招商证券股份有限公司
2023年第二次临时股东大会决议公告

证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2023-046

招商证券股份有限公司

2023年第二次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2023年8月25日

(二)股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦

(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事13人，出席13人；

2、公司在任监事8人，出席8人；

3、公司董事候选人张健、监事候选人朱立伟出席会议；

4、公司董事长（代行董秘职责）霍达出席会议，其他高级管理人员均列席会议。

北京市竞天公诚（深圳）律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机构出席本次会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：关于选举张健先生为公司第七届董事会非执行董事的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：关于选举朱立伟先生为公司第七届监事会股东代表监事的议案

审议结果：通过

表决情况：

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(二)涉及重大事项，5%以下A股股东的表决情况

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(三)关于议案表决的有关情况说明

本次会议议案均为普通决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚（深圳）律师事务所

律师：林文博、徐建

2、律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格及表决程序等事宜符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。

四、备查文件目录

1、公司2023年第二次临时股东大会决议；

2、北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具的法律意见书。

特此公告。

招商证券股份有限公司董事会

2023年8月25日

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－047

招商证券股份有限公司

第七届董事会第三十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第三十六次会议通知于2023年8月25日以电子邮件方式发出。会议于2023年8月25日以通讯表决方式召开。全体董事同意豁免本次会议通知时限。

本次会议由霍达董事长召集并主持，应出席董事14人，实际出席董事14人。

本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议通过了《关于补选公司第七届董事会专门委员会委员的议案》。

选举张健董事为董事会风险管理委员会委员（召集人）及董事会薪酬与考核委员会委员，吴宗敏董事不再担任董事会风险管理委员会临时召集人。

议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

招商证券股份有限公司董事会

2023年8月25日