定，符合公司的发展需要，符合公司全体股东的利益，不会损害广大股东特别是中小股东的利益。同意将本议案提交公司股东大会审议。

八、备查文件

1、第八届董事会第七次会议决议；

2、第八届监事会第七次会议决议；

3、独立董事关于相关事项的独立意见。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

董事会

二〇二三年八月十八日

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2023-037

山河智能装备股份有限公司

关于召开2023年第二次临时

股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会决定召集2023年第二次临时股东大会。根据《公司章程》，本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的方式，有关大会召开具体事项如下：

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2023年第二次临时股东大会

（二）股东大会的召集人：公司董事会

（三）会议召开的合法、合规性：公司于2023年8月16日召开第八届董事会第七次会议，审议通过了《关于召开2023年第二次临时股东大会的议案》，会议的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。

（四）会议召开的日期、时间：

1、现场会议召开时间：2023年9月5日（星期二）15:30

2、网络投票时间：2023年9月5日

网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。其中：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年9月5日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2023年9月5日9:15-15:00期间的任意时间。

（五）会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。

（六）股权登记日：2023年8月29日（星期二）

（七）出席对象：

1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日下午15：00收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

2、公司董事、监事和高级管理人员；

3、公司聘请的见证律师；

4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

关联股东对《关于2023年新增日常关联交易预计的议案》需回避表决，关联股东不可以接受其他股东委托投票。

（八）现场会议召开地点：湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路1335号 山河智能总部大楼405会议室

二、会议审议事项

■

以上议案已经公司董事会审议通过，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次会议审议的所有议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）。

三、会议登记等事项

（一）登记方式：现场登记、或信函方式（包括电子邮件和快递方式）登记。公司不接受电话方式登记，采用信函方式登记的，登记时间以收到信函的时间为准。

（二）登记时间：2023年8月31日（9:00一11:30、13:30一16:00）

（三）登记地点：山河智能装备股份有限公司董事会办公室

（四）登记及出席要求：

自然人股东登记：自然人股东须持本人有效身份证和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书、持股凭证和代理人有效身份证进行登记。

法人股东登记：法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证和持股凭证进行登记；由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和代理人身份证进行登记。

上述材料除注明复印件外均要求为原件，对不符合要求的材料须于会议开始前补交完整。

（五）其他事项：

1、会议联系方式：

联系人：王剑、蔡媛元、易广梅

联系电话：0731-86407826

电子邮箱：IR@sunward.com.cn

联系地址：湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路1335号（信函上请注明“股东大会”字样）

邮编：410100

2、参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn参加投票。（网络投票的具体操作流程详见附件一。）

五、备查文件

1、公司第八届董事会第七次会议决议。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

董事会

二〇二三年八月十八日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362097”，投票简称为“山河投票”。

2、填报表决意见或选举票数，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2023年9月5日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和 13:00一15:00；

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年9月5日9:15至15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

山河智能装备股份有限公司

2023年第二次临时股东大会授权委托书

兹委托 先生/女士代表本人（本单位）出席山河智能装备股份有限公司2023年第二次临时股东大会并对下列议案投票。

如果委托人未对以下议案做出具体表决指示，受委托人可以代为表决，其行使表决权的后果均为本人（本单位）承担。

委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下打“√”）

■

委托人姓名或名称(签章)： 委托人持股数量：

委托人身份证号码： 委托人持股的性质：

或营业执照号码： 委托人股东账户：

受托人签名： 受托人身份证号：

委托书有效期限： 委托日期： 年 月 日

附注：1、未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票视为弃权；

2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托需加盖单位公章。