中小股东参加股东大会

冯大爷：小钟老师，前段时间正赶上上市公司年度股东大会召开季，我忙着参加股东大会，好久没见你啦。

小钟老师：不错呀冯大爷，您已经是一个行权经验丰富的投资者了。今年参加了几场股东大会呀？

冯大爷：哈哈，我这几个月一共参加了10场股东大会。其中有几家我特别关注，直接去现场参会了。还有几家我参加了网络投票，现在网上投票很方便，作为股东，就算没去现场，我也要积极地投出自己的一票。

小钟老师：哇！居然参加了这么多场股东大会，快来说说，参加股东大会感觉怎么样？

冯大爷：还是很有感触的。我现在也退休了，就想着借股东大会的机会近距离接触上市公司董监高，深入了解一下公司经营管理。有的公司安排特别周到，不仅在会上向中小股东详细做了汇报，还安排了我们现场参观公司生产，热情细致地回答了我们中小股东的提问，解答了我们的困惑，增强了我们的投资信心。但有的公司的会议我们中小股东的观感很差。对此我还有些疑问想请教一下小钟老师，请您帮我分析一下这些上市公司这么做是否有问题。

小钟老师：冯大爷您说说看。

冯大爷：有家公司董监高到场的特别少，独立董事一个都没到，公司也没说明原因。股东大会是中小股东接触公司管理层的宝贵机会，董监高是否应该都到场呢？

小钟老师：您说得没错，根据《上市公司股东大会规则》第二十六条规定，公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，经理和其他高级管理人员应当列席会议。这家公司的情况很明显不符合规定。此外，根据《上市公司股东大会规则》第二十八条规定，在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告，每名独立董事也应作述职报告。独立董事都没到场，他们又如何作述职报告呢？

冯大爷：我记得当时独立董事的述职报告是由董秘代读的，而且只作了一份述职报告，不是每人分别作述职报告。

小钟老师：这种情况也不符合规定。他们还有其他问题吗？

冯大爷：对了，他们没有设置中小股东提问环节，本来我想问一下公司经营方面问题的，结果我举手发言时被公司直接拒绝了。

小钟老师：这种情况明显不符合《上市公司股东大会规则》第二十九条的规定，董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出解释和说明。股东大会本就是股东参与公司治理、与上市公司交流的重要机会，不回答股东提问，明显有悖于开股东大会的宗旨。

冯大爷：我明白啦，有了您今天给我讲解的知识，下次再遇到类似情况，我就更有底气啦。谢谢小钟老师！

小钟老师：您客气了。像您这种积极行使股东权利的精神特别好。年度股东大会是全体股东了解上市公司上一年度业务发展和未来规划的重要渠道，是投资者行使股东权利、参与上市公司重大决策的重要环节。希望越来越多的中小股东能够积极参加股东大会，行使股东表决权、建议权、质询权等股东权利。

（中证中小投资者服务中心）