苏州赛伍应用技术股份有限公司 2023年半年度报告摘要

公司代码：603212 公司简称：赛伍技术

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不适用

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：603212 证券简称：赛伍技术 公告编号：2023-052

苏州赛伍应用技术股份有限公司

第三届董事会第二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

（一）苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

（二）本次会议通知和资料已于2023年8月18日以邮件的方式向全体董事发出。

（三）本次会议于2023年8月28日以现场和通讯表决相结合的方式在公司二楼会议室召开。

（四）本次会议应出席的董事9名，实际出席会议的董事9名，无缺席会议的董事。

（五）本次会议由吴小平先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。

二、董事会会议审议情况

（一）、审议通过了《公司2023年半年度报告及其摘要》

表决结果：9名同意，占全体董事人数的100%；0名弃权，占全体董事人数的0%；0名反对，占全体董事人数的0%。

具体内容详见公司于2023年8月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《2023年半年度报告及其摘要》。

（二）、审议通过了《公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

表决结果：9名同意，占全体董事人数的100%；0名弃权，占全体董事人数的0%；0名反对，占全体董事人数的0%。

具体内容详见公司于2023年8月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

独立董事对此议案发表了同意的独立意见。

（三）、审议通过了《关于回购注销部分2021年限制性股票的议案》

表决结果：9名同意，占全体董事人数的100%；0名弃权，占全体董事人数的0%；0名反对，占全体董事人数的0%。

鉴于公司2021年限制性股票激励计划激励对象中6名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，公司同意对其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票予以回购注销。

具体内容详见公司于2023年8月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《关于回购注销部分2021年限制性股票的公告》。

独立董事对此议案发表了同意的独立意见。

特此公告。

苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

2023年8月30日

证券代码：603212 证券简称：赛伍技术 公告编号：2023-053

苏州赛伍应用技术股份有限公司

2023年半年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的规定，苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2023年6月30日的《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体如下：

一、募集资金基本情况

（一）2020 年首次公开发行股票

1、募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准苏州赛伍应用技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2020〕505号)，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）4,001万股，每股发行价格为人民币10.46元，募集资金总额为人民币418,504,600.00元，扣除各项发行费用（不含增值税）51,952,367.92元后，实际募集资金净额为人民币366,552,232.08元。上述募集资金已于2020年4月24日存入公司募集资金专用账户，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次发行的募集资金到位情况进行审验，并出具了天衡验字（2020）00031号《验资报告》。

2、募集资金使用和结余情况

截至2023年6月30日，本公司首次公开发行股票募集资金2023年半年度使用和结余情况如下：

单位：人民币万元

■

注：募集资金总额为人民币418,504,600.00元，扣除保荐机构代扣的承销费35,000,000.00元后，募集资金账户到账383,504,600.00元。

（二）2021年公开发行可转换公司债券“赛伍转债”

1、募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准苏州赛伍应用技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕2755号），公司于2021年10月27日公开发行可转换公司债券700万张，每张面值100元，募集资金总额为人民币70,000.00万元。本次募集资金在扣除已支付的承销及保荐费用人民币5,500,000.00元后（其中承销保荐费增值税进项税额为人民币311,320.75元），实际募集资金净额为人民币694,500,000.00元。上述募集资金已于2021年11月2日存入公司募集资金专用账户，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次发行的募集资金到位情况进行审验，并出具了天衡验字（2021）00132号《验资报告》。

2、募集资金使用和结余情况

截至2023年6月30日，本公司公开发行可转换公司债券募集资金2023年半年度使用和结余情况如下：

单位：人民币万元

■

注：1、募集资金总额为人民币700,000,000.00元，扣除保荐机构代扣的承销及保荐费5,500,000.00元后，募集资金账户实际到账694,500,000.00元；

2、上表中所列数据存在尾差，系四舍五入所致。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和上海证券交易所的有关规定的要求制定了《苏州赛伍应用技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），对募集资金的存储、运用、变更和监督等方面均作出了具体明确的规定。公司严格按照《管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存储、运用、变更和监督不存在违反《管理制度》的情况。

公司与保荐机构、开立募集资金专户的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

2020年11月26日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》。

（二）募集资金专户存储情况

1、2020年首次公开发行股票

截至2023年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金专项银行账户的存储情况如下：

单位：人民币万元

■

2、2021年公开发行可转换公司债券“赛伍转债”

截至2023年6月30日，公司公开发行可转换公司债券募集资金专项银行账户的存储情况如下：

单位：人民币万元

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三、本年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照

截至2023年6月30日，本公司募投项目募集资金实际使用情况，详见本报告附件1“首次公开发行股票募集资金使用情况对照表”和附件2“可转换公司债券募集资金使用情况对照表”。

（二）募集资金实际投资项目变更情况

2023年半年度募集资金不存在实际投资项目变更情况。

（三）募集资金投资项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明

1、2020年首次公开发行股票

募集资金投资项目承诺投资总额为36,655.22万元，2023年4月26日，公司召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“年产太阳能背板3,300万平方米项目”、“年产压敏胶带705万平方米、电子电气领域高端功能材料300万平方米、散热片500万片、可流动性导热界面材料150吨项目”结项并将节余募集资金400.81万元永久性补充流动资金。截至2023年6月30日，募投项目已实际使用募集资金32,734.32万元，实际投资总额小于承诺投资总额系部分项目仍处于建设期，募集资金后续将持续用于实施募集资金投资项目。

2、2021年公开发行可转换公司债券“赛伍转债”

募集资金投资项目承诺投资总额为69,256.23万元，2022年8月22日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，同意公司将年产25,500万平方米太阳能封装胶膜结项并将其节余募集资金20,334.52万元永久性补充流动资金。截至2023年6月30日，募投项目已实际使用募集资金48,484.34万元，实际投资总额小于承诺投资总额系虽然项目已达到预定可使用状态并结项，但仍存在质保金等待支付款项，募集资金后续将持续用于实施募集资金投资项目。

（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况

1、2020年首次公开发行股票

在募集资金到位前，公司已经以自筹资金预先投入募集资金投资项目。根据天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况出具的天衡专字(2020)01154号专项鉴证报告，截至2020年4月30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的款项合计人民币17,749.26万元，以自筹资金支付的不含税发行费用人民币516.93万元。

2020年6月2日，公司第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十六次会议审议通过《关于使用募集资金置换前期已投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币17,749.26万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金，同时同意公司募集资金账户扣除以自筹资金支付的不含税发行费用人民币516.93万元。

2020年11月23日，公司通过自查，将在股东大会批准募投项目前发生的项目支出、并已进行置换359.52万元归还募集资金专户。

公司本次募集资金投资项目投入资金置换情况实际金额如下：

单位：人民币万元

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2、2021年公开发行可转换公司债券“赛伍转债”

在募集资金到位前，公司已经以自筹资金预先投入募集资金投资项目。根据天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况出具的天衡专字(2021)02031号专项鉴证报告，截至2021年11月2日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的款项合计人民币30,366.58万元，以自筹资金支付的发行费用人民币63.40万元。

2021年12月8日，公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币30,366.58万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金，同时同意公司募集资金账户扣除以自筹资金支付的发行费用人民币63.40万元。

公司本次募集资金投资项目投入资金置换情况实际金额如下：

单位：人民币万元

■

（五）闲置募集资金情况

1、2020年首次公开发行股票

报告期内，公司不存在使用2020年首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理或投资相关产品的情况。

2、2021年公开发行可转换公司债券“赛伍转债”

报告期内，公司不存在使用2021年公开发行可转换公司债券“赛伍转债”闲置募集资金进行现金管理或投资相关产品的情况。

（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，本公司不存在超募资金使用的情况。

（七）节余募集资金使用情况

2022年8月22日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，同意公司将年产25,500万平方米太阳能封装胶膜结项并将其结余募集资金20,334.52万元永久性补充流动资金。公司独立董事、监事及保荐机构华泰联合证券有限责任公司对该事项发表了同意意见。2022年9月7日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过了上述事项。本次节余募集资金永久补充流动资金后，公司仍将保留募集资金专户，直至所有待支付项目尾款（含质保金）支付完毕，后续该部分资金再行产生的利息收入与手续费差额所形成的节余款也用于永久补充流动资金，届时按要求将募集资金专户注销。

2023年4月26日，公司召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“年产太阳能背板3,300万平方米项目”、“年产压敏胶带705万平方米、电子电气领域高端功能材料300万平方米、散热片500万片、可流动性导热界面材料150吨项目”结项并将节余募集资金永久性补充流动资金。公司独立董事、监事及保荐机构华泰联合证券有限责任公司对该事项发表了同意意见。2023年5月18日，公司2022年年度股东大会审议通过了上述事项。公司已将上述项目涉及的募集资金账户注销，并将实际节余资金402.01万元永久补充流动资金。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

1、2020年首次公开发行股票

截至2023年6月30日，公司2020年首次公开发行股票尚未使用的募集资金余额为44,932,172.44元，均为活期存款，尚未使用的募集资金将继续用于投入本公司承诺的募投项目。

2、2021年公开发行可转换公司债券“赛伍转债”

截至2023年6月30日，公司2021年公开发行可转换公司债券尚未使用的募集资金余额为12,920,707.58元，均为活期存款，尚未使用的募集资金将继续用于投入本公司承诺的质保金等待支付款项。

四、募集资金使用的其他情况

公司2022年3月28日召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，募投项目中“年产压敏胶带705万平方米、电子电气领域高端功能材料300万平方米、散热片500万片、可流动性导热界面材料150吨项目”延期到2023年10月完成，募投项目“新建功能性高分子材料研发创新中心项目”延期到2023年4月完成。

公司2023年4月26日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将募投项目“年产太阳能背板3,300万平方米项目”、“年产压敏胶带705万平方米、电子电气领域高端功能材料300万平方米、散热片500万片、可流动性导热界面材料150吨项目”结项，结项后的节余募集资金永久补充流动资金；会议同时审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，募投项目“新建功能性高分子材料研发创新中心项目”延期到2024年4月完成。

五、募集资金实际使用及披露中存在的问题

2023年半年度本公司募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的内容一致。

特此公告。

苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

2023年8月30日

附件1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

截止日：2023年6月30日

单位：人民币万元

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注1：经公司第二届董事会第四次会议决议，增加“吴江区经济技术开发区兴瑞路南侧、同津大道西侧”作为该项目部分实施地点；

注2：公司“新建功能性高分子材料研发创新中心项目”尚未完工，完工后其效益反映在公司整体经济效益中，无法单独核算效益。

附件2：可转换公司债券募集资金使用情况对照表

可转换公司债券募集资金使用情况对照表

截止日：2023年6月30日

单位：人民币万元

■

注：报告期内太阳能封装胶膜销售数量同比增长约57%，受太阳能封装胶膜原料市场价格波动影响，2022年下半年以来，整体胶膜市场产品毛利率呈现较大幅度下滑，公司胶膜产品毛利率变动与胶膜同行业公司一致，导致项目效益未达预期。

证券代码：603212 证券简称：赛伍技术 公告编号：2023-055

苏州赛伍应用技术股份有限公司关于

回购注销部分限制性股票减少注册

资本通知债权人的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、通知债权人的原由

苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月28日召开第三届董事会第二次会议及第三届监事会第二会议，审议通过了《关于回购注销部分2021年限制性股票的议案》。因公司部分授予激励对象离职，已不符合公司激励对象的条件，公司决定回购并注销其已获授但尚未解锁的全部限制性股票，回购数量为159,600股，回购价格为17.04元/股，总价款为人民2,719,584.00元。公司将在规定时间内向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请该部分股票的注销，该部分限制性股票回购并注销后，公司股份总数将相应减少159,600股，公司注册资本将减少159,600元。本次2021年限制性股票回购注销具体情况详见公司于2023年8月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《关于回购注销部分2021年限制性股票的公告》（公告编号：2023-054）。

二、需债权人知晓的相关信息

由于公司本次回购将涉及注册资本减少，根据《公司法》等相关法律、法规的规定，公司债权人自接到公司通知起30日内、未接到通知者自本公告披露之日起45日内向本公司申报债权，并均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人如逾期未向公司申报债权，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。

债权人可采用信函或传真的方式申报，债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

债权申报具体方式如下：

1、债权申报登记地点：苏州市吴江经济技术开发区叶港路369号

2、申报时间：2023年8月30日起45天内（9:00-11:30；13:30-17:00（双休日及法定节假日除外））

3、联系人：陈小英

4、联系电话：0512-82878808

特此公告。

苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

2023年8月30日

证券代码：603212 证券简称：赛伍技术 公告编号：2023-056

苏州赛伍应用技术股份有限公司

第三届监事会第二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

（一）苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称“公司”） 第三届监事会第二次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

（二）本次会议通知和资料已于2023年8月18日以邮件的方式向全体监事发出。

（三）本次会议于2023年8月28日以现场和通讯表决相结合的方式在公司二楼会议室召开。

（四）本次会议应出席的监事3名，实际出席会议的监事3名，无缺席会议的监事。

（五）本次会议由监事邓建波先生主持。

二、监事会会议审议情况

（一）、审议通过了《公司2023年半年度报告及其摘要》

表决结果：3名同意，占全体监事人数的100%；0名弃权，占全体监事人数的0%；0名反对，占全体监事人数的0%。

具体内容详见公司于2023年8月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《2023年半年度报告及其摘要》。

（二）、审议通过了《公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

表决结果：3名同意，占全体监事人数的100%；0名弃权，占全体监事人数的0%；0名反对，占全体监事人数的0%。

具体内容详见公司于2023年8月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

（三）、审议通过了《关于回购注销部分2021年限制性股票的议案》

表决结果：3名同意，占全体监事人数的100%；0名弃权，占全体监事人数的0%；0名反对，占全体监事人数的0%。

鉴于公司2021年限制性股票激励计划激励对象中6名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，公司同意对其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票予以回购注销。

具体内容详见公司于2023年8月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《关于回购注销部分2021年限制性股票的公告》。

特此公告。

苏州赛伍应用技术股份有限公司监事会

2023年8月30日

证券代码：603212 证券简称：赛伍技术 公告编号：2023-057

苏州赛伍应用技术股份有限公司

2023年第二季度主要经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称“公司”）根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第3号一一行业信息披露》有关规定和披露要求，现将2023年第二季度主要经营数据披露如下：

一、2023年第二季度主要产品的产量、销量及收入实现情况（不含税）

■

二、 主要产品和原材料的价格变动情况

（一）主要产品价格变动情况（不含税）

■

（二）主要原材料价格变动情况（不含税）

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三、需要说明的其他事项

以上生产经营数据，来自公司内部统计，仅为投资者及时了解公司生产经营概况之用，未对公司未来经营情况做出任何明示或默示的预测或保证，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

苏州赛伍应用技术股份有限公司

董事会

2023年8月30日

证券代码：603212 证券简称：赛伍技术 公告编号：2023-054

苏州赛伍应用技术股份有限公司

关于回购注销部分2021年限制性股票的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 限制性股票回购数量：159,600股

● 限制性股票回购价格：17.04元/股

● 本次回购注销事项由公司2021年第三次临时股东大会授权董事会办理，无需再次提交股东大会审议。

苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称“公司”或“赛伍技术”）于2023年8月28日召开的第三届董事会第二会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于回购注销部分2021年限制性股票的议案》。鉴于公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）中的6名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司董事会同意对激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计159,600股按照17.04元/股的价格进行回购注销，本次回购注销事项已由公司2021年第三次临时股东大会授权董事会办理，无需再次提交股东大会审议。具体情况如下：

一、已履行的相关审批程序和信息披露情况

1、2021年11月12日，公司召开第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》及《关于提请召开公司2021年第三次临时股东大会的议案》，关联董事已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。

2、2021年11月12日，公司召开第二届监事会第十一次审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核查〈公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》。

3、2021年11月13日至2021年11月23日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励对象有关的任何异议。2021年11月24日，公司监事会披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。

4、2021年11月29日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

5、2021年11月30日，公司披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

6、2021年12月8日，公司召开了第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整首次授予激励对象名单和授予数量的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，关联董事已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

7、2021年12月23日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次激励计划的首次授予限制性股票登记工作，并于2021年12月25日披露了《苏州赛伍应用技术股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予结果的公告》。

8、2022年6月24日，公司召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分2021年限制性股票及调整回购价格的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。本次回购的限制性股票于2022年9月9日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成注销。

9、2022年11月28日，公司召开第二届董事会第二十一次会议与第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划预留授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对2021年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单进行了审核并发表了核查意见。2023年1月13日公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成预留授予限制性股票的授予登记工作。

10、2022年12月7日，公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于回购注销部分2021年限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。公司监事会对相关事项进行了核查并发表了同意的意见。本次回购的限制性股票于2023年3月14日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成注销。

11、2023年4月26日，公司召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第二十次会议审议通过了《关于回购注销部分2021年限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对相关事项进行了核查并发表了同意的意见。本次回购的限制性股票于2023年7月17日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成注销。

12、2023年6月26日，公司召开第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议审议通过了《关于回购注销部分2021年限制性股票及调整回购价格的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对相关事项进行了核查并发表了同意的意见。

13、2023年8月28日，公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于回购注销部分2021年限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对相关事项进行了核查并发表了同意的意见。

二、回购注销原因及数量、价格、资金来源

1、回购原因

根据《赛伍技术2021年限制性股票激励计划（草案）》 之“第十三章 公司/激励对象发生异动的处理”之“二、激励对象个人情况发生变化”的规定：“激励对象合同到期不续签、主动提出离职等，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购，回购价格为授予价格。”鉴于本激励计划首次授予激励对象中6名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，经公司第三届董事会第二次会议审议通过，同意对其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票予以回购注销。

2、回购数量

公司拟回购注销上述激励对象已获授但尚未解锁的合计159,600股限制性股票。

3、回购价格及调整说明

根据公司《赛伍技术2021年限制性股票激励计划(草案)》，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。

派息的回购价格调整方法：P＝P0-V

其中：P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P为调整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P仍须大于1。

公司于2022年4月19日召开的2021年年度股东大会审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，2022年5月26日公司披露了《2021年年度权益分派实施公告》，每股派发现金红利0.125元（含税），该权益分派方案已于2022年6月2日实施完毕。经公司第二届董事会第十八次会议审议通过，本次限制性股票回购价格由17.29元/股调整为17.165元/股。

公司于2023年5月18日召开的2022年年度股东大会审议通过了《公司2022年年度利润分配方案》，2023年6月14日公司披露了《2022年年度权益分派实施公告》，每股派发现金红利0.125元（含税），该权益分派方案已于2023年6月20日实施完毕。经公司第三届董事会第一次会议审议通过，本次限制性股票回购价格由17.165元/股调整为17.04元/股。

根据《赛伍技术2021年限制性股票激励计划（草案）》相关规定，激励对象合同到期不续签、主动提出离职等，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购，回购价格为授予价格，即17.04元/股。

4、回购资金来源及其他事项说明

公司本次拟用于支付回购限制性股票的资金为自有资金，支付的回购价款总计为人民币2,719,584.00元。

三、本次回购注销限制性股票完成后的股本结构变化情况

2023年6月26日，公司召开第三届董事会第一次会议审议通过《关于回购注销部分2021年限制性股票及调整回购价格的议案》，同意回购注销5名已离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计58,100股，鉴于上述限制性股票于本公告披露之日尚未完成注销登记手续，本次回购注销159,600股限制性股票前后股本变动情况如下：

单位：股

■

注：实际股本结构变动情况以回购注销事项完成后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股份结构表为准。

四、本次回购注销对公司业绩的影响

本次回购注销的限制性股票数量较少，回购支付的资金较少，不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响，也不会影响公司管理团队的稳定性，不影响公司2021年限制性股票激励计划的继续实施，不会损害公司和全体股东的利益。公司管理团队将继续认真履行工作职责，全力为股东创造价值。

五、独立董事意见

独立董事一致认为：鉴于公司2021年限制性股票激励计划中6名激励对象因个人原因已离职，根据《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，上述激励对象已不再具备激励对象资格，本次回购注销部分2021年限制性股票事项符合规定，董事会审议程序合法合规。本次回购注销不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害公司及股东利益的情形。综上，我们一致同意由公司回购注销离职人员已获授但尚未解除限售的限制性股票159,600股，回购价格17.04元/股。

六、监事会审核意见

公司监事会对本次回购注销部分限制性股票相关事项进行核查后认为：公司本次回购注销部分限制性股票相关事项已履行相应的决策审批程序，合法有效，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，同意公司本次回购注销部分2021年限制性股票。

七、律师出具的法律意见

上海市广发律师事务所认为：本次限制性股票回购注销已经取得了现阶段必要的批准和授权。公司本次限制性股票回购注销的原因、数量、价格及资金来源均符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《股票激励计划》的有关规定。公司本次限制性股票相关事项尚需依法履行信息披露义务并按照《股票激励计划》的规定办理后续手续。

特此公告。

苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

2023年8月30日

证券代码：603212 证券简称：赛伍技术 公告编号：2023-058

苏州赛伍应用技术股份有限公司

关于召开2023年半年度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

会议召开时间：2023年09月07日(星期四)上午10:00-11:00

会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心(网址：https://roadshow.sseinfo.com/)

会议召开方式：上证路演中心网络互动

投资者可于2023年08月31日(星期四)至09月06日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱sz-cybrid@cybrid.net.cn进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称“公司”）已于2023年8月30日发布公司2023年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年半年度经营成果、财务状况，公司计划于2023年09月07日上午10:00-11:00举行2023年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、说明会类型

本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

（一）会议召开时间：2023年09月07日上午10:00-11:00

（二）会议召开地点：上证路演中心

（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、参加人员

董事长、总经理：吴小平先生

董事会秘书：陈小英女士

董事、财务总监：严文芹女士

独立董事：梁振东先生

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2023年09月07日上午10:00-11:00，通过互联网登录上证路演中心(https://roadshow.sseinfo.com/)，在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2023年08月31日(星期四)至09月06日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目(https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do)，根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱sz-cybrid@cybrid.net.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：证券部

电话：0512-82878808

邮箱：sz-cybrid@cybrid.net.cn

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心(https://roadshow.sseinfo.com/)查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

苏州赛伍应用技术股份有限公司

2023年8月30日