上海新动力汽车科技股份有限公司2023年半年度报告摘要

公司A股代码：600841 公司A股简称：动力新科 公司B股代码：900920 公司B股简称：动力B股

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所 www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：不适用

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

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■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

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2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

√适用 □不适用

2023年上半年，国内重卡行业需求有所复苏，但受重卡市场保有量高和产能过剩等因素影响，重卡产业链经营压力较大，市场竞争更加激烈；受此影响，上汽红岩有息负债、应收账款、应付账款、资产负债率较高，经营压力较大；上汽红岩报告期内实现整车销售4,161台，同比下降54.42%。2023年上半年，公司实现柴油机销售97,967台，同比增长32.68%，柴油机业务及新项目发展态势良好。2023年上半年，公司实现营业收入44.75亿元，同比下降21.86%；受上汽红岩销量下降及长账龄应收账款上升导致计提的信用减值损失增加等影响，实现归属于母公司所有者的净利润-9.22亿元。

上海新动力汽车科技股份有限公司

董事长：蓝青松

2023年8月24日

股票简称：动力新科 动力B股 股票代码：600841 900920 编号：临2023-024

上海新动力汽车科技股份有限公司董事会

十届五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海新动力汽车科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会十届五次会议于2023年8月14日以书面、邮件及电话通知各位董事，于2023年8月24日以通讯表决方式召开。会议应出席董事9名，实际出席9名。会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。经与会董事审议，通过如下议案：

一、关于计提资产减值准备的议案

公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》、相关会计政策规定及公司实际情况，计提减值准备的依据充分，能更加客观、公允地反映公司资产状况和经营成果，同意公司本次计提资产减值准备。

详见上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站同日公告。

（表决结果：同意9票，弃权0 票，反对0票）

二、2023年上半年内部控制评价报告

（表决结果：同意9票，弃权0 票，反对0票）

三、关于《公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案

（表决结果：同意9票，弃权0 票，反对0票）

详见上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站同日公告。

四、2023年半年度报告

（表决结果：同意9票，弃权0 票，反对0票）

详见上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站同日公告。

五、关于对上汽财务公司2023年上半年的风险评估报告

（表决结果：同意6票，弃权0 票，反对0票）（本议案关联董事蓝青松、顾晓琼、赵茂青回避表决）

详见上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站同日公告。

六、关于Y系列中重型发动机（8L）项目产品开发及固定资产投资的议案

公司2021年8月召开的董事会九届八次会议审议通过开发建设Y系列中重型发动机（8L）项目，项目总投资为25,829万元，并同意释放前期开发费用8,374万元。根据公司战略规划和市场需求，本次会议同意该项目优化调整后总投资为20,264万元（含税），并批准释放产品开发费13,371万元（含前次董事会已批准释放前期开发费用8,374万元）和固定资产投资6,893万元。

（表决结果：同意9票，弃权0 票，反对0票）

特此公告。

上海新动力汽车科技股份有限公司

董事会

2023年8月26日

股票简称：动力新科 动力B股 股票代码：600841 900920 编号：临2023-026

上海新动力汽车科技股份有限公司

关于计提资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海新动力汽车科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月24日召开的董事会十届五次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，现将有关情况公告如下：

一、本次计提资产减值准备概述

根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为客观反映公司报告期内财务状况和经营成果，本着谨慎性原则，公司对截止至 2023 年6月30日合并范围内各公司的有关资产进行了减值测试，并根据减值测试结果对其中可能存在减值迹象的资产计提了减值准备。

本次计提资产减值准备的资产项目主要为应收账款、存货等科目的减值准备，计提减值准备59,711万元，转回减值准备 2,591万元，转销减值准备1,374万元，对2023年半年度利润总额的影响为减少利润57,120万元。具体如下：

单位：万元

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二、本次计提资产减值准备的依据和原因说明

（一）应收账款坏账准备

根据《企业会计准则》以及公司执行的会计政策的相关规定：本公司计提坏账准备时，按照单项计提和信用风险特征组合计提：

1、按单项计提坏账准备的应收账款：对于客观证据表明发生了减值的应收账款进行单项计提，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。

2、按照信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款：按风险特征划分不同组合，参考历史信用损失情况，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。

受重卡市场保有量高和产能过剩等因素影响，重卡产业链经营压力较大，导致上汽红岩应收账款回收迟滞，回款期延长，长账龄应收账款显著增加，计提应收账款坏账准备金额增大。公司结合报告期末的应收账款性质、账龄和风险程度等信息进行测试，本次对应收账款计提坏账准备57,709万元，并考虑本期计提转回的减少因素后，对公司2023年半年度利润总额的影响为减少利润55,562万元。具体如下：

单位：万元

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（二）存货跌价准备计提说明

根据《企业会计准则》以及公司执行的会计政策的相关规定：公司存货按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。如果以前计提存货跌价准备的影响因素已经消失，使得存货的可变现净值高于其账面价值，则在原已计提的存货跌价准备金额内，将以前减计的金额予以恢复，转回的金额计入当期损益。

受重卡市场保有量高和产能过剩等因素影响，重卡产业链经营压力较大，公司部分存货周转较慢，公司对原材料、库存商品等存货情况进行清查后发现部分存货账龄较长，为准确的反映公司资产状况，计提存货跌价准备。本次公司当期计提存货跌价准备2,001万元，转回100万元，转销182万元，对2023年半年度利润总额的影响为减少利润1,901万元。具体如下：

单位：万元

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三、本次计提资产减值准备对公司的影响

2023年半年度计提各类减值准备59,711万元，转回减值准备 2,591万元，转销减值准备1,374万元，对2023年半年度利润总额的影响为减少利润57,120万元。

四、公司董事会、独立董事、董事会审计委员会、监事会的意见

1、董事会意见：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》、相关会计政策规定及公司实际情况，计提减值准备的依据充分，能更加客观、公允地反映公司资产状况和经营成果，同意公司本次计提资产减值准备。

2、独立董事意见：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和会计政策的规定，符合公司的实际情况，计提后公司的财务报表能够客观、公允地反映公司资产状况及经营成果，同意公司本次计提资产减值准备。本次计提资产减值准备决策程序符合相关法律法规的要求，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。

3、 董事会审计委员会意见：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和相关会计政策的规定，计提后公司的财务报表能够客观、公允地反映公司资产状况及经营成果，同意将该议案提交董事会审议。

4、监事会意见：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和相关会计政策的规定，能够客观、公允地反映公司资产状况及经营成果，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意公司本次计提资产减值准备。

特此公告。

上海新动力汽车科技股份有限公司

董事会

2023年8月26日

股票简称：动力新科 动力B股 股票代码：600841 900920 编号：临2023-027

上海新动力汽车科技股份有限公司2023年半年度

募集资金存放与实际使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

经上海新动力汽车科技股份有限公司（以下简称“公司”、“动力新科”）董事会会议、股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会《关于核准上海柴油机股份有限公司向上海汽车集团股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2021]2321号)的核准(公司名称已于2022年1月由上海柴油机股份有限公司更名为上海新动力汽车科技股份有限公司)，公司非公开发行人民币普通股(A股)股票222,469,410股(以下简称“本次发行”)，每股面值为人民币1.00元，发行价格为每股人民币8.99元，募集资金总额为人民币1,999,999,995.90元。扣除已发生的发行费用19,021,232.77元（不含增值税），实际募集资金净额为1,980,978,763.13元。扣除发行费用增值税计人民币1,141,273.97元后，募集资金账户结余额为人民币1,979,837,489.16元。

上述募集资金净额已全部存入公司募集资金专户。德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)于2021年10月15日对公司本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了德师报(验)字(21)第00520号《验资报告》。

按照《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》及公司《募集资金管理制度》等的有关规定，公司对募集资金制定了专户存储制度，设立专用账户进行管理，专款专用，并与独立财务顾问、募集资金专户开立银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；与独立财务顾问、募集资金专户开立银行及上汽红岩汽车有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

截至2023年6月30日，公司已累计使用募集资金人民币57,214.09万元(含用募集资金置换前期已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币28,954.26万元)，其中2023年半年度实际使用人民币4,855.30万元。截至2023年6月30日，募集资金账户余额为人民币144,485.79万元(含利息人民币3,716.13万元)。

二、募集资金管理情况

（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况

为规范募集资金的管理和使用，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司证券发行管理办法》等国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面做出了具体明确的规定。公司严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。

（二）募集资金的存储情况

2021年11月17日，公司召开董事会2021年度第七次临时会议，审议通过了《关于公司使用部分募集资金向上汽红岩汽车有限公司增资的议案》，同意公司使用部分募集资金10亿元向上汽红岩汽车有限公司增资，以实施上汽红岩有关募投项目。

按照《募集资金管理制度》的有关规定，公司开立了专项账户存储募集资金，实际使用募集资金的公司子公司上汽红岩汽车有限公司亦开立了专项账户存储公司所拨付的募集资金。

截至2023年6月30日，公司2021年非公开发行募集资金存储情况如下：

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注：该等账户系公司及子公司上汽红岩汽车有限公司用于闲置募集资金现金管理，现金管理品种为一年期定期存款及七天通知存款。

（三）募集资金专户存储三方监管情况

按照《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》及公司《募集资金管理制度》等的有关规定，公司及子公司上汽红岩汽车有限公司设立专用账户进行管理，专款专用。公司与独立财务顾问、募集资金专户开立银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司与独立财务顾问、募集资金专户开立银行及上汽红岩汽车有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》的规定行使权利，履行义务。

（四）部分募集资金投资项目调整、变更及延期情况

2022年3月17日，公司召开董事会十届二次会议和监事会十届二次会议，分别审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目调整、变更的议案》，对部分募集资金投资项目进行调整、变更。调整后的募集资金使用计划如下表所示：

单位：万元

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以上募投项目调整、变更事项已经公司2021年年度股东大会审议通过。

2023年3月29日，公司召开董事会十届四次会议和监事会十届四次会议分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意根据市场环境及募投项目的实际建设进度，将“智慧工厂”项目达到预定可使用状态日期调整为2024年6月。具体内容详见公司于2023年3月31日在上海证券交易所网站上披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》(公告编号临2023-009)。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

2023年半年度，公司使用募集资金人民币4,855.30万元。截至2023年6月30日，公司已累计使用募集资金人民币57,214.09万元。募集资金的具体使用情况详见本公告附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2021年11月17日，公司召开董事会和监事会2021年度第七次临时会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币28,954.26万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。具体内容详见公司于2021年11月17日在上海证券交易所网站上披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》(公告编号临2021-068)。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2023年上半年，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2022年10月27日，公司召开董事会2022年度第四次临时会议和监事会2022年度第三次临时会议，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币15亿元(含)的闲置募集资金进行现金管理，期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2022年10月29日在上海证券交易所网站上披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号临2022-038)。

截至2023年6月30日，公司及子公司上汽红岩使用募集资金进行现金管理金额合计人民币133,800.00万元，现金管理品种为一年期定期存款与七日通知存款，明细如下表：

单位：万元

■

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司本次非公开发行不存在超募资金。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司本次非公开发行不存在超募资金。

（七）节余募集资金使用情况

公司本次非公开发行按照项目进度付款后的余款存放于募集资金专户。

（八）募集资金使用的其他情况

2023年3月29日，公司召开董事会十届四次会议和监事会十届四次会议分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意根据市场环境及募投项目的实际建设进度，将“智慧工厂”项目达到预定可使用状态日期调整为2024年6月。2023年上半年，国内重卡行业需求有所复苏，但受重卡市场保有量高和产能过剩等因素影响，重卡产业链经营压力仍然较大，企业间竞争更加激烈。国内重卡市场需求仍处低位，受上汽红岩经销商库存较大、产能利用率不足等影响，上汽红岩部分募集资金投资项目进展存在滞后于原计划的可能。除上述情况外，2023年上半年公司不存在募集资金的其他使用情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

2023年上半年，公司不存在变更募投项目情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在违背及时、真实、准确、完整披露的情况，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

特此公告。

上海新动力汽车科技股份有限公司

董事会

2023年8月26日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

■

注1：实际募集资金净额为1,980,978,763.13元，扣除发行费用增值税计人民币1,141,273.97元后，募集资金账户结余额为人民币1,979,837,489.16元。

股票简称：动力新科 动力B股 股票代码：600841 900920 编号：临2023-025

上海新动力汽车科技股份有限公司监事会

十届五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海新动力汽车科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会十届五次会议于2023年8月14日以书面、邮件及电话通知各位监事，于2023年8月24日以通讯表决方式召开。会议由监事会主席周郎辉先生主持。会议应出席监事3名，实际出席3名，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

经与会监事审议，通过如下决议：

一、关于计提资产减值准备的议案

公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和相关会计政策的规定，能够客观、公允地反映公司资产状况及经营成果，不存在损害公司和股东利益的情形，同意公司本次计提资产减值准备。

（同意3票，反对0票，弃权0票）

二、关于《公司2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案

（同意3票，反对0票，弃权0票）

三、2023年半年度报告

公司监事会根据有关要求对董事会编制的2023年半年度报告进行了认真严格的审核，并提出如下审核意见：

1、未发现2023年半年度报告编制和审议程序违反法律、法规、公司章程等相关规定；

2、2023年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，未发现报告所包含的信息存在不符合实际的情况，2023年半年度报告能真实地反映出公司2023年半年度的经营业绩和财务状况；

3、在提出本意见前，没有发现参与2023年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

（同意3票，反对0票，弃权0票）

特此公告。

上海新动力汽车科技股份有限公司

监事会

2023年8月26日