通化东宝药业股份有限公司2023年半年度报告摘要

公司代码：600867 公司简称：通化东宝

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：600867 证券简称：通化东宝 编号：2023-055

通化东宝药业股份有限公司

第十届监事会第二十六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

通化东宝药业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“通化东宝”）第十届监事会第二十六次会议，于2023年8月18日在公司会议室召开，会议通知于2023年8月8日以书面形式发出。本次会议应到监事3人，实到3人，会议由监事会主席王君业先生主持。符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。会议逐项审议并通过了如下决议：

一、审议通过了《2023年半年度报告及报告摘要》；

监事会认为：

（1）公司《2023年半年度报告及报告摘要》编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

（2）《2023年半年度报告及报告摘要》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，该报告真实地反映出公司2023年上半年度的经营管理和财务状况；

（3）在提出本意见前，监事会未发现参与本半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

具体内容详见公司于2023年8月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023年半年度报告》、《2023年半年度报告摘要》和刊登在中国证券报、上海证券报的《2023年半年度报告摘要》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

二、审议通过了《公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；

监事会认为：公司关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告能够如实反映公司募集资金存放与实际使用情况。

具体内容详见公司于2023年8月22日在中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《通化东宝2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

三、审议通过了《关于换届推选第十一届监事会监事候选人的议案》。

鉴于公司第十届监事会已届满，根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，经第十届监事会提名，股东单位建议，现提名王君业先生、曹福波先生为公司第十一届监事会监事候选人。（候选人简历附后）

第十一届监事会职工代表监事，尚需本公司职工代表大会另行选举产生。

上述两位监事候选人经2023年第一次临时股东大会审议通过后，将与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第十一届监事会。公司第十一届监事会监事任期自公司2023年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

特此公告。

通化东宝药业股份有限公司监事会

2023年8月22日

附：第十一届监事会监事候选人简历

王君业，男，汉族，出生于1965年9月，正高级会计师，大学学历。1990年7月毕业于吉林财经大学会计学专业（原吉林财贸学院），获学士学位，曾任公司董事、总会计师、董事会秘书，现任东宝实业集团股份有限公司董事、副总经理，本公司监事。

曹福波，男，满族，出生于1969年11月，中共党员，高级会计师，大学学历。2006年毕业于长春理工大学会计学专业，1989年至2013年期间任通化东宝药业股份有限公司财务部会计/成本会计/财务部副经理；2014年1月-2019年12月任东宝实业集团股份有限公司财务部经理，现任东宝实业集团股份有限公司董事/财务总监，本公司监事。

截至本公告日，王君业先生直接持有公司股票2,298,240股，曹福波先生未直接持有公司股票；王君业先生、曹福波先生与公司控股股东存在关联关系。

证券代码：600867 证券简称：通化东宝 公告编号：2023-058

通化东宝药业股份有限公司

关于召开2023年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年9月7日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年9月7日 10 点0 分

召开地点：公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年9月7日

至2023年9月7日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

本次会议的各议案已经公司第十届董事会第三十八次会议、第十届监事会第二十六次会议审议通过。已于2023年8月22日在中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2、议案3

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记手续：

1、个人股东本人出席会议的，需持本人身份证、股票账户卡和持股凭证；委托代理他人出席会议的，应持本人身份证、授权委托书、授权人股东账户及持股凭证；

2、法人股东法定代表人出席会议的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡和持股凭证、法定代表人身份证办理登记；法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡及持股凭证、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记。

3、异地股东可用传真或信函方式进行登记，须在登记时间2023年9月6日下午16：00点前送达，信函或传真登记需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件。

（二）登记时间：2023年9月6日上午9：00至下午16：00时

（三）登记地点：本公司证券部

六、其他事项

（一）公司联系地址：吉林省通化县东宝新村

（二）联系人：通化东宝药业股份有限公司证券部

（三）邮政编码：134123

（四）联系电话：0435一5088025 5088126

传 真：0435一5088025

（五）与会股东交通及住宿费用自理。

特此公告。

通化东宝药业股份有限公司董事会

2023年8月22日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的第十届董事会第三十八次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

通化东宝药业股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年9月7日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：600867 证券简称：通化东宝 编号：2023-059

通化东宝药业股份有限公司关于

口服小分子GLP-1受体激动剂（THDBH110胶囊）

申报临床获得受理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

通化东宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司东宝紫星（杭州）生物医药有限公司于近日取得国家药品监督管理局药品审评中心（CDE）签发的关于口服小分子GLP-1受体激动剂（THDBH110胶囊）临床试验申请受理通知书，受理号为CXHL2300887。现对相关信息公告如下：

一、药物基本情况

1、药物名称： THDBH110胶囊

2、剂型：胶囊剂

3、规格：5mg，20mg，60mg

4、注册分类：化学药品1类

5、申请人：东宝紫星（杭州）生物医药有限公司

6、申请事项：境内生产药品注册临床试验

7、受理号：CXHL2300887

8、适应症： II型糖尿病（T2DM）

二、研发投入

截至本公告日，公司在该项目的研发投入人民币约3,124.61万元。

三、审评结论

根据《中华人民共和国行政许可法》第三十二条的规定，经审查，决定予以受理。

四、药物研究其他情况说明

胰高血糖素样肽-1（GLP-1）受体是当前治疗II型糖尿病和肥胖症最受关注的药物靶标之一。然而现有的GLP-1受体激动剂均为注射类大分子或多肽药物，用药依从性具备改善空间。THDBH110分子是一种口服非肽类、小分子GLP-1受体激动剂。临床前研究结果显示，THDBH110胶囊生物利用度高，表现出较好的降糖减重性能。该品种将在降糖、减重以及降低心血管风险等方面为II型糖尿病患者和肥胖患者提供全新的选择，同时能够有效提升患者用药便利性与依从性。截至目前，全球尚无口服小分子GLP-1 受体激动剂获批上市。

五、其他情况说明

我国是全球糖尿病患者最多的国家，根据国际糖尿病联盟（IDF）发布的数据，2021年我国成年糖尿病患者人数约为1.4亿人。GLP-1受体激动剂类药物市场规模增长迅速，米内网数据显示，2022年在中国公立医疗机构和城市实体药店终端GLP-1受体激动剂类药物销售额合计近60亿元，同比增长超100%。

由于GLP-1受体激动剂减肥效果突出，副作用较为可控，国外肥胖指南中GLP-1 受体激动剂为主要推荐。超重和肥胖症与多种危害生命的疾病相关，例如心血管疾病、糖尿病及相关疾病、肌肉骨骼疾病等。随着国内的指南逐渐和国外指南接近，未来国内GLP-1受体激动剂类药物在减肥适应症的应用潜力巨大。

基于GLP-1受体激动剂类药物巨大的治疗潜力，公司布局研发多款GLP-1受体激动剂类药物，形成了包括利拉鲁肽注射液、多靶点的GLP-1/GIP双受体激动剂、口服GLP-1受体激动剂在内的管线体系，未来公司将加快研发进程，提升研发效率，为患者提供更丰富的、兼具安全性和疗效的GLP-1受体激动剂用药选择。

六、风险提示

根据我国药品注册相关的法律法规要求，口服小分子GLP-1受体激动剂（THDBH110胶囊）在生产、上市销售前需履行的审批程序如下：1.对药物临床研究进行许可批复；2.对药品生产上市进行审批。公司在提交临床试验注册申请后，将按照国家相关法规要求，还需等待临床试验申请的许可批复后，方可进行临床试验。其他已上市的同类品种药物呈现出效果明确、安全性高、不良反应较少的特点。但根据新药相关研发经验，在临床试验中可能会因为各种潜在的问题而终止研发。由于药物研发的特殊性，药物从临床试验报批到投产的周期长、环节多，易受不可预测的因素影响，敬请注意投资风险。公司将根据药品研发的实际进展情况及时履行披露义务。

特此公告。

通化东宝药业股份有限公司董事会

2023年8月22日

证券代码：600867 证券简称：通化东宝 编号：2023-054

通化东宝药业股份有限公司

第十届董事会第三十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

通化东宝药业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“通化东宝”）第十届董事会第三十八次会议，2023年8月18日以现场结合通讯方式召开，会议通知于2023年8月8日，以书面、传真、电子邮件、电话等形式发出，本次会议应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人，会议由董事长冷春生先生主持。全体监事及高管列席了会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。会议逐项审议并通过了如下决议：

一、审议通过了《2023年半年度报告及报告摘要》；

根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号一一半年度报告的内容与格式》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求，公司编制了《2023年半年度报告》和《2023年半年度报告摘要》。

具体内容详见公司于2023年8月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023年半年度报告》、《2023年半年度报告摘要》和刊登在中国证券报、上海证券报的《2023年半年度报告摘要》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

二、审议通过了《公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及相关格式指引的规定，公司出具了2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。

具体内容详见公司于2023年8月22日在中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《通化东宝2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

独立董事发表了同意的独立意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

三、审议通过了《关于换届推选第十一届董事会董事候选人的议案》；

鉴于公司第十届董事会已届满，根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定，结合公司经营发展需要，经公司第十届董事会提名委员会提名，股东单位建议，提名第十一届董事会侯选人如下：

（一）关于提名冷春生、李佳鸿、张国栋、张文海、王玮、曾健纯为公司第十一届董事会非独立董事候选人。

（二）关于提名毕焱、徐岱、徐力为第十一届董事会独立董事候选人。

（候选人简历附后）

公司第十一届董事会董事任期自公司2023年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。

独立董事意见发表了同意的独立意见。

根据中国证监会相关规定，独立董事候选人的任职资格需报上海证券交易所 审核，待审核无异议后，提交公司 2023 年第一次临时股东大会以累积投票制方式分项审议。

表决结果：同意9票 反对0票 弃权0票

四、审议通过了《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》。

具体内容详见公司于2023年8月22日在中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《通化东宝关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》。

表决结果：同意9票 反对0票 弃权0票

特此公告。

通化东宝药业股份有限公司董事会

2023年8月22日

附:第十一届董事会董事候选人简历

非独立董事候选人：

冷春生，男，汉族，出生于1974年9月，中共党员，博士研究生，正高级工程师。1997年毕业于吉林化工学院精细化工专业，获学士学位；2013年毕业于辽宁师范大学细胞生物学专业，获博士学位。1997年加入本公司，从事蛋白质生物药的研究开发及成果产业化等工作。先后获得国家科技进步奖二等奖，享受国务院特殊津贴，被评为全国劳动模范，全国优秀科技工作者，吉林省高管专家，长白山学者技能名师。历任本公司董事、副总经理。现任本公司董事长兼总经理。

李佳鸿，男，汉族，出生于1988年6月，学士学位，2016年毕业于德国费森尤斯大学企业管理专业，获学士学位，2012年于德国福特产业进出口有限公司工作，2016年2月起加入东宝实业集团股份有限公司，历任东宝实业集团股份有限公司董事长秘书、董事长助理及集团副总经理。2019年3月起任东宝实业集团股份有限公司董事长兼总经理。现任本公司董事。

张国栋，男，汉族，出生于1976年8月，本科学历。1999年毕业于同济医科大学临床医学专业；2011年毕业于中国人民大学工商管理专业。主要工作经历：2000年-2002年联邦制药北京办事处医药代表；2002年-2005年美国礼来公司医药专员；2005年-2018年5月任本公司大区经理。2018年5月13日起任本公司副总经理。现任本公司董事、副总经理。

张文海，男，汉族，出生于1974年10月，本科学历。1998年7月毕业于哈尔滨商业大学中药制药专业。主要工作经历：1998年7月-2002年2月北京市大兴区中医医院药剂科中药师；2002年2月-2004年3月美国礼来亚洲公司北京办事处医药代表；2004年3月-2018年5月任本公司大区经理。2018年5月13日起任本公司副总经理。现任本公司董事、副总经理。

王玮，男，出生于1983年2月，本科学历，毕业于上海交通大学。2017年至今，担任德弘资本董事、总经理；2011年至2016年于KKR投资集团担任大中华区执行董事；2007年至2011年于兰馨亚洲投资集团担任高级投资经理；2005年至2007年于麦肯锡咨询公司担任商业分析顾问。在十几年直接投资生涯中，主管消费和医疗健康行业投资业务，曾主导对启明医疗（2500.HK）、青岛海尔（600690.SH）、中国脐带血库（NYSE:CO）、国控租赁、九悦医疗、济时资本、堃博生物、中国服饰控股（1146.HK）、远洋集团（3377.HK）等项目的投资。目前担任德睦弘顾问（北京）有限公司董事总经理、启明医疗监事、中国服饰控股董事、国控租赁董事、上海美华医疗董事、通化东宝董事。

曾健纯，男，出生于1990年12月，研究生学历，2013年毕业于美国圣母诺特丹大学，获得物业和经济专业学士学位，2014年毕业于英国伦敦政治经济学院，获得金融硕士学位。2014年曾任科尔尼企业管理咨询公司项目经理，2018年至今就职于德弘资本并担任投后管理董事。在过去10年的管理咨询、投资及投后管理经历中，覆盖包括医疗、工业、快消品等多个行业，并参与多家世界500强企业运营转型、企业治理结构与流程优化、企业战略规划等项目。

独立董事候选人：

毕焱，女，汉族，出生于1966年12月，中共党员，高级会计师、注册会计师，大学本科学历。1989年毕业于吉林财贸学院（现吉林财经大学）会计学专业，获经济学学士学位，现任吉林新元会计师事务所有限责任公司主任会计师、本公司独立董事。

徐岱，女，出生于1967年10月，中共党员，法学博士，吉林大学法学院教授、博士生导师，美国杜克大学访问学者，香港大学法律学院访问学者。全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员；中国刑法学研究会常务理事；中国犯罪学学会副会长；国际刑法学协会暨中国分会理事；吉林省法学会刑法学研究会副会长；吉林省法学会犯罪预防研究会常务副会长兼秘书长；吉林省法官、检察官遴选委员会委员；吉林省第二届中青年法学家；吉林省第十六批享受省政府津贴专家。现任本公司独立董事。

徐力，女，出生于1967年8月，物理化学博士，吉林大学生命科学院教授，美国亚利桑那州立大学高级研究学者，美国乔治华盛顿大学高级研究学者，日本关西学院大学客座教授，法国INRA研究院访问学者，从事分子酶学与靶向药物递送等方面研究。负责国家863计划1项、国家自然科学基金项目4项、国家中医药管理局1项以及吉林省科技厅重大专项等多项科研课题，在Biosensors & Bioelectronics、ACS Applied Materials & Interfaces和Journal of the American Chemical Society等国外著名期刊上发表60多篇文章，获得吉林省自然科学二等奖4项，授权专利4项。现任本公司独立董事。

截至本公告日，冷春生先生直接持有公司股票2,280,960股、张国栋先生直接持有公司股票264,120股，张文海先生直接持有公司股票597,067股，除此之外，其余董事候选人均未直接持有公司股票；冷春生先生持有公司控股股东6.23%股份，李佳鸿先生与公司控股股东、实际控制人存在关联关系，王玮先生、曾健纯先生与持股5%以上的股东天津桢逸股权投资合伙企业(有限合伙)存在关联关系。其余董事候选人均与公司控股股东、实际控制人和天津桢逸投资合伙企业(有限合伙)不存在关联关系。上述董事候选人不存在被中国证监会采取市场禁入措施且尚在禁入期的情形，不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，在最近三年内不存在被中国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所惩戒的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

证券代码：600867 证券简称：通化东宝 公告编号：2023-056

通化东宝药业股份有限公司2023年半年度募集资金

存放与实际使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一公告格式（2023年修订）》的相关规定编制募集资金专项报告。通化东宝药业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）就2023年半年度募集资金存放与实际使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]918号文批准，本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用非公开发行方式，向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票55,726,976股，发行价格为每股人民币18.68元，本次发行共计募集资金人民币1,040,979,911.68元，扣除承销费用19,948,774.13元后的募集资金为1,021,031,137.55元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于2016年7月19日汇入本公司募集资金监管账户，另减除保荐费、律师费、验资费、登记费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用3,355,726.98元，公司本次募集资金净额为1,017,675,410.57元。

中准会计师事务所（特殊普通合伙）已于2016年7月21日对公司非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中准验字(2016)第1126号）。

公司2023年半年度实际使用募集资金16,631,066.88元，累计已使用募集资金951,370,096.87元。截至2023年6月30日，募集资金账户余额为123,711,858.56元（包括累计收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额57,406,544.86元）。

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金管理制度制定和执行情况

为规范本公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，保障投资者的利益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《监管规则适用指引一一发行类第7号》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及有关法律、行政法规的具体要求，并结合公司实际情况，于2015年进一步修订了《公司募集资金管理制度》。本公司依照该制度严格执行，确保了募集资金存放与使用的规范。

(二) 募集资金三方监管协议、四方监管协议签署及执行情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《公司募集资金管理制度》的要求，公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司对募集资金采取了专户存储管理，与中国工商银行股份有限公司通化县支行、中国农业银行股份有限公司通化县支行、吉林银行股份有限公司通化新华支行、中国银行股份有限公司通化东宝丽景支行、中国建设银行股份有限公司通化分行等五家银行于2016年8月12日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

2017年4月10日，公司、你的（上海）医疗咨询有限公司、中国工商银行股份有限公司上海市久事复兴大厦支行、保荐机构华泰联合证券有限责任公司共同签署《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”），明确了各方的权利和义务，四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。2020年8月，你的（上海）医疗咨询有限公司依法清算注销，四方监管协议已终止。

公司分别于2022年5月、6月、7月依法清算注销了中国建设银行股份有限公司通化分行、吉林银行股份有限公司通化新华支行、中国银行股份有限公司通化东宝丽景支行、中国农业银行股份有限公司通化县支行募集资金专户，公司与上述四家银行、保荐机构华泰联合证券有限责任公司共同签署三方监管协议已终止。除此之外，公司与中国工商银行股份有限公司通化县支行三方监管协议仍继续履行。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(三) 募集资金专户存储情况

截至2023年6月30日，本公司募集资金账户余额为123,711,858.56元（包括累计收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

■

三、募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目的资金使用情况

本公司2023年半年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》

(二)募投项目先期投入及置换情况

2016年8月12日公司召开了第八届董事会第二十五次会议、第八届监事会第十八次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为230,787,749.82元，同时中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》（中准专字[2016]1668号），经鉴证，可使用募集资金置换金额为225,584,231.49元。具体情况如下：

金额单位：人民币元

■

(三)使用闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理、投资相关产品情况

根据2016年8月12日召开的第八届董事会第二十五次会议、第八届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品及暂时用于补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金30,000万元用于补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户,同意公司使用不超过45,000万元的闲置募集资金适时购买短期（不超过12个月）的保本型银行理财产品，在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。截至2017年7月31日，公司已将30,000万元暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，公司使用闲置募集资金用于购买的银行理财产品45,000万元全部赎回。

根据2017年8月4日召开的第九届董事会第二次会议、第九届监事会第二次会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金购买理财产品及暂时用于补充流动资金的议案》，同意公司使用40,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户，同意公司使用不超过 30,000万元的闲置募集资金适时购买短期（不超过一年）的保本型银行理财产品，在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。截至2018年8月2日，公司已将40,000万元暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，公司使用闲置募集资金用于购买的银行理财产品全部赎回。

根据2018年8月28日召开的第九届董事会第十三次会议、第九届监事会第九次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及购买理财产品的议案》，同意公司使用30,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户，同意公司使用不超过 30,000万元的闲置募集资金适时购买短期（不超过一年）的保本型银行理财产品，在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。截至2019年8月21日，公司已将30,000万元暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，公司使用闲置募集资金用于购买的银行理财产品全部赎回。

根据2019年8月27日召开的第九届董事会第二十次会议、第九届监事会第十四次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及购买理财产品的议案》，同意公司使用40,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户，同意公司使用不超过 20,000万元的闲置募集资金适时购买短期（不超过一年）的保本型银行理财产品，在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。截至2020年8月25日，公司将使用闲置募集资金购买银行理财产品20,000万元已全部赎回并存入募集资金专用账户，用于暂时补充流动资金40,000万元已全部归还至募集资金专用账户。

根据2020年9月3日召开的第十届董事会第四次会议、第十届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金委托理财计划的议案》和《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币20,000 万元的暂时闲置募集资金委托理财，购买结构性存款或单位定期存款，自董事会审议通过之日起不超过12个月内，额度内资金可以循环滚动使用。同意公司使用40,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。截至2021年9月1日，公司将使用闲置募集资金购买银行理财产品20,000万元已全部赎回并存入募集资金专用账户，用于暂时补充流动资金40,000万元已全部归还至募集资金专用账户。

2021年9月8日，公司召开第十届董事会第十九次会议、第十届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过 30,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专户。2022年2月8日和2022年9月2日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金中的 20,000 万元和10,000 万元分别归还至募集资金专用账户。

截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品累计已获收益51,116,057.47元，具体情况如下：

金额单位：人民币元

■

（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（五）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（六）节余募集资金使用情况

本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（七）募集资金使用的其他情况

无。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

2018 年 5 月 18 日，公司召开第九届董事会第十一次会议、第九届监事会第七次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。2018 年 6 月 8 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。本次变更募集资金的投资项目为东宝糖尿病平台建设项目。截至2018 年5月18日，东宝糖尿病平台建设项目已使用募集资金 49,236,659.69元，为更好地贯彻公司发展战略，提升公司经营业绩，同时尽早发挥募集资金的使用效率，合理配置公司资金资源，公司决议将募集资金余额767,661,747.90元全部变更投入新项目重组人胰岛素生产基地异地建设项目。具体内容详见公司于2018年5月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2018-031）。

2020年9 月 29 日，公司召开第十届董事会第六次会议、第十届监事会第六次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。2020年10 月 30 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。本次变更募集资金的投资项目为重组人胰岛素生产基地异地建设项目。截至2020 年9月29日，重组人胰岛素生产基地异地建设项目已使用募集资金126,738,000.00元，结合自身经营状况和发展规划需要，公司决议将募集资金余额669,762,007.94元全部变更投入新项目―德谷胰岛素原料药及注射液生产基地和利拉鲁肽原料药及注射液生产基地项目。具体内容详见公司于2020年9月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2020-076）。

2023年4月19日，公司召开第十届董事会第三十四次会议，第十届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。2023年5月11日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。本次变更募集资金的投资项目为德谷胰岛素原料药及注射液生产基地工程项目和利拉鲁肽原料药及注射液生产基地工程项目。截至2023年4月19日，德谷胰岛素原料药及注射液生产基地工程项目和利拉鲁肽原料药及注射液生产基地工程项目已投入募集资金54,712.47万元，公司决议将已投入德谷胰岛素原料药及注射液生产基地工程项目和利拉鲁肽原料药及注射液生产基地工程项目的募集资金和剩余募集资金余额13,145.48万元（含利息收入和理财收益）一并全部转为投入利拉鲁肽/德谷胰岛素共线生产基地工程项目，该项目总投资76,472.03万元，不足部分以自有资金投入。具体内容详见2023年4月21日公司在中国证券报、上海证券报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《通化东宝关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2023-026）。

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。

（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况

（1）拥有独家经营许可的瑞特血糖试纸及血糖仪的销量未达预期，认购华广生技股份有限公司1,200万股私募股权项目整体效益实现低于预期。

（2）鉴于东宝慢病管理平台项目建设周期长，资金周转效率低，投入产出比不及预期，导致东宝慢病管理平台项目未能实现效益。为更好地贯彻公司发展战略，提升公司经营业绩，同时尽早发挥募集资金的使用效率，合理配置公司资金资源，经股东大会批准对该项目实施计划进行了变更，原计划投入该项目的募集资金余额76,766.17万元全部转为投入主营业务重组人胰岛素生产基地异地建设项目。

（3）由于市场宏观环境发生变化，二代胰岛素产品销售的增速放缓，重组人胰岛素生产基地异地建设项目已不具备必要性与合理性，导致重组人胰岛素生产基地异地建设项目未能实现效益。结合自身经营状况和发展规划需要，经股东大会批准对该项目实施计划进行了变更，原计划投入该项目的募集资金余额66,976.20 万元全部转为投入德谷胰岛素和利拉鲁肽原料药及注射液生产基地建设项目。

（4）在德谷胰岛素注射液、利拉鲁肽注射液开发过程中，两个品种生产工艺类似，预定用途相同、厂房设施设备可共用，因此可共用生产线。为适应市场的发展趋势，充分利用资源并实现募投项目的效益最大化，并结合公司长远发展的规划及产业布局投入的审慎考虑，提升公司经营业绩，合理配置公司资金资源，公司对募集资金投资项目进行调整，投入德谷胰岛素原料药及注射液生产基地项目和利拉鲁肽原料药及注射液生产基地项目的募集资金及剩余募集资金13,145.48万元（含利息收入及理财收益）全部转为投入建设利拉鲁肽/德谷胰岛素共线生产基地工程，该项目总投资76,472.03万元，不足部分以自有资金投入，新项目预计达到可使用状态的时间为2024年12月。

（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

本公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况。

（四）变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况

本公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2023年半年度，公司已及时、真实、准确、完整地披露募集资金使用的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

特此公告。

附件：1、募集资金使用情况对照表

2、募集资金变更投资项目情况表

通化东宝药业股份有限公司董事会

2023年8月22日

附件1：

募集资金使用情况对照表

2023年半年度

编制单位：通化东宝药业股份有限公司

单位：人民币万元

■

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

附件2：

募集资金变更投资项目情况表

编制单位：通化东宝药业股份有限公司 2023年半年度 单位：人民币万元

■

注1：“本报告期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注2：已投入“德谷胰岛素原料药及注射液生产基地工程项目”和“利拉鲁肽原料药及注射液生产基地工程项目”的募集资金共计54,712.47万元计入“利拉鲁肽/德谷胰岛素共线生产基地工程项目”的募集资金投入。

注3：已投入“德谷胰岛素原料药及注射液生产基地工程项目”和“利拉鲁肽原料药及注射液生产基地工程项目”的募集资金在计算合计值时不重复计算。

证券代码：600867 证券简称：通化东宝 公告编号：2023-057

通化东宝药业股份有限公司

关于召开2023年半年度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

会议召开时间：2023年8月29日(星期二) 上午 10:00-11:00

会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

会议召开方式：上证路演中心网络互动

投资者可于2023年8月22日(星期二) 至8月28日(星期一)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱（thdb600867@thdb.com）进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

通化东宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）已于2023年8月22日发布公司2023年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年半年度经营成果、财务状况，公司计划于2023年8月29日 上午 10:00-11:00举行2023年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、 说明会类型

本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、 说明会召开的时间、地点

（一）会议召开时间：2023年8月29日 上午 10:00-11:00

（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、参加人员

公司董事长兼总经理冷春生先生；副总经理兼董事会秘书苏璠女士；总会计师迟军玉先生；董事、副总经理张国栋先生（负责销售）；董事、副总经理张文海先生（负责销售）；独立董事毕焱女士将出席本次网上业绩说明会。

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2023年8月29日上午 10:00-11:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2023年8月22日(星期二)至8月28日(星期一)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱（thdb600867@thdb.com）向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：公司证券部

电话：0435-5088025 5088126

邮箱：thdb600867@thdb.com

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

通化东宝药业股份有限公司董事会

2023年8月22日