拓尔思信息技术股份有限公司2023年半年度报告摘要
证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2023-082
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
非标准审计意见提示
□适用 √不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□适用 √不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用 √不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
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2、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
■
3、公司股东数量及持股情况
单位：股
■■
公司是否具有表决权差异安排
□是 √否
4、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□适用 √不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□适用 √不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
公司报告期无优先股股东持股情况。
6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 √不适用
三、重要事项
（一）关于公司提前赎回拓尔转债及其摘牌的事项
1、关于提前赎回拓尔转债的事项
报告期内，公司于2023年2月1日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于提前赎回拓尔转债的议案》，自2022年12月15日至2023年2月1日期间，公司股票已满足在任何连续30个交易日中至少15个交易日的收盘价格超过当期转股价格（9.91元/股）的130%（含130%），已触发《拓尔思信息技术股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中的有条件赎回条款，结合当前市场情况及公司实际情况综合考虑，公司董事会同意公司行使“拓尔转债”的提前赎回权利。
2023年3月8日为“拓尔转债”赎回日，公司将全额赎回截至赎回登记日（2023年3月7日）收市后在中国结算深圳分公司登记在册的“拓尔转债”。本次提前赎回完成后，“拓尔转债”将在深交所摘牌。
以上具体内容详见公司于2023年2月2日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露的《关于提前赎回拓尔转债的提示性公告》（公告编号：2023-006）等相关公告。
2、关于拓尔转债赎回结果及其在深交所摘牌的事项
报告期内，根据中国结算深圳分公司提供的数据，截止2023年3月7日收市后，“拓尔转债”尚有18,378张未转股，公司本次赎回数量为18,378张，赎回价格为100.58元/张（含当期应计利息，当期年利率为0.60%，且当期利息含税），扣税后的赎回价格以中国结算深圳分公司核准的价格为准，本次赎回共计支付赎回款1,848,459.24元。
公司本次赎回“拓尔转债”的赎回总额为1,848,459.24元，占发行总额的0.2311%，对公司财务状况、经营成果及现金流量不会产生较大影响，不会影响本次可转债募集资金的正常使用。
自2023年3月16日起，公司发行的“拓尔转债”（债券代码：123105）在深交所摘牌。
以上具体内容详见公司于2023年3月15日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露的《关于拓尔转债赎回结果的公告》（公告编号：2023-044）、《关于拓尔转债摘牌的公告》（公告编号：2023-045）等相关公告。
（二）关于发行股份购买资产并配套募集资金之部分限售股份上市流通的事项
2018年10月31日，公司收到中国证监会核发的《关于核准北京拓尔思信息技术股份有限公司向江南等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1729号），核准公司向江南发行1,872,000股股份、向宋钢发行1,502,608股股份、向王亚强发行864,000股股份、向李春保发行864,000股股份购买广拓公司35.43%股份，核准公司非公开发行募集配套资金不超过4,800万元。本次交易完成后，公司持有广拓公司86.43%的股份。
根据中国结算深圳分公司于2018年11月29日出具的《股份登记申请受理确认书》和《证券持有人名册》，公司本次发行股份购买资产涉及非公开发行的5,102,608股股份完成登记，并于2018年12月11日上市，按承诺予以锁定。本次发行股份完成后，公司总股本由469,466,296股变更为474,568,904股。
2020年5月27日，公司实施了2019年度权益分派方案。本次权益分派后，申请解除股份限售股东江南、宋钢、王亚强、李春保所持限售股份数量由5,102,608股增加至7,653,912股。
2021年8月10日，因广拓公司2018-2020年度累计业绩承诺未达标，公司以总价人民币1元的价格定向回购并注销当期应补偿2,263,353股股份（江南830,358股、宋钢666,509股、王亚强383,243股、李春保383,243股）。本次回购注销后，申请解除股份限售股东江南、宋钢、王亚强、李春保所持限售股份数量由7,653,912股减少至5,390,559股。
根据公司与江南、宋钢、王亚强、李春保、臧根林签订的《发行股份购买资产协议》《关于发行股份购买资产之盈利预测补偿协议》中关于新增股份锁定期的相关约定，2021年12月15日，上述4名股东所持公司限售股份4,625,167股已办理完成解除限售手续，可上市流通。因上述股份全部处于质押状态，待解除质押后方可上市流通，本次解除限售股份实际可上市流通股份数量为0股。
以上具体内容详见公司于2021年12月10日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露的《关于发行股份购买资产并配套募集资金之部分限售股份上市流通提示性公告》（公告编号：2021-079）。
报告期内，根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《拓尔思信息技术股份有限公司关于广州拓尔思大数据有限公司应收账款收回情况的专项审核报告》（信会师报字[2023]第ZG10090号），广拓公司2020年末应收账款余额105,681,318.27元（含合同资产余额，下同），2020年营业收入总额70,272,622.82元，应收账款余额占2020年当期营业收入比例高于70%。截至2023年2月28日，广拓公司2020年末应收账款余额变动至40,858,818.77元，应收账款余额占2020年当期营业收入总额比例不高于70%，满足第二期解锁条件。2023年3月24日，上述4名股东所持公司限售股份765,392股已办理完成解除限售手续，可上市流通。因上述股份全部处于质押状态，待解除质押后方可上市流通，本次解除限售股份实际可上市流通股份数量为0股。
以上具体内容详见公司于2023年3月21日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露的《关于发行股份购买资产并配套募集资金之部分限售股份上市流通提示性公告》（公告编号：2023-047）。
（三）关于部分可转债募集资金投资项目延期的事项
2023年5月19日，公司召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于部分可转债募集资金投资项目延期的议案》。在公司可转债募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实施主体、募集资金用途及投资项目规模不发生变更的前提下，公司根据目前募投项目的实施进度，决定对“新一代语义智能平台及产业化项目”“泛行业智能融媒体云服务平台项目”“新一代公共安全一体化平台项目”达到预定可使用状态的时间由2023年4月30日延长至2024年4月30日。
以上具体内容详见公司于2023年5月20日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露的《关于部分可转债募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2023-066）。
（四）关于拟向特定对象发行股票的事项
报告期末至本报告披露日，公司于2023年8月7日召开第五届董事会第二十二次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了公司2023年度向特定对象发行股票的相关议案。本次拟向特定对象发行募集资金总额不超过人民币184,481.67万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将用于拓天行业大模型研发及AIGC应用产业化项目。
以上具体内容详见公司于2023年8月8日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露的《2023年度向特定对象发行股票预案》等相关公告。
