晋能控股山西煤业股份有限公司 2023年半年度报告摘要

公司代码：601001 公司简称：晋控煤业

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

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■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

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2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

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反映发行人偿债能力的指标：

√适用 □不适用

■

3.经营情况的讨论与分析

上半年，公司围绕“1261”战略发展目标，面对煤炭市场下行、煤价下跌、利润下滑的严峻形势，攻坚克难，革故鼎新，深入推进安全生产、经营管理、国企改革等重点工作，坚定不移走好高质量内涵式发展道路。报告期末，公司完成原煤产量1700.68万吨，商品煤销量1448.41万吨，销售收入73.07亿元。其中塔山矿原煤产量1313.30万吨，商品煤销量1084.55万吨；母公司商品煤销量7.33万吨；色连煤矿原煤产量387.39万吨，商品煤销量356.54万吨。

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：601001 证券简称：晋控煤业 公告编号：2023-023

晋能控股山西煤业股份有限公司

关于召开2023年

第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年9月13日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年9月13日 9点30分

召开地点：公司二楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年9月13日

至2023年9月13日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案已经公司第八届董事会第二次会议、第八届监事会第二次会议审议通过，会议决议公告已刊登在2023年8月29日本公司指定披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

2、特别决议议案：2

3、对中小投资者单独计票的议案：1-2

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员.

五、会议登记方法

1、登记时间：2023年9月7日 9:00一17:00；

2、登记地点：山西省大同市云冈区新平旺晋能控股山西煤业股份有限公司董事会办公室；

3、登记办法：法人股东持股东帐户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人委托书和出席人身份证办理登记手续；公众股东持股东帐户卡、本人身份证办理登记手续(委托代理人还须持有授权委托书、代理人身份证)；异地股东可以用信函或传真方式登记，但在出席股东大会时请出示相关证件的原件。授权委托书见附件。

六、其他事项

1、出席会议股东及代理人员食宿及交通费用自理。

2、会议咨询：董事会办公室

电话：0352-7010476 传真：0352-7011070

邮政地址：山西大同市云冈区新平旺晋能控股山西煤业股份有限公司董事会办公室

特此公告。

晋能控股山西煤业股份有限公司董事会

2023年8月29日

附件：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

晋能控股山西煤业股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年9月13日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：601001 证券简称：晋控煤业 公告编号：临2023－024

债券代码：163920 债券简称：20同股01

债券代码：185329 债券简称：22晋股01

晋能控股山西煤业股份有限公司

第八届监事会第二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、 监事会会议召开情况

晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月17日以书面、传真或电子邮件方式向全体监事发出了召开第八届监事会第二次会议的通知，会议于2023年8月28日在公司二楼会议室以现场会议方式召开，会议应到监事5人，实到监事5人。会议由公司监事会主席雷永升主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。公司高级管理人员列席了会议。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《关于公司2023年半年度报告及摘要的议案》

该议案5票同意，0票反对，0票弃权

议案具体内容见上交所网站www.sse.com.cn

2、审议通过了《关于续聘立信会计师事务所为公司审计机构的议案》

该议案5票同意，0票反对，0票弃权

具体内容见公司发布的《晋能控股山西煤业股份有限公司关于续聘2023年度会计师事务所的公告》。

上述第2项议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

晋能控股山西煤业股份有限公司监事会

二○二三年八月二十九日

证券代码：601001 证券简称：晋控煤业 公告编号：临2023－022

债券代码：163920 债券简称：20同股01

债券代码：185329 债券简称：22晋股01

晋能控股山西煤业股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二次会议审议通过了《关于公司修订〈公司章程〉的议案》。根据上级党委要求，以及中国证监会最新法律法规的规定，公司拟对《公司章程》部分条款作出如下修订：

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除上述条款的修订外，《公司章程》其他内容无实质性变更。本次章程修订尚需提交公司股东大会审议通过后生效。

特此公告。

晋能控股山西煤业股份有限公司董事会

二○二三年八月二十九日

证券代码：601001 证券简称：晋控煤业 公告编号：临2023－021

债券代码：163920 债券简称：20同股01

债券代码：185329 债券简称：22晋股01

晋能控股山西煤业股份有限公司

关于续聘2023年度会计师事务所的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）2022年较好地完成了公司有关财务报告审计和内部控制审计工作。依据公司公开招标结果，立信中标成为公司2023年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，聘期从本次股东大会批准之日起至2023年度股东大会结束之日止，聘任总费用为人民币189万元。其中，财务报告审计费用144万元；内控审计服务工作费用45万元。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

截至2022年末，立信拥有合伙人267名、注册会计师2,392名、从业人员总数10,620名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师674名。

立信2022年业务收入（经审计）46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元。

2022年度立信为646家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.17亿元，同行业上市公司审计客户5家。

2、投资者保护能力

截至2022年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

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3、诚信记录

立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚2次、监督管理措施30次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员82名。

（二）项目信息

1、基本信息

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（1）项目合伙人近三年从业情况：

姓名：杨爱斌

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（2）签字注册会计师近三年从业情况：

姓名： 董新明

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（3）质量控制复核人近三年从业情况：

姓名：张松柏

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2、项目组成员独立性和诚信记录情况

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（上述人员过去三年没有不良记录。）

二、审计收费

1、审计费用定价原则

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

2、审计费用同比变化情况

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三、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）公司董事会审计委员会已对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了评估，认为立信能遵循独立、客观、公正的原则，具有相关执业资格和能力，能满足公司财务报告及内控审计工作的要求。公司聘请审计机构的程序符合财务部、国务院国资委、证监会《关于印发〈国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法〉的通知》相关规定。同意聘请立信担任公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构。

（二）公司独立董事在会前对聘请会计师事务所议案予以认可并发表了同意意见。公司独立董事认为：立信会计师事务所为国内具有从事证券、期货相关业务审计资格的大型会计师事务所，能够独立、客观、公正地执行各项审计业务，能满足公司财务报告及内控审计工作的要求。公司审议程序符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形。同意聘请立信为公司2023年度财务决算报告和内部控制审计机构。

（三）公司第八届董事会第二次会议以15票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘立信会计师事务所为公司审计机构的议案》，同意聘任立信为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构。

（四）本次聘请会计师事务所事项需提交公司股东大会审议，聘期自公司股东大会审议通过后生效。

四、备查文件目录

（一）公司第八届董事会第二次会议决议；

（二）独立董事意见；

特此公告。

晋能控股山西煤业股份有限公司董事会

二○二三年八月二十九日

证券代码：601001 证券简称：晋控煤业 公告编号：临2023－020

债券代码：163920 债券简称：20同股01

债券代码：185329 债券简称：22晋股01

晋能控股山西煤业股份有限公司

第八届董事会第二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月17日以书面、传真或电子邮件方式向全体董事、监事发出了召开第八届董事会第二次会议的通知。会议于2023年8月28日在公司二楼会议室以现场及通讯表决方式召开。会议应出席董事15人，实际出席董事15人。以通讯表决方式出席会议的人数为1人。会议由公司董事长李学慧先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。公司监事及其他高级管理人员列席了会议。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过了《关于公司2023年半年度报告及摘要的议案》

该议案15票同意，0票反对，0票弃权

议案具体内容见上交所网站www.sse.com.cn

2、审议通过了《关于公司与财务公司关联存贷款等金融业务的风险持续评估报告》

该议案审议事项为关联交易事项,关联董事李学慧、张献伟、曹华天、杨志强回避表决；独立董事已发表独立意见。具体内容见公司发布的《晋能控股山西煤业股份有限公司关于与大同煤矿集团财务有限责任公司之间关联存贷款等金融业务的风险持续评估报告》。

该议案11票同意，0票反对，0票弃权

3、审议通过了《关于续聘立信会计师事务所为公司审计机构的议案》

该议案15票同意，0票反对，0票弃权

具体内容见公司发布的《晋能控股山西煤业股份有限公司关于续聘2023年度会计师事务所的公告》。

4、审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》

该议案15票同意，0票反对，0票弃权

具体内容见公司发布的《晋能控股山西煤业股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》。

5、审议通过《关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》

该议案15票同意，0票反对，0票弃权

具体内容见公司发布的《晋能控股山西煤业股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》。

以上第3项、第4项议案尚需提交公司股东大会批准。

特此公告。

晋能控股山西煤业股份有限公司董事会

二○二三年八月二十九日