五矿资本股份有限公司2023年半年度报告摘要

公司代码：600390 公司简称：五矿资本

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司拟以现有股本4,498,065,459股为基数，向全体普通股股东每10股派发现金红利人民币0.96元（含税），合计派发现金红利人民币43,181.43万元，不送红股，不以资本公积金转增股本，具体派发现金股利以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的数额为准，本预案尚须公司股东大会审议通过。

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

2.4.1五资优1优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

√适用 □不适用

单位:股

■

2.4.2截至报告期末五资优2优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

单位:股

■

2.4.3截至报告期末前十名五资优3优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

单位:股

■

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

■

反映发行人偿债能力的指标：

√适用 □不适用

■

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

√适用 □不适用

报告期内，在服务实体经济、严监管常态化、鼓励回归本源、强调防范风险的大背景下，金融子行业转型发展需求愈加迫切，金融机构普遍进入转型阵痛期，面对复杂多变的内外部环境，公司坚持“稳字当头、稳中求进”工作总基调，统筹处理稳增长、提质效、促发展的辩证关系，把握住了“稳”的大局和“进”的主线，战略转型根基得到进一步夯实。截至报告期末，公司资产总额16,057,973.84万元，较上年末增长5.03%，归属于上市公司股东净资产5,509,910.99万元，较上年末增长14.02%；报告期内，公司实现营业总收入498,410.33万元，同比下降13.00%，归属于上市公司股东净利润155,027.82万元，同比下降2.23%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润144,009.46万元,同比增长4.90%。下半年，公司将更加深入领会高质量可持续发展深刻内涵，立足长远，牢记“金融服务实体经济”重要使命，保持战略定力、推进战略转型，提升管理效能，巩固发展根基，于变化中稳住“主轴线”，实现“进目标”。

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2023-049

五矿资本股份有限公司

2023年半年度募集资金存放与实际使用

情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等规定，现将五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“五矿资本”）2023年半年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准五矿资本股份有限公司非公开发行优先股的批复》（证监许可〔2023〕292号）核准，本公司非公开发行不超过10,000.00万股优先股。本次优先股采用分次发行方式，公司于2023年4月19日向特定对象发行第一期优先股，共发行5,000万股，每股面值人民币100.00元，募集资金总额为500,000万元，扣除已支付的承销保荐费（含税）人民币1,000万元后，实收募集资金人民币499,000万元。本实收募集资金尚未扣除承销保荐费之外的其他发行费用，向特定对象发行优先股募集资金总额扣除全部发行费用13,535,377.36元（不含增值税）后，本次第一期向特定对象发行优先股的实际募集资金净额为人民币4,986,464,622.64元，全部计入其他权益工具。第一期募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年4月20日出具天职业字[2023]30186号验资报告。

（二）募集资金使用及结余情况

2023年上半年，本公司累计使用募集资金人民币499,000万元（本次第一期向特定对象发行优先股合计募集资金总额500,000万元，扣除已支付的承销保荐费（含税）1,000万元后，实收募集资金499,000万元），均投入募集资金项目。

截至2023年6月30日，本公司累计使用募集资金人民币499,000万元，均用于偿还有息负债。

截至2023年6月30日，本公司募集资金专户余额合计为人民币96.48万元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

本公司已按照相关法律法规的要求制定了《五矿资本股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“管理办法”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

根据《管理办法》要求，本公司及控股子公司五矿资本控股、外贸金租于绵阳市商业银行股份有限公司营业部、中信银行股份有限公司北京分行、中国农业银行股份有限公司长沙分行、中国民生银行股份有限公司北京分行、兴业银行股份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司中关村分行开设了专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据上海证券交易所及有关规定的要求，本公司及控股子公司五矿资本控股、外贸金租及联席保荐机构中国国际金融股份有限公司、五矿证券有限公司已与募集资金专户开立银行绵阳市商业银行股份有限公司营业部、中信银行股份有限公司北京分行、中国农业银行股份有限公司长沙分行、中国民生银行股份有限公司北京分行、兴业银行股份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司中关村分行于2023年4月20日、2023年4月25日、2023年4月26日、2023年4月28日、2023年4月28日、2023年4月27日分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至2023年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：

1.五矿资本募集资金专户存储情况

截至2023年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下（单位：人民币元）：

■

2.五矿资本控股募集资金专户存储情况

截至2023年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下（单位：人民币元）：

■

3.外贸金租募集资金专户存储情况

■

三、本半年度募集资金的实际使用情况

本公司2023年上半年募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件募集资金使用情况对照表。

四、变更募投项目的资金使用情况

本公司2023年上半年募集资金投资项目未发生变更，无对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司董事会认为本公司已按《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及相关格式指引规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。

特此公告。

附件：募集资金使用情况对照表

五矿资本股份有限公司

2023年8月30日

附件：

五矿资本股份有限公司

募集资金使用情况对照表

截止日期：2023年6月30日

编制单位：五矿资本股份有限公司 金额单位：人民币万元

■

注1：“募集资金金额”包括本次向特定对象发行优先股合计募集资金总额5,000,000,000.00元，扣除已支付的承销保荐费（含税）10,000,000元后，实收募集资金4,990,000,000.00元。

注2：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注4：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2023-051

五矿资本股份有限公司

关于召开2023年第二次临时股东大会的

通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年9月18日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年第二次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年9月18日 14 点 00分

召开地点：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座1119会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年9月18日

至2023年9月18日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第九届董事会第二次会议、第九届监事会第二次会议审议通过，并于2023年8月30日在指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：上述全部议案

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(五)同时持有本公司普通股和优先股的股东，应当分别投票；同时持有多只优先股的股东，应当分别投票。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记手续：符合上述条件的个人股东持本人身份证、股东卡及持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，必须持有授权委托书和代理人本人身份证；

法人股东凭持股凭证、法定代表人授权委托书、营业执照复印件和委托代表身份证办理登记手续；异地股东可以用信函或传真方式登记；

2、登记时间：2023年9月11日-2023年9月15日，每天上午8:30-12:00，下午13:00-17:00（节假日除外）；

3、登记地点：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座

六、其他事项

1、与会者食宿、交通费用自理

2、联系地址：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座

邮政编码：100027

联系电话：010-60167200、010-60167238

传真：010-60167207

联系人：谭畅、贾真

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2023年8月30日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

五矿资本股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年9月18日召开的贵公司2023年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2023-047

五矿资本股份有限公司

关于2023年半年度利润分配预案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）拟以公司现有股本4,498,065,459股为基数，向全体普通股股东每10股派发现金红利人民币0.96元（含税），合计派发现金红利人民币43,181.43万元，不送红股，不以资本公积金转增股本，具体派发现金股利以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的数额为准。

● 本次利润分配预案尚须提交公司2023年第二次临时股东大会审议。

一、2023年半年度利润分配预案

本公司2023年上半年母公司实现净利润1,072,679,557.64元，加上母公司年初未分配利润396,400,310.36元，2023年6月末母公司可供分配利润为1,469,079,868.00元。

为积极履行上市公司分红责任，保持长期稳定回报股东，根据中国证监会鼓励上市公司分红的相关规定，在保证公司健康持续发展的情况下，兼顾公司未来业务发展需求，提议公司2023年半年度利润分配预案为：以公司现有股本4,498,065,459股为基数，向全体普通股股东每10股派发现金红利人民币0.96元（含税），合计派发现金红利人民币43,181.43万元，不送红股，不以资本公积金转增股本，具体派发现金股利以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的数额为准。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司第九届董事会第二次会议审议通过了《公司2023年半年度利润分配预案》，同意将本预案提交公司2023年第二次临时股东大会审议批准。本预案符合公司章程规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。

（二）独立董事意见

公司独立董事认为：公司2023年半年度利润分配预案符合《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形，审议程序合法合规；基于公司2023年上半年度良好的盈利水平以及稳健的财务状况，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司拟定的2023年半年度利润分配预案有利于投资者分享公司经营发展成果，符合公司实际情况。因此，我们同意公司2023年半年度利润分配预案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

（三）监事会意见

公司监事会认为：该预案符合《公司章程》等有关规定，体现了公司长期的分红政策，能够保障股东的稳定回报并有利于公司的健康、稳定、可持续发展，公司2023年半年度利润分配预案中现金分红水平是合理的，符合公司实际和公司制定的分红政策规定，有利于促进公司长远发展。

三、相关风险提示

本次利润分配预案尚须提交公司2023年第二次临时股东大会审议批准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2023年8月30日

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2023-045

五矿资本股份有限公司

第九届董事会第二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二次会议通知于2023年8月21日由专人送达、电子邮件及传真的方式发出，会议于2023年8月28日上午10:00在北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C1119会议室以现场会议及视频会议的方式召开。会议应到董事8人，实到董事8人；公司监事及部分高管列席了会议。会议由公司董事会召集，由董事长朱可炳先生主持。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会董事经过认真审议，表决并通过如下决议：

一、审议通过《关于〈公司2023年半年度报告〉及其摘要的议案》；

批准《公司2023年半年度报告》及其摘要，并同意公布前述半年度报告及其摘要。

具体内容详见公司于2023年8月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司2023年半年度报告》及其摘要。

此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

二、审议通过《公司2023年半年度利润分配预案》；

为积极履行上市公司分红责任，保持长期稳定回报股东，根据中国证监会鼓励上市公司分红的相关规定，在保证公司健康持续发展的情况下，兼顾公司未来业务发展需求，提议公司2023年半年度利润分配预案为：以公司现有股本4,498,065,459股为基数，向全体普通股股东每10股派发现金红利人民币0.96元（含税），合计派发现金红利人民币43,181.43万元，不送红股，不以资本公积金转增股本，具体派发现金股利以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的数额为准。

具体内容详见公司于2023年8月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于2023年半年度利润分配预案的公告》（临2023-047）。

本议案还须提交公司2023年第二次临时股东大会审议批准。

此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

三、审议通过《关于计提2023年半年度相关信用减值准备的议案》；

同意2023年半年度公司及下属控股子公司根据各自实际情况计提相关信用减值准备4,968.24万元。

此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

四、审议通过《关于控股子公司五矿信托计提2023年半年度预计负债的议案》；

同意控股子公司五矿国际信托有限公司在2023年半年度计提预计负债14,285.00万元。

具体内容详见公司于2023年8月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于五矿信托计提2023年半年度预计负债的公告》（临2023-048）。

此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

五、审议通过《关于控股子公司五矿证券核销相关资产的议案》；

同意控股子公司五矿证券有限公司对买入返售金融资产75,838,831.34元和其他应收款5,000.00元资产减值准备进行财务核销。

此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

六、审议通过《关于〈五矿资本股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》；

批准《五矿资本股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

具体内容详见公司于2023年8月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（临2023-049）。

此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

七、审议通过《关于〈五矿资本股份有限公司关于对五矿集团财务有限责任公司的风险持续评估报告〉的议案》；

同意《五矿资本股份有限公司关于对五矿集团财务有限责任公司的风险持续评估报告》。

本次事项构成关联交易，关联董事朱可炳、赵晓红、任建华、杜维吾已回避表决。

具体内容详见公司于2023年8月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于对五矿集团财务有限责任公司的风险持续评估报告》。

此项议案的表决结果是：四票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

八、审议通过《关于〈五矿资本股份有限公司2022年审计工作总结暨2023年审计工作计划〉的议案》；

同意《五矿资本股份有限公司2022年审计工作总结暨2023年审计工作计划》。

此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

九、审议通过《关于召开2023年第二次临时股东大会的议案》；

根据公司工作安排，同意公司于2023年9月18日（星期一）以现场会议和网络投票相结合的方式召开公司2023年第二次临时股东大会。

具体内容详见公司于2023年8月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》（临2023-051）。

此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2023年8月30日

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2023-046

五矿资本股份有限公司

第九届监事会第二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第二次会议通知于2023年8月21日由专人送达、电子邮件及传真的方式发出，会议于2023年8月28日上午11:00在北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C1119会议室以现场会议及视频会议的方式召开。会议应到监事5人，实到监事5人。会议由监事会主席何建增先生召集和主持。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会监事经过认真审议，通过如下决议：

一、审议通过《关于〈公司2023年半年度报告〉及其摘要的议案》；

根据《公司法》、《证券法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号一半年度报告的内容与格式》（2021年修订）的相关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的有关要求，公司监事会对公司2023年半年度报告进行了全面了解和审核。认为：

1、公司2023年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、中国证监会、上海证券交易所、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

2、公司2023年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、准确、完整地反映出公司2023年半年度的财务状况和经营成果等实际情况；

3、在公司监事会提出本意见前，我们没有发现参与2023年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

同意《公司2023年半年度报告》及其摘要。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

二、审议通过《公司2023年半年度利润分配预案》；

为积极履行上市公司分红责任，保持长期稳定回报股东，根据中国证监会鼓励上市公司分红的相关规定，在保证公司健康持续发展的情况下，兼顾公司未来业务发展需求，提议公司2023年半年度利润分配预案为：以公司现有股本4,498,065,459股为基数，向全体普通股股东每10股派发现金红利人民币0.96元（含税），合计派发现金红利人民币43,181.43万元，不送红股，不以资本公积金转增股本，具体派发现金股利以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的数额为准。

监事会认为：该预案符合《公司章程》等有关规定，体现了公司长期的分红政策，能够保障股东的稳定回报并有利于公司的健康、稳定、可持续发展，公司2023年半年度利润分配预案中现金分红水平是合理的，符合公司实际和公司制定的分红政策规定，有利于促进公司长远发展。

本议案还须提交公司2023年第二次临时股东大会审议批准。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

三、审议通过《关于计提2023年半年度相关信用减值准备的议案》；

监事会认为：本次计提相关信用减值准备的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合《企业会计准则》等相关规定，依据充分；计提后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。

同意2023年半年度公司及下属控股子公司根据各自实际情况计提相关信用减值准备4,968.24万元。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

四、审议通过《关于控股子公司五矿信托计提2023年半年度预计负债的议案》；

监事会认为：本次计提预计负债的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合《企业会计准则》等相关规定，依据充分；计提后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。

同意控股子公司五矿国际信托有限公司在2023年半年度计提预计负债14,285.00万元。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

五、审议通过《关于控股子公司五矿证券核销相关资产的议案》；

监事会认为：本次核销相关资产的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合《企业会计准则》等相关规定，依据充分；核销后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。

同意控股子公司五矿证券有限公司对买入返售金融资产75,838,831.34元和其他应收款5,000.00元资产减值准备进行财务核销。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

六、审议通过《关于〈五矿资本股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》；

监事会认为：公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告反映了公司募集资金使用的实际情况。

同意《五矿资本股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

七、审议通过《关于〈五矿资本股份有限公司关于对五矿集团财务有限责任公司的风险持续评估报告〉的议案》；

监事会认为：该风险持续评估报告对公司在五矿集团财务有限责任公司办理存贷款业务的风险进行了客观、充分的评估，审议程序符合法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

同意《五矿资本股份有限公司关于对五矿集团财务有限责任公司的风险持续评估报告》。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

特此公告。

五矿资本股份有限公司监事会

2023年8月30日

券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2023-048

五矿资本股份有限公司

关于五矿信托计提2023年半年度预计负债的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、计提预计负债的情况说明

为了增强公司抗风险能力，并体现会计谨慎性原则，根据《中国银监会办公厅关于进一步加强信托公司风险监管工作的意见》（银监办发[2016]58号）精神，下属子公司五矿国际信托有限公司（以下简称“五矿信托”）自2019年度起以存续的信托项目资产余额为基数，将信托项目划分为主动管理类项目和事务管理类项目，对于主动管理类项目，根据《信托公司净资本管理办法》（中国银行业监督管理委员会令2010年第5号）的要求折算风险资本，并按照风险资本的5%计提信托业务准备金（对应科目为预计负债），当累计计提的信托业务准备金金额达到风险资本的20%时，可以不再计提。

因此，2023年半年度五矿信托计提预计负债14,285万元。

二、本次计提预计负债对公司的影响

2023年半年度五矿信托计提预计负债14,285万元，减少公司利润总额14,285万元。

三、本次计提预计负债的审议决策程序

2023年8月28日，公司召开第九届董事会第二次会议、第九届监事会第二次会议分别审议通过了《关于控股子公司五矿信托计提2023年半年度预计负债的议案》。本次计提无需提交公司股东大会审议。

四、独立董事的独立意见

公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为：本次计提预计负债符合《企业会计准则》和监管政策的规定，并履行了相应的决策程序。计提后，公司的财务报表能够更加真实、准确地反映公司财务状况和经营成果，有助于增强公司抗风险能力，并体现会计谨慎性原则，不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意公司本次计提预计负债。

五、监事会意见

公司监事会认为：本次计提预计负债的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合《企业会计准则》等相关规定，依据充分；计提后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。同意公司控股子公司五矿信托在2023年半年度计提预计负债14,285万元。

六、备查文件

1、公司第九届董事会第二次会议决议；

2、公司第九届监事会第二次会议决议；

3、公司第九届董事会第二次会议相关议案的独立董事意见。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2023年8月30日

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2023-050

五矿资本股份有限公司

关于召开2023年半年度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

会议召开时间：2023年9月14日（星期四）下午15:00-16:00

会议召开地点：进门财经

会议召开方式：电话会议和网络文字互动方式

投资者可于2023年9月5日（星期二）至9月13日（星期三）16:00前点击“https://s.comein.cn/A1Zn6”或通过公司邮箱minfinance@minmetals.com进行会前提问。公司将在本次说明会上，在信息披露允许范围内，就投资者普遍关注的问题进行回答。

五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）已于2023年8月30日发布公司2023年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年半年度经营成果、财务状况，公司计划于2023年9月14日下午15:00-16:00举行2023年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、 说明会类型

本次投资者说明会以电话会议和网络文字互动方式召开，公司将针对2023年半年度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、 说明会召开的时间、地点

（一） 会议召开时间：2023年9月14日下午15:00-16:00

（二） 会议召开地点：进门财经

（三） 会议召开方式：电话会议和网络文字互动方式

网络端参会：

1.电脑端参会：https://s.comein.cn/A1Zex

2手机端参会：登陆进门财经APP/进门财经小程序，搜索“600390”或“五矿资本（600390）2023年半年度业绩说明会”进入或扫描下方二维码参会：

■

电话端参会：

+86-4001888938（中国）

+852-57006920（中国香港）

+886-277031747（中国台湾）

+1-2025524791（美国）

+86-01053827720（全球）

参会密码： 595661

三、 公司参加人员

公司参加本次业绩说明会的人员包括：总经理赵立功先生，董事会秘书、财务总监陈辉先生，独立董事王彦超先生及董事会办公室相关人员。

四、 投资者参加方式

（一）投资者可在2023年9月14日下午15:00-16:00，通过进门财经网络端/电话端参加“五矿资本（600390）2023年半年度业绩说明会”，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2023年9月5日（星期二）至9月13日（星期三）16:00前点击“https://s.comein.cn/A1Zn6”或通过公司邮箱minfinance@minmetals.com进行会前提问，公司将在本次说明会上，在信息披露允许范围内，对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系部门：公司董事会办公室

联系电话：010-60167200

联系邮箱：minfinance@minmetals.com

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过进门财经APP/进门财经小程序，搜索“600390”进入“五矿资本（600390）2023年半年度业绩说明会”查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

五矿资本股份有限公司

2023年8月30日