河南豫能控股股份有限公司 2023年半年度报告摘要

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：定2023-04

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□适用 √不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□适用 √不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用 √不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要财务数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√是 □否

追溯调整或重述原因

会计政策变更

■

会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

会计政策变更情况详见附注第十节财务报告、五、36。

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□适用 √不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□适用 √不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

三、重要事项

1.发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易部分限售股份解除限售

2023年1月6日，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易非公开发行股份限售股上市流通,数量为170,193,483股。

相关公告详见2023年1月4日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

2.董事会、监事会完成换届并聘任经营层

2023年5月8日，公司完成董事会、监事会换届选举工作 ，第九届董事会由赵书盈、余德忠、余其波、史建庄、赵剑英、叶建华七位董事组成，第九届监事会由采连革、周银辉、种煜晖、韩献会、毕瑞婕五位监事组成。

2023年5月15日，公司召开第九届董事会第二次会议（临时会议），审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，聘任余德忠先生担任公司总经理，张勇先生、刘峰先生担任公司副总经理，王萍女士担任公司总会计师，李琳女士担任公司董事会秘书。

相关公告详见2023年5月9日、5月16日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

3.兑付和发行超短期融资券、申请注册发行超短期融资券

2023年3月24日，公司2022年度第二期超短期融资券到期一次性还本付息。

2023年3月20日，公司发行2023年度第一期超短期融资券，实际发行总额5亿元，期限150日，发行利率3.05%。

2023年6月12日，公司召开第九届董事会第三次会议（临时会议），审议通过《关于申请注册发行超短期融资券的议案》，同意公司向中国银行间市场交易商协会申请注册和发行规模不超过人民币15亿元（含15亿元）的超短期融资券。2023年7月3日，公司召开2023年第五次临时股东大会，审议通过《关于申请注册发行超短期融资券的议案》。本次超短期融资券的注册发行尚需交易商协会批准及接受发行注册后方可实施。

相关公告详见2023年3月17日、3月21日、6月13日、7月4日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

4.对控股子公司申请银行授信提供担保

2022年12月29日，公司召开了董事会2022年第八次临时会议，审议通过了《关于对控股子公司申请银行授信提供担保的议案》，同意公司控股子公司丰鹤发电以其70%的电费收费权（质押期 2年）和全部热费收费权（质押期15年）质押方式向中国进出口银行河南省分行（以下简称“进出口银行”）申请4.8亿元项目贷款授信额度。根据进出口银行授信要求，需由公司为该笔4.8 亿元贷款提供连带责任保证担保，保证期2年。

2023年1月16日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于对控股子公司申请银行授信提供担保的议案》。

相关公告详见2022年12月30日、2023年1月17日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

5.完成淮北建业科工贸有限责任公司100%股权收购并变更公司名称换发营业执照、取得采矿许可证

2023年2月17日，淮北建业科工贸有限责任公司取得了郑州市金水区市场监督管理局换发的营业执照，公司名称变更为河南豫能能源实业有限公司。

2023年5月8日，豫煤交易中心的子公司新乡市陈召新煤田开发有限责任公司获得河南省自然资源厅颁发的《中华人民共和国采矿许可证》，生产规模：60万吨/年，有效期限：20年，自2023年2月27日至2043年2月27日。

相关公告详见2023年2月18日、5月9日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2023年8月31日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2023-75

河南豫能控股股份有限公司

关于子公司投标项目中标结果的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司鹤壁丰鹤发电有限责任公司（以下简称“丰鹤发电”）于2023年8月29日收到鹤壁煤业（集团）有限责任公司（以下简称“鹤煤公司”）一期分布式太阳能光伏发电合同能源项目（以下简称“本项目”）的成交通知书，确认丰鹤发电为本项目的项目投资人，现自愿披露相关中标信息如下：

一、中标项目基本情况

1.项目名称：鹤壁煤业（集团）有限责任公司一期分布式太阳能光伏发电合同能源项目

2.招标单位：鹤壁煤业（集团）有限责任公司

3.招标代理机构：鹤壁阳光物资招标有限公司

4.中标单位：鹤壁丰鹤发电有限责任公司

5.成交价：0.413元/Kwh，服务期限：25年

6.项目规模：建设7.58MWp分布式光伏电站

7.建设地点：鹤壁市淇滨区冷泉村西二公里鹤煤公司十矿

最终项目规模以届时签订的正式合同为准。

二、中标项目对公司业绩的影响

1.本项目若后续与相关单位签订正式合同并正常履行，将对公司未来经营活动及经营业绩产生积极影响，有利于公司长远发展。

2.公司与上述单位不存在关联关系，该项目不会影响公司经营的独立性。

三、风险提示

本项目尚未签订正式合同，合同签订及合同条款尚存在不确定性，具体内容以最终签署的合同为准。公司将根据相关规定及时披露本项目相关进展情况。

敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。

四、备查文件

1.成交通知书。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2023年8月31日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2023-73

河南豫能控股股份有限公司

关于召开2023年

第六次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”或“豫能控股”）于2023年8月29日召开第九届董事会第四次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于召开2023年第六次临时股东大会的议案》，决定于2023年9月18日召开2023年第六次临时股东大会。现将本次股东大会的有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2023年第六次临时股东大会。

（二）股东大会的召集人：公司董事会。

（三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

（四）现场会议召开时间为：2023年9月18日（星期一）下午15:00。

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年9月18日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年9月18日上午9:15，结束时间为2023年9月18日下午15:00。

（五）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

（六）会议的股权登记日：2023年9月13日（星期三）

（七）出席对象：

1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2.本公司董事、监事及高级管理人员。

3.本公司聘请的律师。

（八）现场会议召开地点：郑州市农业路东41号投资大厦B座13层公司会议室。

二、会议审议事项

（一）审议事项

■

（二）披露情况

上述提案的具体内容，详见2023年8月31日刊载于《证券时报》《上海证券报》或巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于对控股子公司申请银行贷款提供担保的公告》（临2023-72）。

三、会议登记等事项

（一）登记方式：股东可以亲赴登记地点登记，也可以通过电话或传真报名登记。

（二）登记时间：2023年9月14日（星期四）上午8:00-12:00，下午15:00-18:00。

（三）登记地点：郑州市农业路东41号投资大厦B座12层。

（四）登记和表决时提交文件的要求：出席会议的个人股东凭本人身份证、股票账户；代理人凭委托人的授权委托书、股票账户和身份证复印件及代理人本人的身份证；法人股东凭法人代表授权委托书、营业执照复印件、深圳证券交易所股票账户及出席人身份证进行登记。

（五）联系方式

联系地址：郑州市农业路东41号投资大厦B座12层，邮政编码：450008。电话：0371-69515111，传真：0371-69515114，联系人：魏强龙。

（六）会议费用：会期预计半天，出席会议的人员食宿、交通费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。（参加网络投票的具体操作流程详见附件1）

五、备查文件

1.第九届董事会第四次会议决议。

特此公告。

附件：1.参加网络投票的具体操作流程；

2.授权委托书。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2023年8月31日

附件1

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“361896”，投票简称为“豫能投票”。

2.填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2023年9月18日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统投票的时间为2023年9月18日上午9：15，结束时间为2023年9月18日下午15：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2

授权委托书

兹委托 （身份证号码： ）代表本公司／本人出席河南豫能控股股份有限公司2023年第六次临时股东大会，并按照下列指示行使表决权。若委托人没有对表决权的行使方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票同意或反对某议案或弃权。

■

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人证券账户号码：

委托人持有公司股票数量： 代理人签名：

委托人签名（签章）： 委托日期：

本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。

备注：

1.对于非累积投票提案，如欲投票同意提案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对提案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权提案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

2.对于累积投票提案，请在“表决意见”栏内填报投给候选人的选举票数。

3.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人的，应当加盖单位印章。

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2023-72

河南豫能控股股份有限公司

关于对控股子公司申请银行贷款

提供担保的公告公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

本次担保后，公司及控股子公司对合并报表内单位担保余额预计为29.97亿元，占公司2022年12月31日经审计的归属于上市公司股东净资产37.59亿元的79.73%，总资产308.07亿元的9.73%；公司及子公司未对合并报表外单位提供担保，无逾期担保、涉及诉讼的担保。提请投资者充分关注担保风险。

一、担保情况概述

为满足收购河南豫能能源实业有限公司（原淮北建业科工贸有限责任公司）100%股权资金需求，河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司河南煤炭储配交易中心有限公司（以下简称“豫煤交易中心”）拟向中信银行股份有限公司郑州分行（以下简称“中信银行郑州分行”）申请并购贷款授信1.776亿元，贷款期限7年。根据授信要求，需由公司为该笔1.776亿元并购贷款提供连带责任保证担保。

2023年8月29日，公司召开第九届董事会第四次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于对控股子公司申请银行贷款提供担保的议案》，同意公司子公司豫煤交易中心向中信银行郑州分行申请并购贷款授信1.776亿元，由公司提供连带责任保证担保。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，该议案尚需提交股东大会审议。

二、被担保人基本情况

被担保方名称：河南煤炭储配交易中心有限公司

注册时间：2015年7月29日

住所：鹤壁市鹤山区韩林涧产业园区

注册资本：81,015.5万元

法定代表人：肖合燕

经营范围：一般项目：煤炭及制品销售；国内货物运输代理；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；货物进出口；装卸搬运；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；供应链管理服务；国内贸易代理；太阳能热发电产品销售；风力发电机组及零部件销售；先进电力电子装置销售；生态环境材料销售；新型催化材料及助剂销售；太阳能热发电装备销售；通讯设备销售；五金产品批发；建筑材料销售；计算机软硬件及辅助设备批发；电子元器件批发；仪器仪表销售；机械设备销售；文具用品批发；电气设备销售；劳动保护用品销售；风电场相关装备销售；办公设备销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：成品油零售（不含危险化学品）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

与公司的关系：系上市公司控股子公司。

股权结构：

■

信用情况：经中国执行信息公开网查询，豫煤交易中心信用状况良好，非失信被执行人。

最近一年及一期的财务状况：

单位：万元

■

三、担保协议的主要内容

（一）主合同

主合同为豫煤交易中心拟与中信银行郑州分行签订的《并购借款合同》，贷款期为7年，具体以提款或额度使用时间为准。授信额度共计人民币1.776亿元。

（二）担保的范围

本保证担保的范围包括主合同项下的主债权、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、迟延履行期间的债务利息、迟延履行金、为实现债权的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、差旅费、评估费、过户费、保全费、公告费、公证认证费、翻译费、执行费、保全保险费等)和其他所有应付的费用。

（三）保证方式

保证方式为公司提供连带责任保证。

（四）担保期间

主合同债务期限为七年，保证期间为主合同项下债务履行期限届满之日起三年。

（五）争议解决方式

在本合同履行期间，凡因履行本合同所发生的或与本合同有关的一切争议、纠纷，双方可协商解决。协商不能解决时，任何一方均可以依法向人民法院起诉。双方同意，因履行本合同发生的或与本合同有关的诉讼应在“债权人”住所地有管辖权的人民法院进行。

四、董事会意见

董事会认为，公司控股子公司豫煤交易中心拟向中信银行郑州分行申请并购贷款授信1.776亿元，由公司提供连带责任保证担保，能够满足子公司收购河南豫能能源实业有限公司（原淮北建业科工贸有限责任公司）100%股权资金需求，符合公司发展战略。上述担保事项不存在违反相关法律法规情况，不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大影响，符合上市公司和全体股东的利益。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，本次担保事项需提交股东大会审议。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

本次控股子公司豫煤交易中心拟向中信银行郑州分行申请并购贷款授信1.776亿元，占公司2022年12月31日经审计的归属于上市公司股东净资产37.59亿元的4.72%，总资产308.07亿元的0.58%。

本次担保后，公司及控股子公司对合并报表内单位担保余额预计为29.97亿元，占公司2022年12月31日经审计的归属于上市公司股东净资产37.59亿元的79.73%，总资产308.07亿元的9.73%。

截至本公告日，公司及子公司未对合并报表外单位提供担保，无逾期担保、涉及诉讼的担保。

六、备查文件

1.第九届董事会第四次会议决议。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2023年8月31日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2023-71

河南豫能控股股份有限公司

关于变更高级管理人员的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、基本情况

河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到副总经理刘峰先生提交的书面辞职报告，刘峰先生因工作原因，申请辞去公司副总经理职务，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效，辞职后继续在公司子公司濮阳豫能发电有限责任公司担任总经理职务。截至本公告披露日，刘峰先生未持有公司股份。刘峰先生在担任公司副总经理期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及公司董事会对刘峰先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

2023年8月29日，公司召开第九届董事会第四次会议，审议通过《关于聘任副总经理的议案》，同意聘任茹启明先生（简历附后）为公司副总经理，任期至本届经营班子任期届满止。

茹启明先生任职资格符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定，不存在不适合担任公司高级管理人员的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者并尚未解除的情形。

二、独立董事意见

经审阅茹启明先生的简历和相关材料，我们认为茹启明先生具备履行职责的专业知识、工作经验和管理能力，能够胜任所聘岗位的职责要求，未发现有《公司法》中规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者并尚未解除的情形，不是失信被执行人；公司董事会聘任公司副总经理茹启明先生的相关程序规范，符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关法律法规及规范性文件的规定。

综上，我们同意聘任茹启明先生为公司副总经理，任期至本届经营班子任期届满止。

三、备查文件

1.第九届董事会第四次会议决议；

2.独立董事关于公司第九届董事会第四次会议相关事项的专项说明和独立意见。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2023年8月31日

附件

茹启明先生简历

茹启明，男，1963年11月出生，中共党员，大学学历，高级工程师。1983年2月至2002年12月，在新乡火电厂工作，历任值长、安监科科长、副总工程师；2002年12月至2004年6月，在天瑞集团任电力委员会主任兼汝州火电厂常务副厂长；2004年6月至2012年5月，在河南新中益电力有限公司工作，历任总工程师、副总经理；2012年5月至2012年12月，在新乡中益发电有限公司工作，任副总经理；2012年12月至2016年3月，在鹤壁同力发电有限责任公司工作，历任副总经理、党委书记，2016年3月至2021年3月，在鹤壁鹤淇发电有限责任公司工作，历任副总经理、党委书记，2021年3月至2023年6月，在濮阳豫能发电有限责任公司，任总经理。2023年6月至今，在豫能控股股份有限公司工作。

截至本公告披露日，茹启明先生未持有本公司股票，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。茹启明先生不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》规定的不得担任高级管理人员的情形，未受到中国证监会的行政处罚，未受到证券交易所的公开谴责和通报批评，也不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的情形；经查询，茹启明先生不是失信被执行人，符合《公司法》等相关法律法规和规范性文件要求的任职条件。

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2023-74

河南豫能控股股份有限公司

第九届监事会第二次会议决议公告

本公司监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1.河南豫能控股股份有限公司第九届监事会第二次会议召开通知于2023年8月19日以书面和电子邮件形式发出。

2.2023年8月29日，第九届监事会第二次会议以现场结合通讯表决方式召开。

3.应出席会议监事5人，采连革、周银辉、种煜晖、韩献会、毕瑞婕监事共5人出席了会议，其中种煜晖监事通过通讯表决方式参加会议。

4.会议的召开和出席会议人数符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

（一）表决审议通过《2023年半年度报告及摘要》

根据中国证监会和深圳证券交易所相关规定，监事会对董事会编制的《2023年半年度报告及摘要》进行了审慎审核，提出如下意见：

经审核，监事会认为董事会编制和审议公司《2023年半年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。

三、备查文件

1.第九届监事会第二次会议决议。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

监 事 会

2023年8月31日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2023-70

河南豫能控股股份有限公司

第九届董事会第四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第四次会议召开通知于2023年8月19日以书面和电子邮件形式发出。

2.2023年8月29日，会议在郑州市农业路东41号投资大厦B座12层公司会议室以现场加通讯表决方式召开。

3.应出席会议董事7人，赵书盈、余德忠、余其波、安汝杰董事和史建庄、赵剑英、叶建华独立董事共7人出席了会议，其中余其波董事以通讯表决方式参加。

4.本次会议由赵书盈董事长主持。

5.会议的召开和出席会议人数符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

本次董事会会议审议通过了如下议案：

（一）表决审议通过《2023年上半年经营管理工作报告暨下半年重点工作计划》

表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。

（二）表决审议通过《2023年半年度报告及摘要》

表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。

详见刊载于http://www.cninfo.com.cn的《河南豫能控股股份有限公司2023年半年度报告》，刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《河南豫能控股股份有限公司2023年半年度报告摘要》。

（三）表决审议通过《关于兑现高管人员2022年度薪酬的议案》

根据公司2022年度经营管理计划完成情况和考核结果，经董事会薪酬与考核委员会审核，高管人员2022年度薪酬确定为526.34万元，结合任职时间和考核规定兑现薪酬余额。

独立董事发表了同意的独立意见。

公司董事赵书盈、余德忠、安汝杰回避表决，表决情况：4票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。

独立董事意见详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《独立董事关于公司第九届董事会第四次会议相关事项的专项说明和独立意见》。

（四）表决审议通过《关于对子公司申请银行贷款提供担保的议案》

公司控股子公司河南煤炭储配交易中心有限公司拟向中信银行股份有限公司郑州分行申请并购贷款授信1.776亿元，由公司提供连带责任保证担保，能够满足子公司收购河南豫能能源实业有限公司（原淮北建业科工贸有限责任公司）100%股权资金需求，符合公司发展战略。上述担保事项不存在违反相关法律法规情况，不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大影响，符合上市公司和全体股东的利益。

表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。该议案尚需提交股东大会审议。

详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《关于对子公司申请银行贷款提供担保的公告》。

（五）表决审议通过《关于聘任副总经理的议案》

公司董事会于近日收到副总经理刘峰先生提交的书面辞职报告，因工作变动原因，申请辞去公司副总经理职务，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效，辞职后继续在公司子公司濮阳豫能发电有限责任公司担任总经理职务。截至本公告披露日，刘峰先生未持有公司股份。刘峰先生在担任公司副总经理期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及公司董事会对刘峰先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

依照《公司法》和《公司章程》的相关规定，董事会同意聘任茹启明先生为公司副总经理，任期至本届经营班子任期届满止。

独立董事发表了同意的独立意见。

表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。

详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《关于变更高级管理人员的公告》。

（六）表决审议通过《关于召开2023年第六次临时股东大会的议案》

公司定于2023年9月18日（星期一）下午15:00在公司13层会议室，采用现场表决与网络投票相结合的方式召开2023年第六次临时股东大会。

表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。

详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《关于召开2023年第六次临时股东大会的通知》。

三、备查文件

1.第九届董事会第四次会议决议；

2.独立董事关于公司第九届董事会第四次会议相关事项的专项说明和独立意见。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2023年8月31日