深圳市财富趋势科技股份有限公司2023年半年度报告摘要

2023-08-29 来源：上海证券报

公司代码：688318 公司简称：财富趋势

第一节重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2重大风险提示

公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”。

1.3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.4公司全体董事出席董事会会议。

1.5本半年度报告未经审计。

1.6董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

1.7是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

第二节公司基本情况

2.1公司简介

公司股票简况

■

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

■

2.2主要财务数据

单位：元币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

2.5截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

2.6截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.7控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.8在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：688318 证券简称：财富趋势公告编号：2023-037

深圳市财富趋势科技股份有限公司

第五届董事会第七次会议决议

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

深圳市财富趋势科技股份有限公司（下称“公司”）第五届董事会第七次会议（以下简称“本次会议”）于2023年8月18日以电子邮件的方式通知各位董事、监事、高级管理人员。会议于2023年8月28日上午10:00在公司会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开。

本次会议由公司董事会召集；应到董事7人，实到董事7人；会议由董事长黄山先生主持；公司高级管理人员列席了会议。会议的召集和召开程序、出席会议人员的资格和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过以下议案：

（一）审议通过《关于公司〈2023年半年度报告〉及其摘要的议案》

根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规范性文件的相关规定，编制了公司《2023年半年度报告》及摘要,详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过《关于公司〈2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

公司根据《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，编制了《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

（三）审议通过《关于对香港全资子公司实施增资事宜的议案》

根据公司发展战略和业务发展需要，为了进一步拓展香港市场，公司拟使用自有资金对下属全资香港子公司通达信科技香港有限公司增资2亿人民币。详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于对香港全资子公司实施增资事宜》（公告编号：2023-040）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

深圳市财富趋势科技股份有限公司

董事会

2023年8月29日

证券代码：688318 证券简称：财富趋势公告编号：2023-041

深圳市财富趋势科技股份有限公司

关于签署投资意向书的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

深圳市财富趋势科技股份有限公司(以下简称“公司”)拟以人民币6亿元受让SHINE SCIENCE & TECHNOLOGY(BVI) COMPANY LIMITED(以下简称“SHINE S&T”)持有的福建新意科技有限公司(以下简称“新意科技”或“目标公司”)33%的股权。

本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》规定的重大资产重组。

风险提示：

（一）本次《投资意向书》的签署，旨在明确双方就本次交易达成的初步意向，具体投资事宜尚需各方共同协商确定，并以最终签订的交易文件为准。

（二）本次投资事项的实施尚待尽职调查等工作完成后，根据法律法规和《公司章程》的有关规定履行公司内部决策和审批程序，相关审批程序的完成具有不确定性。后续投资的进展情况如发生较大变化或取得阶段性进展，公司将严格按照相关法律法规、规范性文件的要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

一、交易概况

（一）投资意向书的基本情况

根据公司战略和业务发展需要，拓展金融证券业的市场布局，形成优势互补，实现业务协同，公司拟与目标公司原股东SHINE S&T签署《投资意向书》，拟以人民币6亿元受让SHINE S&T持有的目标公司33%的股权。

（二）决策与审批程序

本投资意向书为经双方友好协商达成，并不构成公司的投资承诺，项目正式落地条件成就后，公司将按决策权限提交公司董事会审议，若达到股东大会审议标准，提交给公司股东大会审议。

（三）本次交易不属于关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》、《科创板上市公司重大资产重组特别规定》规定的重大资产重组事项。

二、投资意向书主体的基本情况

（一）交易对方基本情况

公司名称：SHINE SCIENCE & TECHNOLOGY(BVI) COMPANY LIMITED

注册地址：英属维尔京群岛

住所：Beaufort House, P.0. Box438, Road Town, Tortola, British Virgin Islands

成立日期：2002年6月20日

（二）公司与SHINE S&T不存在关联关系。

（三）截至本公告披露日，SHINE S&T与公司及子公司之间均不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系。

三、目标公司相关情况

（一）目标公司基本情况

公司名称：福建新意科技有限公司

统一社会信用代码：913501001544364721

企业类型：有限责任公司（外国法人独资）

注册资本：5000万元人民币

成立日期：1997年12月2日

注册地址：福州市鼓楼区六一北路558号金三桥大厦8层

经营范围：承接计算机网络系统集成及综合布线服务，电子计算机及软件开

发应用、服务，通信网络技术产品的开发，技术信息咨询。(涉及审批许可项目的，只允许在审批许可的范围和有效期限内从事生产经营)

股权结构及主要股东情况：SHINE SCIENCE & TECHNOLOGY(BVI) COMPANY LIMITED持有目标公司100%股权。

主要财务数据：本意向书系双方初步洽谈的结果，目标公司财务数据待尽职调查等工作完成后，公司将根据相关法律法规进行披露。

（二）目标公司业务简介

目标公司是金融证券业应用软件开发的专业软件公司，产品涉及到券商各项中后台业务，应用范围涵盖证券公司、基金公司以及中国金融期货交易所、中央登记结算公司，可实现对证券市场参与人信息、资金、证券的综合管理。

（三）公司与目标公司不存在关联关系。

四、投资意向书主要内容

（一）签署主体

投资方：深圳市财富趋势科技股份有限公司

现有股东：SHINE SCIENCE & TECHNOLOGY(BVI) COMPANY LIMITED

目标公司：福建新意科技有限公司

投资意向书列明了投资方拟对目标公司进行投资交易的主要商业条款，反映了对各方意向的讨论，其他交易条件及条款最终将以各方正式达成并签署的交易文件约定为准。投资意向书在任何情况下均不构成投资方投资的承诺。

(二)主要内容

■

五、本次交易对公司的影响

本次交易系公司根据公司战略和业务发展需要，拓展金融证券业的市场布局，提升市场竞争力所采取的战略举措，有利于进一步提升公司的综合竞争实力和可持续发展能力。本投资意向书仅为双方的意向性合作文件，交易具体实施存在不确定性。本意向书签订后公司将安排外部专业机构完成尽职调查。

本投资意向书不会改变公司的主营业务，对公司长期收益的影响将视后续具体业务合作的推进和实施情况而定。本次股权收购完成后，目标公司将成为公司的参股公司，不会导致公司合并报表范围发生变更。

六、风险提示

（一）本次《投资意向书》的签署，旨在明确双方就本次交易达成的初步意向，具体投资事宜尚需各方共同协商确定，并以最终签订的交易文件为准。

深圳市财富趋势科技股份有限公司

董事会

2023年8月29日

证券代码：688318 证券简称：财富趋势公告编号：2023-038

深圳市财富趋势科技股份有限公司

第五届监事会第七次会议决议

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

监事会会议召开情况

深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第七次会议于2023年8月28日上午11:00在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。

本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳市财富趋势科技股份有限公司章程》以及有关法律、法规的规定。本次会议由监事会主席陈凡先生主持。

监事会会议审议情况

本次会议以记名投票方式审议通过以下事项：

一、审议通过《关于公司〈2023年半年度报告〉及其摘要的议案》

监事会认为：公司2023年半年度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》及监管机构的规定；公司2023年半年度报告所包含的信息能从各个方面真实反映出公司2023年半年度报告的经营业绩与财务状况等事项，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

二、审议通过《关于公司〈2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

监事会认为：公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况符合相关法律法规、规范性文件关于募集资金使用与管理的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专户使用，不存在损害股东利益的情形，公司真实、准确、完整、及时地披露了募集资金实际使用情况，切实履行了信息披露义务。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

特此公告。

深圳市财富趋势科技股份有限公司

监事会

2023年8月29日

证券代码：688318 证券简称：财富趋势公告编号：2023-039

深圳市财富趋势科技股份有限公司

关于2023年半年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》的规定，深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了公司《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕481号）注册同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）16,670,000股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币107.41元。本次公开发行募集资金总额为人民币1,790,524,700.00元，扣除发行费用人民币76,598,441.92元（不含增值税），募集资金净额为人民币1,713,926,258.08元。本次募集资金已于2020年4月21日全部到位，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年4月22日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（众环验字（2020）010013号）。公司按照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

（二）募集资金使用和结余情况

报告期内，公司累计使用募集资金35,182,057.96元；截至2023年6月30日止，募集资金进行现金管理的支出余额1,330,000,000.00元；累计收到银行存款利息及理财收益（扣除银行手续费等）净额24,686,662.15元。

截至2023年6月30日止，募集资金账户余额为343,753,604.56元，具体情况如下：

■

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《深圳市财富趋势科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），规范募集资金的存储、使用和管理，切实保护投资者合法权益。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，2020年4月22日，公司及保荐机构中国银河证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司武汉光谷支行、招商银行股份有限公司武汉金融港支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2020年6月17日，公司与中信银行股份有限公司武汉分行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并注销了原招商银行股份有限公司深圳分行的募集资金专用账户（账号：755904884810916），原签署的募集资金三方监管协议失效。

2020年8月18日，公司与中国民生银行股份有限公司武汉分行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，原招商银行股份有限公司武汉金融港支行的募集资金专用账户（账号：755904884810703）于2020年8月19日注销完成，原签署的募集资金三方监管协议失效。

2021年3月30日，公司召开的第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于新增募集资金专项账户的议案》，同意在浙商银行股份有限公司武汉光谷科技支行新开立募集资金账户用于存放超募资金。

2021年4月28日，公司与浙商银行股份有限公司武汉分行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2021年8月31日，公司与渤海银行股份有限公司武汉分行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2021年9月2日，公司与湖北银行股份有限公司武汉汉口支行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2022年4月18日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资用于实施募投项目的议案》，同意将“通达信开放式人工智能平台项目”之实施主体由财富趋势变更为公司全资子公司“武汉通达信数字科技有限公司”。公司将该募投项目对应账户（账号：632218575，开户行：民生银行武汉光谷高科技支行）的资金转入到武汉通达信数字科技有限公司的新设立的募集资金专用账户。2022年4月19日，公司与武汉通达信数字科技有限公司、银河证券、中国民生银行股份有限公司武汉分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2022年6月27日，公司将原募投项目账户（账号：632218575，开户行：民生银行武汉光谷高科技支行）的资金转入到武汉通达信数字科技有限公司的新设立的募集资金专用账户并签订三方监管协议后，已将该专用账户变更为超募资金专用账户，并与中国民生银行股份有限公司武汉分行、银河证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2022年7月11日，公司与宁波银行深圳梅林支行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。并于2022年10月31日注销了原招商银行股份有限公司深圳分行的募集资金专用账户（账号：755904884810811），原签署的募集资金三方监管协议失效。

2022年7月21日，公司召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于变更及新设部分募集资金专项账户的议案》，详情见2022年7月22日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《关于变更及新设部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2022-035）。

2022年8月3日，公司与中国建设银行湖北省分行营业部及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。并于2023年6月30日注销了原在招商银行武汉光谷支行的募集资金专用账户（账号：755904884810518），原签署的募集资金三方监管协议也相应终止。

2023年3月30日，公司召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，详情见2023年4月22日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2023-018）。

上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

（三）募集资金专户存储情况

截至2023年6月30日止，募集资金账户余额为343,753,604.56元，具体情况如下：

■

三、报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

报告期内，公司募集资金实际使用情况详见附表1“募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，不存在用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2023年2月27日，公司召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，在不超过人民币140,000万元（包含本数）的使用额度内对暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。

同时，董事会授权董事长（总经理）行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构中国银河证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。

截至2023年6月30日，本公司使用闲置募集资金购买银行结构性存款61,000.00万元，购买银行大额存单11,000万元，购买银行定期存款47,000万元，购买券商收益凭证14,000万元，累计余额为133,000万元。具体情况如下：

■

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及中国证监会相关规定等法律法规和规范性文件的要求使用募集资金，真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

深圳市财富趋势科技股份有限公司

董事会

2023年8月29日

附表1：

募集资金使用情况对照表

2023年度1-6月

单位：人民币万元

■

注1：“本期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本期投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

证券代码：688318 证券简称：财富趋势公告编号：2023-040

深圳市财富趋势科技股份有限公司

关于对香港全资子公司实施增资事宜的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

投资标的名称：通达信科技香港有限公司

投资金额：拟以自有资金对通达信科技香港有限公司增资2亿人民币。

本事项已经深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第七次会议通过。

191版信息披露