北京指南针科技发展股份有限公司2023年半年度报告摘要
证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2023-054
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
非标准审计意见提示
□适用 √不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□适用 √不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用 √不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
■
2、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
■
3、公司股东数量及持股情况
单位：股
■
公司是否具有表决权差异安排
□是 √否
4、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□适用 √不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□适用 √不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
公司报告期无优先股股东持股情况。
6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 √不适用
三、重要事项
1.2022年度向特定对象发行A股股票
2022年5月16日，公司分别召开第十三届董事会第二次会议和第十四届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》等相关议案。本次向特定对象发行股票的发行对象不超过35名（含35名），包括符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及其他符合规定的法人、自然人或其他合格机构投资者。本次发行股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且募集资金总额不超过30.00亿元，同时不超过本次发行前公司总股本的30%，即不超过121,499,999股。具体内容详见公司于2022年5月17日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
2022年6月2日，公司召开2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》等相关议案，授权董事会及董事会授权人士办理公司2022年度向特定对象发行A股股票的相关事宜。具体内容详见公司于2022年6月2日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
2022年8月16日，公司收到深交所出具的《关于受理北京指南针科技发展股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》，认为公司申请文件齐备，决定予以受理。2022年8月29日，公司收到深交所出具的《关于北京指南针科技发展股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》，深交所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，并形成了审核问询问题。2022年9月16日，公司以临时公告的方式对审核问询函进行了回复并公告。具体内容详见公司于2022年8月16日、8月30日、9月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
2023年5月15日，公司分别召开第十三届董事会第十一次会议和第十四届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》、《关于调整公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》等相关议案。因公司全资子公司网信证券有限责任公司已于2023年1月12日更名为“麦高证券有限责任公司”，同时公司总股本因实施股权激励计划发生了变化，公司对本次向特定对象发行A股股票方案中“发行数量”和“募集资金数额及用途”的有关内容进行了调整。具体内容详见公司于2023年5月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
2023年6月1日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于延长公司2022年度向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期的议案》和《关于提请公司股东大会延长授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》。鉴于公司2022年度向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期即将届满，为保证此次向特定对象发行 A 股股票工作的延续性和有效性，确保相关工作顺利推进，延长公司2022年度向特定对象发行A股股票的有效期和延长授权董事会及董事会授权人士办理公司2022年度向特定对象发行A股股票的相关事宜。具体内容详见公司于2023年6月1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
2.2021年限制性股票与股票期权激励计划
2023年5月8日，公司2021年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）限制性股票第一个归属期及股票期权第一个行权期届满。2023年1月1日至2023年5月8日期间，因部分股票期权自主行权，公司股本从406,972,599股增加至406,994,799股。
2023年6月1日，公司分别召开第十三届董事会第十二次会议和第十四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于注销公司2021年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于公司2021年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第二个归属期条件成就以及股票期权第二个行权期条件成就的议案》，根据公司2021年第一次临时股东大会授权以及公司激励计划的相关规定，董事会认为公司2021年激励计划第二类限制性股票的第二个归属期条件已成就、股票期权的第二个行权期条件已成就，公司监事会以及独立董事分别发表了同意意见，北京大成律师事务所就2021年激励计划限制性股票第二个归属期条件成就、股票期权第二个行权期条件成就及注销部分股票期权相关事项出具了法律意见书。公司2021年股权激励计划限制性股票第二个归属期激励对象共计19名，股票归属数量128.10万股；股票期权第二个行权期激励对象303名，可行权的股票期权数量69.805万份，另有15名股票期权的激励对象因离职、1名激励对象股票期权第一个行权期届满未行权、1名激励对象个人业绩层面考核不合格的情形，公司按照激励计划的规定，对前述激励对象持有的1.6650万份的股票期权办理注销手续。
2023年6月12日，公司披露了《关于公司2021年限制性股票与股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权的提示性公告》，第二个行权期可行权的股票期权数量为69.805万份。
2023年6月16日，公司披露了《关于公司2021年限制性股票与股票期权激励计划第二个归属期归属结果暨股份上市的公告》，第二个归属期限制性股票上市流通日为2023年6月19日，归属数量为128.10万股。
截至2023年6月30日，公司股本从406,994,799股增加至408,518,849股，其中因限制性股票归属增加1,281,000股，股票期权自主行权增加243,050股。股票期权的303名激励对象和限制性股票的激励对象都未发生变动。上述具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告及文件。
