东吴证券股份有限公司2023年半年度报告摘要

公司代码：601555 公司简称：东吴证券

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司本报告期未拟定利润分配预案、公积金转增股本预案。

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√适用 □不适用

单位:亿元 币种:人民币

■

反映发行人偿债能力的指标：

√适用 □不适用

■

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码： 601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2023-043

东吴证券股份有限公司

第四届监事会第十一次（临时）会议

决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十一次（临时）会议于2023年8月17日上午在黑龙江哈尔滨以现场结合电话会议方式召开。会议应参加表决监事6人，实际参加表决监事6人（其中杨琳、陈建国监事电话参会），占监事总数的100%。会议由监事会主席王晋康先生主持。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

会议审议并以书面表决方式形成以下决议：

（一）、审议通过《关于2023年半年度报告及其摘要的议案》

表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。

监事会发表如下意见：

1、公司2023年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定。

2、公司2023年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够真实反映公司半年度的经营管理和财务状况等事项。

3、未发现参与公司2023年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

特此公告。

东吴证券股份有限公司监事会

2023年8月19日

证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2023-045

东吴证券股份有限公司关于召开

2023年半年度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

会议召开时间：2023年8月29日(星期二) 下午 15:00-16:00

会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

会议召开方式：上证路演中心网络互动

投资者可于2023年8月22日(星期二) 至8月28日(星期一)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱dwzqdb@dwzq.com.cn进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）于本公告同日发布了公司2023年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年半年度业绩和经营情况，公司计划于2023年8月29日下午15:00-16:00举行2023年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、 说明会类型

本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年半年度的业绩和经营情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、 说明会召开的时间、地点

（一） 会议召开时间：2023年8月29日下午15:00-16:00

（二） 会议召开地点：上证路演中心

（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、 参加人员

董事长：范力先生

总裁：薛臻先生

副总裁、财务负责人兼公司执委：姚眺女士

董事会秘书、公司执委：杨伟先生

独立董事：权小锋先生

四、 投资者参加方式

（一）投资者可在2023年8月29日下午15:00-16:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2023年8月22日(星期二) 至8月28日(星期一)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱dwzqdb@dwzq.com.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系部门：公司董事会办公室

电话：0512-62601555

邮箱：dwzqdb@dwzq.com.cn

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

东吴证券股份有限公司

2023年8月19日

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2023-046

东吴证券股份有限公司

2023年度第八期短期融资券

兑付完成的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年04月26日成功发行东吴证券股份有限公司2023年度第八期短期融资券,发行总额为人民币20亿元，票面利率为2.50%，期限为113天，兑付日期为2023年08月17日。

2023年08月17日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币2,015,437,158.47元。

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会

2023年8月19日

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2023-042

东吴证券股份有限公司第四届董事会

第十六次（临时）会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十六次（临时）会议于2023年8月17日上午在黑龙江哈尔滨以现场结合电话会议的方式召开。会议应出席董事10名，实际出席董事10名（其中沈光俊、权小锋、陈忠阳董事以电话方式参会），占董事总数的100%。会议由董事长范力先生主持。会议的召开和召集符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

会议审议了相关议案并以书面表决方式形成了以下决议：

（一）、审议通过《关于2023年半年度报告及其摘要的议案》

表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。

详见同日披露的《东吴证券股份有限公司2023年半年度报告摘要》、《东吴证券股份有限公司2023年半年度报告》。

（二）、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，对公司财务报告和内部控制进行审计，续聘一年，审计服务费为人民币136万元，其中,年度财务报告审计费用人民币96万元，内部控制审计费用人民币40万元。

表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

详见同日披露的《东吴证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

（三）、审议通过《关于2023年上半年度全面风险评估报告的议案》

表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。

（四）、审议通过《关于2023年上半年度风控指标执行情况的议案》

表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。

（五）、审议通过《关于修订〈内部审计章程〉的议案》

表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。

（六）、审议通过《关于确定员工基本薪酬总额的议案》

表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。

（七）、审议通过《关于制定〈经纪业务基本制度〉的议案》

表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会

2023年8月19日

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2023-044

东吴证券股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟续聘的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”），于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。截至2022年末拥有合伙人229人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至2022年末拥有执业注册会计师1818人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1500人，注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。安永华明2021年度业务总收入人民币54.90亿元，其中，审计业务收入人民币52.82亿元（含证券业务收入人民币22.70亿元）。2021年度A股上市公司年报审计客户共计116家，收费总额人民币7.63亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业等。本公司同行业上市公司审计客户20家。

2、投资者保护能力

安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

3.诚信记录

安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，以及行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾两次收到证券监督管理机构出具警示函措施的决定，涉及从业人员十三人。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政处罚。曾一次收到深圳证券交易所对本所的两名从业人员出具书面警示的自律监管措施，亦不涉及处罚。根据相关法律法规的规定，前述监督管理措施和自律监管措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

（二）项目信息

1.基本信息

项目合伙人/签字注册会计师为陈露女士，于2004年成为注册会计师、1998年开始从事上市公司审计、2002年开始在安永华明执业、2022年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核4家上市公司年报/内控审计，涉及的行业包括金融业。

签字注册会计师莫艾琦女士，于2009年成为注册会计师、2006年开始从事上市公司审计、2006年开始在安永华明执业、2020年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核2家上市公司年报/内控审计，涉及的行业包括金融业。

项目质量控制复核人朱宝钦先生，于2006年成为注册会计师、2002年开始从事上市公司审计、2007年开始在安永华明执业、2022年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核5家上市公司年报/内控审计，涉及行业包括金融业。

2.诚信记录

上述项目合伙人、项目签字注册会计师及项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到刑事处罚，亦未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

3.独立性

安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费

公司根据审计工作量及公允合理的定价原则确定年度审计费用，预计2023年度审计服务费为人民币136万元，其中,财务报告审计费用人民币96万元，内部控制审计费用人民币40万元，与上年持平。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会意见

公司董事会审计委员会2023年第四会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，并同意将该议案提交公司董事会审议。

（二）独立董事独立意见

公司独立董事对公司聘任2023年度会计师事务所的议案进行了审核，并发表独立意见如下：

1、经核查，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）具有从业资格，工作勤勉尽责，具备为公司提供专业服务的能力。

2、公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度会计报表和内部控制审计服务机构，聘用程序符合《公司章程》及相关规定。

同意公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度会计报表和内部控制审计服务机构，并同意将此议案提交股东大会审议。

（三）董事会审议情况

2023年8月17日，公司召开第四届董事会第十六次（临时）会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，对公司财务报告和内部控制进行审计，续聘一年，审计服务费为人民币136万元，其中,年度财务报告审计费用人民币96万元，内部控制审计费用人民币40万元。

（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会

2023年8月19日