澜起科技股份有限公司
第二届监事会第十八次会议决议公告
（上接145版)
证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2023-070
澜起科技股份有限公司
第二届监事会第十八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十八次会议于2023年8月23日以现场结合通讯的方式召开，公司于2023年8月17日以邮件方式向全体监事发出召开本次会议的通知，与会的各位监事已知悉所议事项相关的必要信息。会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人，本次会议由监事会主席夏晓燕召集和主持，本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
经全体监事表决，形成决议如下：
1．审议通过《关于公司〈2023年半年度报告〉及其摘要的议案》
监事会认为：《公司2023年半年度报告》及其摘要的编制和审核程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司管理制度的各项规定，能够公允地反映公司报告期内的财务状况和经营成果。监事会及全体监事保证《公司2023年半年度报告》及其摘要所披露的信息真实、准确、完整，所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司2023年半年度报告》及《澜起科技股份有限公司2023年半年度报告摘要》。
2. 审议通过《公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
监事会认为：公司2023年半年度募集资金的存放和使用符合相关法律法规和文件的规定，公司对募集资金进行了专户存放和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2023-065）。
3．审议通过《关于公司首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》
监事会认为：公司将首次公开发行股票募投项目“人工智能芯片研发项目”结项并将节余募集资金永久补充流动资金，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东特别是中小股东利益的情形。公司监事会同意公司首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-066）。
4．审议通过《关于调整2019年、2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》
公司监事会对公司2019年、2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）的议案进行核查，认为：
公司2022年年度权益分派方案已实施完毕，公司董事会根据2019年第二次临时股东大会、2021年年度股东大会和2022年年度股东大会的授权对2019年、2022年、2023年限制性股票激励计划的授予价格（含预留授予）进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2019年限制性股票激励计划》《2022年限制性股票激励计划》《2023年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意2019年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）由24.10元/股调整为23.80元/股，将2022年限制性股票激励计划的授予价格（含预留授予）由29.70元/股调整为29.40元/股，将2023年限制性股票激励计划的授予价格（含预留授予）由20.00元/股调整为19.70元/股。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于调整2019年、2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2023-067）。
特此公告。
澜起科技股份有限公司
蓝 事 会
2023年8月24日
证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2023-064
澜起科技股份有限公司
关于2023年半年度计提资产减值准备的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、2023年半年度计提资产减值准备的情况
根据《企业会计准则》及澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）会计政策、会计估计的相关规定，为了真实、准确地反映公司2023年半年度的财务状况和经营成果，基于谨慎性原则，公司对截至2023年6月30日合并报表范围内存在减值迹象的相关资产进行了减值测试并计提了相应的减值准备。
2023年半年度，公司确认资产减值损失和信用减值损失共计144,004,485.85元，具体如下：
单位：元
■
二、计提资产减值准备事项的具体说明
（一）计提存货跌价准备
根据《企业会计准则第1号一一存货》的规定，资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。在确定存货的可变现净值时，以取得的可靠证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。公司对截至2023年6月30日的存货项目进行了减值测算，受服务器行业去库存影响，综合考虑相关存货（主要为津逮?CPU）的库龄及市场销售价格等因素，测算存货可变现净值低于存货成本，因此在2023年半年度计提存货跌价准备144,699,653.77元。
（二）计提应收账款坏账准备
公司以预期信用损失为基础，对应收账款进行减值测试并计提减值准备。经测试，2023年半年度计提应收账款坏账准备-695,167.92元。
三、计提资产减值准备对公司的影响
2023年半年度，公司合并报表确认资产减值损失和信用减值损失共计144,004,485.85元，减少公司合并报表利润总额144,004,485.85元。
公司2023年半年度计提资产减值准备是基于公司实际情况和会计准则做出的判断，真实反映了公司财务状况，不涉及会计计提方法的变更，符合法律法规及公司的实际情况，不会对公司的生产经营产生重大影响。
四、其他说明
公司2023年半年度计提资产减值准备事项未经审计，最终以会计师事务所年度审计确认的数据为准。
特此公告。
澜起科技股份有限公司
董 事 会
2023年8月24日
证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2023-066
澜起科技股份有限公司
关于首次公开发行股票部分募投项目结项
并将节余募集资金永久补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月23日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行募投项目“人工智能芯片研发项目”结项，节余募集资金用于永久补充公司流动资金。独立董事对本次事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本次事项出具了明确同意的核查意见。本事项无需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于2019年6月25日出具的《关于同意澜起科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1128号），公司向社会公开发行人民币普通股11,298.1389万股股份。本次发行价格为每股人民币24.8元，募集资金总额为人民币2,801,938,447.20元，扣除发行费用后实际募集资金净额人民币2,746,558,074.15元，上述资金已全部到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“瑞华验字[2019]01500005号”《验资报告》。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金专户存储三方监管协议。
（二）募集资金使用情况
公司在《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中披露，公司首次公开发行股票实际募集资金扣除发行费用后的净额的投资情况如下：
单位：人民币万元
■
注：1、2021年12月9日，公司召开第二届董事会第四次会议以及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用超募资金投资建设项目的议案》，同意公司使用超募资金投资建设“新一代PCIe重定时器芯片研发及产业化项目”。该项目总投资金额预计为51,951万元，拟使用超募资金47,751万元（含部分超募资金利息），超出部分由实施主体以自有或自筹资金投入。2021年12月31日，公司召开2021年第四次临时股东大会，审议通过了该项议案。
2、2022年8月9日，公司召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第八次会议，审议通过《关于公司首次公开发行股票部分募投项目变更及结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“新一代内存接口芯片研发及产业化项目”、“津逮?服务器CPU及其平台技术升级项目”结项，节余募集资金用于永久补充公司流动资金。详情请见公司于2022年8月10日披露的相关公告（公告编号：2022-036）。
3、公司于2022年8月9日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第八次会议，审议通过《关于公司首次公开发行股票部分募投项目延期》，综合考虑当前募投项目的实施进度等因素，公司决定对“人工智能芯片研发项目”达到预定可使用状态的时间由2022年7月调整至2023年4月。详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于首次公开发行股票部分募投项目延期的公告》（公告编号：2022-037）。
二、本次结项的募投项目募集资金使用及节余情况
截至2023年4月30日，公司IPO募投项目中的“人工智能芯片研发项目”已完成并结项。本次结项的募投项目具体资金使用及节余情况如下：
单位：人民币万元
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注：由于募集资金在项目投资期间进行现金管理并取得一定收益，因此，截至2023年4月30日，“人工智能芯片研发项目”募集资金专户余额包含现金管理收益扣除手续费后净额7,135.07万元。最终以资金转出当日专户余额为准。
三、本次募投项目结项情况及资金节余原因
（一）结项情况
公司已完成第一代AI芯片工程样片的流片，并成功点亮，募投项目“人工智能芯片研发项目”已结项。
（二）资金节余原因
1、在募投项目实施过程中，公司从项目的实际情况出发，在保证项目质量的前提下，坚持合理、有效、谨慎、节约的原则，在相关芯片的研发过程中，利用自身积累的技术经验和优势，对研发路径持续优化，提升各个环节的成功率，同时加强项目成本费用的控制和管理，合理降低项目总支出。
2、公司为了提高闲置募集资金使用效率，在确保不影响募投项目和募集资金安全的前提下，对暂时闲置募集资金进行现金管理，取得了一定收益。
四、节余募集资金的使用计划
结合公司实际经营情况，为提高募集资金的使用效率，提升公司经济效益，公司拟将上述募投项目结项后节余的募集资金（实际金额以资金转出当日计算的该项目募集资金剩余金额为准）永久补充公司流动资金，用于公司日常生产经营活动。待节余募集资金转出后，公司将注销相关募集资金账户，公司与保荐机构、项目实施主体、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。
五、专项意见说明
（一）独立董事意见
独立董事认为：公司本次将“人工智能芯片研发项目”结项并将节余募集资金永久性补充公司流动资金，是基于募投项目的实际情况做出的决定，有利于提高募集资金使用效率，增强公司营运能力，促进公司可持续发展，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东特别是中小股东利益的情形。该事项的内容和决策程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定。我们同意公司首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。
（二）监事会意见
监事会认为：公司将首次公开发行股票募投项目“人工智能芯片研发项目”结项并将节余募集资金永久补充流动资金，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东特别是中小股东利益的情形。公司监事会同意公司首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。
（三）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司将首次公开发行股票募投项目“人工智能芯片研发项目”结项并将节余募集资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，增强公司营运能力，促进公司可持续发展，该事项已经公司董事会审议通过，监事会和独立董事均发表了同意意见，无需提交公司股东大会审议，符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定。
综上，保荐机构对公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项无异议。
六、上网公告附件
（一）澜起科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十九次会议相关议案的独立意见；
（二）中信证券股份有限公司关于澜起科技股份有限公司首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见。
特此公告。
澜起科技股份有限公司
董 事 会
2023年8月24日
